Должность_______________
(руководитель организации или (И. О. Фамилия)
иное уполномоченное лицо*)
м.п.
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
* Если лицо, подписавшее Заявление, действует на основании доверенности, то к настоящему Заявлению должна быть приложена нотариально удостоверенная копия указанной доверенности, подтверждающей полномочия лица на подписание Заявления.
Заявление на регистрацию ТКС
На бланке организации
В ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Заявление на регистрацию ТКС
“___” ___________20__г.
От: ______________________________________________________________________________________
(полное наименование и идентификатор Участника клиринга)
Прошу зарегистрировать в Клиринговой системе ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» Торгово-клиринговый счет, обеспечивающий взаимосвязь между:
позицией по ценным бумагам, соответствующей следующим данным:
Наименование Расчетного депозитария
|
Номер торгового раздела в Расчетном депозитарии
|
Номер торгового счета депо в Расчетном депозитарии
|
Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
|
|
|
и основной (дополнительной) позицией по денежным средствам, соответствующей следующим данным:
Номер торгового банковского счета в Расчетной организации
|
Тип дополнительной позиции3
|
Код дополнительной позиции4
|
(заполняется при необходимости указания основной позиции по денежным средствам)
|
(заполняется при необходимости указания дополнительной позиции по денежным средствам)
|
(заполняется при необходимости указания дополнительной позиции по денежным средствам)
|
Должность_______________
(руководитель организации или (И. О. Фамилия)
иное уполномоченное лицо*)
м.п.
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
* Если лицо, подписавшее Заявление, действует на основании доверенности, то к настоящему Заявлению должна быть приложена нотариально удостоверенная копия указанной доверенности, подтверждающей полномочия лица на подписание Заявления.
Заявление о торговом счете для возмещения и комиссии
На бланке организации
В ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Заявление о торговом счете для возмещения и комиссии
От: ______________________________________________________________________________________
(полное наименование и идентификатор Участника клиринга)
Прошу взимать / зачислять возмещение и взимать комиссионное вознаграждение по сделкам с ценными бумагами, заключенным нашей организацией за иностранную валюту, а также иные виды вознаграждения в случаях, предусмотренных Правилами клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг, со Счета обеспечения Т0, соответствующего / на Счет обеспечения Т0, соответствующий:
□ торговому банковскому счету, открытому в НКО ЗАО НРД №_______________________.
□ Дополнительной позиции по денежным средствам № ________________________
Должность_______________
(руководитель организации или (И. О. Фамилия)
иное уполномоченное лицо*)
м.п.
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
* Если лицо, подписавшее Заявление, действует на основании доверенности, то к настоящему Заявлению должна быть приложена нотариально удостоверенная копия указанной доверенности, подтверждающей полномочия лица на подписание Заявления.
Заявление о ТКС для внебиржевых сделок
На бланке организации
В ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Заявление о ТКС для внебиржевых сделок
От: ______________________________________________________________________________________
(полное наименование и идентификатор Участника клиринга)
Прошу для исполнения обязательств по внебиржевым сделкам прямого РЕПО с Банком России зарегистрировать в Клиринговой системе ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» следующий Торгово-клиринговый счет:
Код ТКС
|
Номер торгового раздела в Расчетном депозитарии
|
Номер торгового счета депо в Расчетном депозитарии
|
Номер торгового банковского счета в Расчетной организации/ Код дополнительной позиции
|
|
|
|
|
Должность_______________
(руководитель организации или (И. О. Фамилия)
иное уполномоченное лицо*)
м.п.
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
* Если лицо, подписавшее Заявление, действует на основании доверенности, то к настоящему Заявлению должна быть приложена нотариально удостоверенная копия указанной доверенности, подтверждающей полномочия лица на подписание Заявления.
Заявление о выборе (смене) тарифного плана по сделкам РЕПО
На бланке организации
В ЗАО «ФБ ММВБ»
В ОАО Московская Биржа
В ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Заявление о выборе (смене) тарифного плана по сделкам РЕПО
От: ______________________________________________________________________________________
(полное наименование и идентификатор Участника клиринга)
В соответствии с Правилами клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг просим с __________________________ установить для нашей
(месяц, год)
организации тарифный план _________________________________________.
(1 «Базовый» / 2 «Экономный» / 3 «Лидер»)
Должность_______________
(руководитель организации или (И. О. Фамилия)
иное уполномоченное лицо*)
м.п.
