1. основные понятия и сокращения 4 общие положения 8

Способы и порядок учета ценных бумаг в депозитарии

1. 
   Учет ценных бумаг в Депозитарии производится следующими способами:
   

• 
  открытый способ учета;
  
• 
  маркированный способ учета;
  
• 
  закрытый способ учета.
  

1. 
   Открытый способ предусматривает учет Депозитарием только общего количества ценных бумаг на счете депо, без указания индивидуальных признаков ценных бумаг (без указания индивидуальных признаков сертификатов). В отношении ценных бумаг, принятых Депозитарием к учету открытым способом (на открытое хранение), Депонент вправе подавать поручения с указанием количества, но без указания индивидуальных признаков ценных бумаг.
   
2. 
   Маркированный способ предусматривает учет Депозитарием ценных бумаг в соответствии с признаком группы, к которой они (ценные бумаги или их сертификаты) отнесены. В отношении ценных бумаг, принятых Депозитарием к учету маркированным способом, Депонент обязан подавать поручения с указанием признака группы. В качестве признака группы могут выступать номера траншей одного выпуска ценных бумаг, другие особенности, предусмотренные условиями выпуска, а также места хранения ценных бумаг.
   
3. 
   Закрытый способ предусматривает учет Депозитарием ценных бумаг на счете депо в соответствии с индивидуальными признаками. Закрытый способ учета применяется Депозитарием только в отношении документарных ценных бумаг. В отношении ценных бумаг, принятых Депозитарием к учету закрытым способом (на закрытое хранение), Депонент обязан подавать поручения с указанием индивидуальных признаков сертификатов ценных бумаг, таких как серия, номер, разряд и др. В отношении ценных бумаг, принятых к учету закрытым способом, Депозитарий ведет справочник номеров, который содержит информацию, позволяющую определить владельца каждого сертификата ценной бумаги и место хранения такого сертификата.
   
4. 
   Способ учета, а также место хранения ценных бумаг в случаях аннулирования (приостановления действия) лицензии на осуществление депозитарной деятельности, лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, реорганизации или ликвидации внешнего депозитария, регистратора, открывших Депозитарию счет депо (лицевой счет) номинального держателя, передачи реестра владельцев именных ценных бумаг другому регистратору определяются Депозитарием самостоятельно, если только использование определенного способа учета или места хранения не предусмотрено условиями выпуска или поручением Депонента.
   
5. 
   Учет ценных бумаг осуществляется по принципу двойной записи, в соответствии с которым:
   

• 
  внесение приходной записи по одному пассивному счету должно сопровождаться одновременным внесением расходной записи по другому пассивному счету либо внесением приходной записи по активному счету;
  
• 
  внесение расходной записи по одному пассивному счету должно сопровождаться одновременным внесением приходной записи по другому пассивному счету либо внесением расходной записи по активному счету;
  
• 
  внесение приходной записи по одному активному счету должно сопровождаться одновременным внесением расходной записи по другому активному счету либо внесением приходной записи по пассивному счету;
  
• 
  внесение расходной записи по одному активному счету должно сопровождаться одновременным внесением приходной записи по другому активному счету либо внесением расходной записи по пассивному счету.
  

1. 
   Количество ценных бумаг, отраженное на активных счетах, должно быть равно их количеству, отраженному на пассивных счетах, за исключением случая, предусмотренного п. 6.8 настоящих Условий.
   
2. 
   В случае если Депозитарий является эмитентом российских депозитарных расписок, их количество, отраженное на пассивных счетах, должно соответствовать количеству представляемых ценных бумаг, отраженному на счетах ценных бумаг депонентов, исходя из количества представляемых ценных бумаг в расчете на одну российскую депозитарную расписку.
   
3. 
   Суммарное количество ценных бумаг, учтенных на обеспечительных счетах ценных бумаг депонентов, открытых с указанием одной и той же клиринговой организации, и их суммарное количество на торговых счетах депо, открытых Депозитарием с указанием той же клиринговой организации, должны быть равными, за исключением случаев, когда недостающее количество ценных бумаг на указанных торговых счетах депо учтено на счете неустановленных лиц.
   
4. 
   Счет (субсчет) депо или иной счет, открытый депозитарием, может содержать разделы – его составные части, в которых записи о ценных бумагах сгруппированы по признаку, определенному в условиях осуществления депозитарной деятельности.
   
