3. Порядок открытия и ведения реестра владельцев инвестиционных паев 8

СОДЕРЖАНИЕ 1. Общие положения. 2 2. Термины и определения. 5 3. Порядок открытия и ведения реестра владельцев инвестиционных паев 8 3.1. Права и обязанности Регистратора. 8 3.2. Требования к первичным документам. 9 4. Перечень, порядок и сроки проведения операций в реестре 12 4.1. Открытие управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда лицевого счета "выдаваемые инвестиционные паи" и лицевого счета «дополнительные инвестиционные паи». 13 4.2. Открытие счетов зарегистрированных лиц. 14 4.3. Открытие лицевого счета "инвестиционные паи неустановленного лица" 18 4.4. Изменение данных анкеты зарегистрированного лица. Изменение данных приложения к анкете зарегистрированного лица – доверительного управляющего. 18 4.5. Закрытие лицевых счетов. 20 4.6. Операции по лицевым счетам при выдаче инвестиционных паев. 21 4.7. Операции по лицевым счетам при передаче инвестиционных паев зарегистрированными лицами. 22 4.8. Операции по лицевым счетам при передаче инвестиционных паев на основании актов государственных органов 25 4.10. Операции при переходе инвестиционных паев в порядке наследования. 27 4.11. Операции при переходе инвестиционных паев при реорганизации юридических лиц. 28 4.12. Операции при залоге инвестиционных паев. 29 4.13. Операции при блокировании инвестиционных паев. 30 4.14. Операции при погашении инвестиционных паев. 32 4.15. Операция дробления инвестиционных паев. 33 5. Документооборот между регистратором, управляющей компанией, агентами и зарегистрированными лицами 34 5.1. Документы, предоставляемые управляющей компанией и агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционными паями Регистратору. 34 5.2. Документы, предоставляемые Регистратором заинтересованным лицам, управляющей компании и агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционными паями. 48 6. Размер оплаты услуг регистратора за совершение операций. 59 ЗАЯВЛЕНИЕ 62 Заявление 64 об изменении данных анкеты зарегистрированного лица 64 ЗАЯВЛЕНИЕ 66 РАСПОРЯЖЕНИЕ 68 УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ О ВЫДАЧЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ № ____ 68 ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ № ____ 69 ЗАЯВЛЕНИЕ 72 ЗАЯВЛЕНИЕ 74 ПРИ РЕОРГАНИЗАЦИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА 74 ЗАЯВЛЕНИЕ 76 ПРИ РЕОРГАНИЗАЦИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА 76 ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ №___ 77 РАСПОРЯЖЕНИЕ О ПЕРЕДАЧЕ ПРАВА ЗАЛОГА №___ 78 РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРЕКРАЩЕНИЕ ЗАЛОГА №___ 79 РАСПОРЯЖЕНИЕ О СНЯТИИ БЛОКИРОВАНИЯ №___ 81 РАСПОРЯЖЕНИЕ 82 УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ О ПОГАШЕНИИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ №____ 82 РАСПОРЯЖЕНИЕ №____ ОТ «__» ________ _____г. 83 О ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ ДРОБЛЕНИЯ 83 АНКЕТА 85 Заявление 87 об открытии лицевого счета 87 зарегистрированного физического лица 87 Заявление 88 об открытии лицевого счета 88 зарегистрированного юридического лица 88 Отчет регистратора 95 о выдаче инвестиционных паев 95 РАСПОРЯЖЕНИЕ № __ от «__» ______ _____г. 96 РАСПОРЯЖЕНИЕ № __ от «__» ______ ____ г. 97 98 РАСПОРЯЖЕНИЕ №__ от «__» ______ ___г. 102 ЗАЯВЛЕНИЕ 104

Похожие:

	Приложение 2 Зао «ик «пэко-инвест» Приложение к Правилам ведения реестра владельцев инвестиционных паев		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг г. Москва Порядок формирования системы ведения реестра (в том числе при передаче свр от одного держателя реестра другому)
	Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «Пафос-17», самостоятельно... «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые...		Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «ист», самостоятельно... «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Восточный» (далее Правила) определяют...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...
	Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...		Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...
	Всех пиф в соответствии с Правилами доверительного управления, в... Название всех пиф в соответствии с Правилами доверительного управления, в реестрах владельцев инвестиционных паев которых должен...		Всех пиф в соответствии с Правилами доверительного управления, в... Название всех пиф в соответствии с Правилами доверительного управления, в реестрах владельцев инвестиционных паев которых должен...