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
* Если лицо, подписавшее Заявление, действует на основании доверенности, то к настоящему Заявлению должна быть приложена нотариально удостоверенная копия указанной доверенности, подтверждающей полномочия лица на подписание Заявления.
Заявление о выборе (смене) тарифного плана по сделкам купли-продажи акций
На бланке организации
В ЗАО «ФБ ММВБ»
В ОАО Московская Биржа
В ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Заявление о выборе (смене) тарифного плана по сделкам купли-продажи акций
От: ______________________________________________________________________________________
(полное наименование и идентификатор Участника клиринга)
В соответствии с Правилами клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг просим с _______________ установить для нашей организации тарифный план ___________________.
(месяц, год) (1/1а/2/2а/3/3а/4/4а/5/5а)
В случае выбора тарифного плана 1а, 2а, 3а, 4а или 5а, обязуемся не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным, предоставлять Бирже и Клиринговому центру счета-фактуры по возвратной премии.
Должность_______________
(руководитель организации или (И. О. Фамилия)
иное уполномоченное лицо*)
м.п.
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
* Если лицо, подписавшее Заявление, действует на основании доверенности, то к настоящему Заявлению должна быть приложена нотариально удостоверенная копия указанной доверенности, подтверждающей полномочия лица на подписание Заявления.
Поручение на клиринг внебиржевой сделки
В ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Поручение на клиринг внебиржевой сделки
Просим зарегистрировать в Клиринговой системе и принять в клиринг внебиржевую сделку со следующими параметрами:
Наименование реквизита
|
Порядок заполнения
|
Номер сделки
|
Номер внебиржевой сделки.
|
Тип сделки
|
«Сделка РЕПО» / «Сделка купли-продажи»
|
Код расчетов
|
Код расчетов в соответствии с Правилами торговли
|
Ценная бумага
|
ISIN-код ценной бумаги
|
Количество
|
Количество ценных бумаг, в штуках
|
Объем сделки
|
Объем сделки купли-продажи или Сумма репо, в российских рублях
|
Ставка РЕПО
|
Ставка РЕПО (в %)
|
Дата заключения сделки
|
Дата заключения сделки в формате DD.MM.YYYY
|
Срок сделки РЕПО
|
Срок РЕПО (в днях)
|
Начальный Дисконт
|
Начальное значение Дисконта для сделки РЕПО
|
Информация об Участнике клиринга - продавце:
|
Код Участника клиринга 1
|
Код Участника клиринга – продавца / Участника клиринга – продавца по первой части РЕПО
|
Наименование Участника 1
|
Краткое наименование Участника клиринга – продавца / Участника клиринга – продавца по первой части РЕПО
|
Клиринговый идентификатор Участника клиринга 1
|
Клиринговый идентификатор в Клиринговой системе
|
Код клиента 1
|
Краткий код клиента, зарегистрированного в Клиринговом центре
|
Направление сделки (со стороны Участника клиринга 1)
|
«S» - продажа ценных бумаг / продажа ценных бумаг по первой части РЕПО
|
Торгово-клиринговый счет
|
Код Торгово-клирингового счета
|
Торговый банковский счет
|
Номер торгового банковского счета, соответствующий указанному Торгово-клиринговому счету
|
Номер торгового счета депо и номер торгового раздела
|
Номер торгового счета депо и торгового раздела в НКО ЗАО НРД, соответствующие указанному Торгово-клиринговому счету
|
Информация об Участнике клиринга - покупателе:
|
Код Участника клиринга 2
|
Код Участника клиринга – покупателя / Участника клиринга – покупателя по первой части РЕПО
|
Наименование Участника клиринга 2
|
Краткое наименование Участника клиринга – покупателя / Участника клиринга – покупателя по первой части РЕПО
|
Клиринговый идентификатор Участника клиринга 2
|
Клиринговый идентификатор в Клиринговой системе
|
Код клиента 2
|
Краткий код клиента, зарегистрированного в Клиринговом центре
|
Направление сделки (со стороны участника клиринга 2)
|
«B» - покупка ценных бумаг / покупка ценных бумаг по первой части РЕПО
|
Торгово-клиринговый счет
|
Код Торгово-клирингового счета
|
Торговый банковский счет
|
Номер торгового банковского счета, соответствующий указанному Торгово-клиринговому счету
|
Номер торгового счета депо и номер торгового раздела
|
Номер торгового счета депо и торгового раздела в НКО ЗАО НРД, соответствующие указанному Торгово-клиринговому счету
|
Реквизиты и подписи сторон:
Участник клиринга 1
________________________
Подпись уполномоченного лица организации,
м.п.