5. 
   Если записи вносятся исключительно по разделам одного счета, то такие записи должны вноситься по принципу двойной записи, в соответствии с которым внесение расходной записи по одному разделу должно сопровождаться одновременным внесением приходной записи по другому разделу.
   
6. 
   Открытие и ведение счетов депо осуществляется Депозитарием с учетом требований Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.
   
7. 
   Депозитарий для учета прав на ценные бумаги открывает счета следующих видов:
   
   1. 
      Пассивные счета:
      

• 
  счет депо владельца;
  
• 
  счет депо номинального держателя;
  
• 
  счет депо доверительного управляющего;
  
• 
  депозитный счет депо;
  
• 
  казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);
  
• 
  торговые счета депо;
  

1. 
   Счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги:
   

• 
  счет неустановленных лиц;
  

14. 
    Порядок открытия и ведения пассивных счетов
    
    1. 
       Счет депо открывается на основании депозитарного договора при условии представления Депозитарию документов перечисленных в п. 13.1 настоящих Условий.
       
    2. 
       Один счет депо владельца открывается только одному Депоненту, за исключением случая открытия счета депо участникам долевой собственности на ценные бумаги, не являющимся товарищами по договору инвестиционного товарищества.
       
    3. 
       Общее количество счетов депо, которые Депонент может открыть в Депозитарии, не ограничено. Для открытия каждого счета депо заключается отдельный Депозитарный договор, за исключением открытия основного и торгового счетов депо в рамках одного вида счета депо.
       
    4. 
       Счета депо и иные пассивные счета могут быть открыты Депозитарием без одновременного зачисления на них ценных бумаг.
       
    5. 
       При открытии счета депо или иного пассивного счета Депозитарий присваивает ему уникальный номер.
       
    6. 
       Депонент обязан соблюдать ограничения, связанные с использованием счета депо, предусмотренные настоящими Условиями.
       
    7. 
       Счет депо владельца открывается для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве. Депонент не вправе использовать, открытый ему в Депозитарии счет депо владельца для операций с ценными бумагами, не принадлежащими Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
       
    8. 
       Счет депо номинального держателя открывается для учета прав на ценные бумаги, переданные Депоненту третьими лицами на основании депозитарных договоров, заключенных с Депонентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.
       

9. 
   Счет депо доверительного управляющего открывается для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие третьим лицам и переданных Депоненту, на основании договоров доверительного управления, заключенных третьими лицами (учредителями управления) с Депонентом в соответствии с законодательством Российской Федерации. Счет депо доверительного управляющего открывается профессиональным участникам рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, а также юридическому лицу – доверительному управляющему в случае, когда доверительное управление связано только с осуществлением доверительным управляющим прав по ценным бумагам, на основании представленного в Депозитарий оригинала или заверенной сторонами копии договора доверительного управления. Депонент не вправе использовать открытый ему в Депозитарии счет депо доверительного управляющего для операций с ценными бумагами, принадлежащими Депоненту на праве собственности или ином вещном праве. Депонент не вправе использовать ценные бумаги на счете доверительного управляющего для операций или в целях, не предусмотренных договором доверительного управления. Депонент вправе регистрировать в Депозитарии залог таких ценных бумаг только в целях обеспечения исполнения обязательств в соответствии с договором доверительного управления.
   
10. 
    Депозитный счет депо открывается для учета прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса, осуществляющего свою деятельность в соответствии с Основами законодательства Российской Федерации о нотариате, № 4462-1 от 11/02/1993 г., или суда.
    

11. 
    Казначейский счет депо эмитента предназначен для учета прав этого Эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на ценные бумаги, выпущенные (выданные) Эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) и приобретаемые/отчуждаемые им при их обращении.
    
12. 
    Торговые счета депо (торговый счет владельца, торговый счет депо доверительного управляющего, торговый счет депо номинального держателя, торговый казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) открываются в соответствии со статьей 15 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности»).
    
13. 
    Счет неустановленных лиц является счетом, не предназначенным для учета прав на ценные бумаги. Открытие счета неустановленных лиц осуществляется на основании поручения администрации Депозитария без заключения Депозитарного договора и составления Анкеты.
    

1. 
   К отношениям Депозитария с иностранными лицами, связанными с открытием, ведением и закрытием счетов депо указанных лиц, применяется законодательство Российской Федерации.