|
Участник клиринга 2
________________________
Подпись уполномоченного лица организации,
м.п.
|
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
Заявление о предоставлении отчетов Держателю
На бланке организации
В ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Заявление о предоставлении отчетов Держателю
От: ______________________________________________________________________________________
(полное наименование и идентификатор Участника клиринга)
Прошу предоставлять _____________________________________________________________________
(полное наименование и идентификатор Держателя)
отчет EQM6D «Выписка из реестра сделок, принятых в клиринг (для Держателей)», содержащий информацию о допущенных к клирингу обязательствах по сделкам, заключенным нашей организацией с указанием Торгово-клиринговых счетов, в состав которых входят позиции по ценным бумагам, определяемые в отношении торговых разделов указанного Держателя.
Должность_______________
(руководитель организации или (И. О. Фамилия)
иное уполномоченное лицо*)
м.п.
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
* Если лицо, подписавшее Заявление, действует на основании доверенности, то к настоящему Заявлению должна быть приложена нотариально удостоверенная копия указанной доверенности, подтверждающей полномочия лица на подписание Заявления.
Заявление о предоставлении отчетов Клиринговому банку
На бланке организации
В ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Заявление о предоставлении отчетов Клиринговому банку
От: ______________________________________________________________________________________
(полное наименование и идентификатор Участника клиринга)
Прошу предоставлять _____________________________________________________________________
(полное наименование и идентификатор Клирингового банка)
отчет EQM6B «Выписка из реестра сделок, принятых в клиринг (для Клиринговых банков)», содержащий информацию о допущенных к клирингу обязательствах по сделкам, заключенным нашей организацией с указанием Торгово-клиринговых счетов, в состав которых входят позиции по денежным средствам, определяемые в отношении торговых банковских счетов указанного Клирингового банка.
Должность_______________
(руководитель организации или (И. О. Фамилия)
иное уполномоченное лицо*)
м.п.
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
* Если лицо, подписавшее Заявление, действует на основании доверенности, то к настоящему Заявлению должна быть приложена нотариально удостоверенная копия указанной доверенности, подтверждающей полномочия лица на подписание Заявления.
Заявление о выборе тарифного плана «Размещения-фиксированный»
На бланке организации
В ЗАО «ФБ ММВБ»
В ОАО Московская Биржа
В ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Заявление о выборе тарифного плана «Размещения-фиксированный»
От: ____________________________________________________________________________________
(полное наименование и идентификатор Участника клиринга)
В соответствии с Правилами клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг просим с __________________________ установить для
(месяц, год)
нашей организации на период 12 (двенадцать) календарных месяцев тарифный план «Размещения-фиксированный» по сделкам с облигациями и/или еврооблигациями следующих эмитентов ценных бумаг:
____________________________________________________________________________________
(полное наименование эмитента)
_____________________________________________________________________________________
(полное наименование эмитента)
Должность_______________
(руководитель организации или (И. О. Фамилия)
иное уполномоченное лицо*)
м.п.
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
* Если лицо, подписавшее Заявление, действует на основании доверенности, то к настоящему Заявлению должна быть приложена нотариально удостоверенная копия указанной доверенности, подтверждающей полномочия лица на подписание Заявления.
Заявление о возврате взноса в Гарантийный фонд
На бланке организации
В ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Заявление о возврате взноса в Гарантийный фонд
От: ______________________________________________________________________________________
(полное наименование и идентификатор Участника клиринга)
Прошу вернуть взнос в Гарантийный фонд по следующим реквизитам:
Должность_______________
(руководитель организации или (И. О. Фамилия)
иное уполномоченное лицо*)
м.п.
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
* Если лицо, подписавшее Заявление, действует на основании доверенности, то к настоящему Заявлению должна быть приложена нотариально удостоверенная копия указанной доверенности, подтверждающей полномочия лица на подписание Заявления.
Письмо об идентификации клиента
На бланке организации
В ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Письмо об идентификации клиента
Настоящим ________________________________________________________________________________
(полное наименование Участника клиринга)
подтверждает, что им проведена полная процедура идентификации в соответствии с Федеральным законом №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», своего Клиента
_________________________________________________________________________________________ ,
(полное наименование Клиента Участника клиринга)
а также подтверждает, что по этому Клиенту имеет в наличии документы, подтверждающие сведения, полученные при идентификации.
Участник клиринга обязуется представить ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» по его требованию сведения, полученные при проведении идентификации указанного Клиента.
Должность_______________
(руководитель организации или (И. О. Фамилия)
иное уполномоченное лицо*)
м.п.
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
* Если лицо, подписавшее Заявление, действует на основании доверенности, то к настоящему Заявлению должна быть приложена нотариально удостоверенная копия указанной доверенности, подтверждающей полномочия лица на подписание Заявления.
Заявление о заключении сделок купли-продажи
На бланке организации
В ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Заявление о заключении сделок купли-продажи
От: ______________________________________________________________________________________
(полное наименование и идентификатор Участника клиринга)
Расчетный код Участника клиринга: _______________________.
В соответствии с Правилами клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг просим при урегулировании случаев неисполнения обязательств по Сделкам с частичным обеспечением заключать с нашей организацией две сделки купли-продажи ценных бумаг.
Настоящее заявление действует до его письменной отмены.
Должность_______________
(руководитель организации или (И. О. Фамилия)
иное уполномоченное лицо*)
м.п.
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
* Если лицо, подписавшее Заявление, действует на основании доверенности, то к настоящему Заявлению должна быть приложена нотариально удостоверенная копия указанной доверенности, подтверждающей полномочия лица на подписание Заявления.
Заявление о заключении Договоров займа Клирингового центра
На бланке организации
В ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Заявление о заключении Договоров займа Клирингового центра
От: ______________________________________________________________________________________
(полное наименование и идентификатор Участника клиринга)
Расчетный код Участника клиринга: _______________________.
В соответствии с Правилами клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг просим для исполнения обязательств Клирингового центра по Сделкам с частичным обеспечением заключать с нашей организацией Договоры займа Клирингового центра.
Настоящее заявление действует до его письменной отмены.
Должность_______________
(руководитель организации или (И. О. Фамилия)
иное уполномоченное лицо*)
м.п.
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
* Если лицо, подписавшее Заявление, действует на основании доверенности, то к настоящему Заявлению должна быть приложена нотариально удостоверенная копия указанной доверенности, подтверждающей полномочия лица на подписание Заявления.
Заявление о Торгово-клиринговых счетах для заключения сделок с Клиринговым центром
На бланке организации
В ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Заявление о Торгово-клиринговых счетах
для заключения сделок с Клиринговым центром
От: ______________________________________________________________________________________
(полное наименование и идентификатор Участника клиринга)
В соответствии с Правилами клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг просим заключать Сделки РЕПО Клирингового центра / Договоры займа Клирингового центра с использованием следующих Торгово-клиринговых счетов:
__________________________________________________________________________________________
(перечень Торгово-клиринговых счетов)
Должность_______________
(руководитель организации или (И. О. Фамилия)
иное уполномоченное лицо*)
м.п.
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
* Если лицо, подписавшее Заявление, действует на основании доверенности, то к настоящему Заявлению должна быть приложена нотариально удостоверенная копия указанной доверенности, подтверждающей полномочия лица на подписание Заявления.
Заявление о порядке использования денежных средств, учитываемых на Cчетах обеспечения Т0
На бланке организации
В ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Заявление о порядке использования денежных средств и ценных бумаг
От: ______________________________________________________________________________________
(полное наименование и идентификатор Участника клиринга)
В соответствии с Правилами клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг просим использовать денежные средства и/или ценные бумаги следующим образом:
.
Денежные средства, учитываемые по Торговому счету (Дополнительной позиции по денежным средствам): ______________
Перечислять денежные средства со Счетов обеспечения Т0 на Счета обеспечения Т+:
|
Не перечислять
|
Перечислять
|
- при отрицательном Едином лимите
|
|
|
- при исполнении обязательств по Сделкам с частичным обеспечением
|
|
|
Перечислять денежные средства со Счетов обеспечения Т+ на Счета обеспечения Т0:
|
Не перечислять
|
Перечислять
|
- после прекращения обязательств по Сделкам с частичным обеспечением
|
|
|
Ценные бумаги, учитываемые по Разделу Т0: ______________
Перечислять ценные бумаги с Разделов Т0 на Разделы Т+:
|
Не перечислять
|
Перечислять
|
- при исполнении обязательств по Сделкам с частичным обеспечением
|
|
|
Должность_______________
(руководитель организации или (И. О. Фамилия)
иное уполномоченное лицо*)
м.п.
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
* Если лицо, подписавшее Заявление, действует на основании доверенности, то к настоящему Заявлению должна быть приложена нотариально удостоверенная копия указанной доверенности, подтверждающей полномочия лица на подписание Заявления.
Опросная Анкета Банка – нерезидента
Опросная Анкета Банка – нерезидента
Являются ли банки в Вашей стране субъектами исполнения законодательства о противодействии отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма?
Если да, то укажите, пожалуйста, действующие законодательные и иные нормативные акты в области противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма, которые обязан соблюдать Ваш Банк.
|
|
Приняты ли в Банке нормативные документы, регламентирующие процедуры осуществления внутреннего контроля, направленного на противодействии отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма? Если да, то перечислите, пожалуйста, их.
|
|
Имеются ли у Вашего Банка филиалы и дочерние общества? Если да, то перечислите, пожалуйста. Все ли филиалы и дочерние общества Вашего Банка придерживаются той же политики в области противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма, что и головная организация?
|
|
Назначен ли в Вашем Банке сотрудник, ответственный за организацию работы, направленной на противодействии отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма?
Укажите его ФИО, должность, телефон, факс, адрес электронной почты
|
|
Применяется ли Вашим Банком процедура «Знай своего клиента»? Если да, то, каким образом?
|
|
Является ли учет и хранение документов и информации составной частью процедуры внутреннего контроля в области противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма?
|
|
Проводится ли проверка потенциальных клиентов на предмет наличия информации о них в списках лиц и организаций, причастных к террористической деятельности?
|
|
Осуществляется ли обучение сотрудников Банка по вопросам противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма?
|
|
(Должность руководителя) __________________/Ф.И.О./
м.п.
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
Заявление о замене Торгово-клирингового счета
На бланке организации
В ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Заявление о замене Торгово-клирингового счета
От: ______________________________________________________________________________________
(полное наименование и идентификатор Участника клиринга)
Прошу (выбрать один из указанных ниже пунктов)
по всем обязательствам по сделкам,
по обязательствам по указанным сделкам №______(перечислить номера сделок)________________________________________________________________,
не прошедшим процедуру контроля обеспечения по состоянию конец торгового дня ДДММГГГГ и относящимся к торгово-клиринговому счету:
Номер ТКС
|
Номер Раздела в Депозитарии
|
Номер счета депо в Депозитарии
|
Номер Торгового счета в РО/ Код дополнительной позиции
|
|
|
|
|
после окончания указанного торгового дня заменить Торгово-клиринговый счет, с использованием которого должны быть исполнены обязательства по сделкам, на следующий ТКС:
Номер ТКС
|
Номер Раздела в Депозитарии
|
Номер счета депо в Депозитарии
|
Номер Торгового счета в РО/ Код дополнительной позиции
|
|
|
|
|
Должность_______________
(руководитель организации или (И. О. Фамилия)
иное уполномоченное лицо*)
м.п.
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
* Если лицо, подписавшее Заявление, действует на основании доверенности, то к настоящему Заявлению должна быть приложена нотариально удостоверенная копия указанной доверенности, подтверждающей полномочия лица на подписание Заявления.
Заявление о присвоении Клирингового идентификатора в Секторе рынка Основной рынок
На бланке организации
В ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Заявление о присвоении Клирингового идентификатора
в Секторе рынка Основной рынок
От: ______________________________________________________________________________________
(полное наименование и идентификатор Участника клиринга)
Прошу присвоить нашей организации Клиринговый идентификатор для направления электронных сообщений в Клиринговую систему ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»:
закрепить его за ________________________________________________________________________
(ФИО сотрудника, аккредитованного в ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» с полномочиями трейдера)
обезличенный
Должность_______________
(руководитель организации или (И. О. Фамилия)
иное уполномоченное лицо*)
м.п.
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
* Если лицо, подписавшее Заявление, действует на основании доверенности, то к настоящему Заявлению должна быть приложена нотариально удостоверенная копия указанной доверенности, подтверждающей полномочия лица на подписание Заявления.
Заявление об аннулировании Клиринговых идентификаторов в Секторе рынка Основной рынок
На бланке организации
В ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Заявление об аннулировании Клиринговых идентификаторов
в Секторе рынка Основной рынок
От: ______________________________________________________________________________________
(полное наименование и идентификатор Участника клиринга)
Просим аннулировать следующие Клиринговые идентификаторы, присвоенные нашей организации в соответствии с Правилами клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг для направления электронных сообщений в Клиринговую систему:
№
|
Клиринговый идентификатор
|
1
|
|
2
|
|
3
|
|
Должность_______________
(руководитель организации или (И. О. Фамилия)
иное уполномоченное лицо*)
м.п.
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
* Если лицо, подписавшее Заявление, действует на основании доверенности, то к настоящему Заявлению должна быть приложена нотариально удостоверенная копия указанной доверенности, подтверждающей полномочия лица на подписание Заявления.
Формы документов в бумажном виде, предоставляемых клиентом Участника клиринга
Уведомление об использовании торгового банковского счета клиента
На бланке организации
В ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
УВЕДОМЛЕНИЕ
об использовании торгового банковского счета клиента
“___” ___________20__г.
___________________________________________________________________________________
(полное наименование клиента Участника клиринга)
(далее – клиент Участника клиринга) в лице ____________________________________________________, действующего на основании _________________, уведомляет ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» в соответствии с Правилами клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг (далее – Правила клиринга) о своем согласии на проведение клиринга и расчетов:
- по обязательствам и требованиям ________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(полное наименование и идентификатор Участника клиринга)
(далее - Участник клиринга) по денежным средствам по сделкам, заключенным с использованием его клиентской денежной позиции / валютной клиентской денежной позиции, через торговый банковский счет клиента Участника клиринга / валютный торговый банковский счет клиента Участника клиринга в Небанковской кредитной организации закрытом акционерном обществе «Национальный расчетный депозитарий»№_______________________ .
Должность руководителя
клиента Участника клиринга <подпись> < И. О. Фамилия>
м.п.
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
Формы документов в бумажном виде, предоставляемых Держателями
Заявление о предоставлении статуса Держателя
На бланке организации
В ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Заявление о предоставлении статуса Держателя
“___” ___________20__г.
Настоящим ________________________________________________________________________________
(наименование организации)
просит предоставить статус Держателя в соответствии с Правилами клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг (далее – Правила клиринга) и обязуется:
соблюдать требования, предъявляемые к Держателям в Правилах клиринга;
разрешать все споры, вытекающие из добросовестного выполнения Держателем своих прав и обязанностей, а также связанные с применением и толкованием положений Правил клиринга, в порядке, установленном Правилами клиринга.
Приложение: копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности (для резидентов).
Должность_______________
(руководитель организации или (И. О. Фамилия)
иное уполномоченное лицо*)
м.п.
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
* Если лицо, подписавшее Заявление, действует на основании доверенности, то к настоящему Заявлению должна быть приложена нотариально удостоверенная копия указанной доверенности, подтверждающей полномочия лица на подписание Заявления.
Форматы электронных документов, предоставляемых Участниками клиринга
Заявление на регистрацию Торгово-клирингового счета
Заявление предоставляется в виде файле в формате txt.
Наименование файла: ПРИВЯЗКА_ТКСNNN.txt, где NNN – номер документа, присвоенный Участником клиринга.
Первая строка файла должна содержать следующие уникальные поля в указанном ниже порядке, разделенные знаком горизонтальной табуляции:
дата документа, в формате ДД.MM.ГГ или ДД/MM/ГГ, где ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год;
основной идентификатор Участника клиринга;
номер документа организации-отправителя (до 12 алфавитно-цифровых символов, без пробелов);
тип документа: ПРИВЯЗКА_ТКС (заглавными русскими буквами).
Каждая строка файла содержит следующие поля:
-
№
|
Описание поля
|
тип
|
размерность
|
1
|
Идентификатор участника клиринга (основной или дополнительный), соответствующий указываемому Торгово-клиринговому счету
|
Character
|
0 - 12
|
2
|
Код торгово-клирингового счета
|
Character
|
0 - 12
|
3
|
Номер торгового банковского счета в НРД
|
Character
|
0 - 20
|
4
|
Тип операции:
A - заявление на регистрацию ТКС
D – заявление на отмену регистрации ТКС
|
Character
|
1
|
Примечания.
Разделитель полей: знак горизонтальной табуляции.
В поле 1 и 2 могут быть указаны только заглавные латинские буквы и цифры.
Уникальность даты и номера должна поддерживаться как минимум в течение операционного дня.
Пример заявления
03.12.12 MC0012300000 112233 ПРИВЯЗКА_ТКС
MC0012300000 S01-00000F00 30411810111111111111 A
PC0012300000 S01-00000F00 30411810111111111122 A
|
