Аверьяновой Т. В., Р. С. Белкина, Ю. Г. Корухова, Е. Р. Россинской

МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

КРАСНОДАРСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ


Утверждаю

Начальник кафедры криминалистики

подполковник полиции

С.В. Пахомов
«___»_______________20__г.


Дисциплина: Криминалистика

Специальность: 030501.65 – юриспруденция


ЛЕКЦИЯ
ТЕМА № 9
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ

Обсуждена и одобрена на заседании кафедры Протокол № __________ от «___»______________20__г.

Подготовил: преподаватель кафедры ст. лейтенант полиции В.А. Доев

Краснодар

2011

Объем времени, отводимого для изучения данной темы: 2 часа

Место проведения: лекционный зал

Методика проведения: в виде устного изложения материала

В лекции рассматриваются понятие, содержание и задачи криминалистического исследования документов. Дается понятие документа. Описывается криминалистическое исследование письма. Раскрывается тактика технико-криминалистического исследования документов.
Основные термины и понятия: понятие документоведения и документа, основные понятия и термины криминалистического исследования письма. Понятие и виды технико-криминалистического исследования документов.
Цели занятия:

1. 
   Дать основные понятия криминалистического документоведения. Раскрыть понятие документа;
   
2. 
   Рассмотреть понятие и научные предпосылки криминалистического исследования письма;
   
3. 
   Определить понятие, виды и задачи технико-криминалистического исследования документов.
   

План лекции
Введение.

1. 
   Понятие, содержание и задачи криминалистического исследования документов. Документы как объекты криминалистического исследования.
   
2. 
   Криминалистическое исследования письма.
   
3. 
   Технико-криминалистическое исследование документов.
   

Заключение.

Литература

Основная

1. 
   УПК РФ.
   
2. 
   УК РФ.
   
3. 
   Криминалистика. Учебник (Под ред. Л.Я. Драпкина, В.Н. Карагодина). – М.: 2011.
   
4. 
   Криминалистика: Учебник (Под ред. Аверьяновой Т.В., Р.С.Белкина, Ю.Г. Корухова, Е.Р. Россинской).- М.: Издательство НОРМА, 2008.
   
5. 
   Криминалистика. Под общей ред. А.Г. Филипова. М.: Высшее образование, 2007.
   
6. 
   Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник / Под ред. Е.П. Ищенко. – М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»: ИНФРА-М, 2007.
   
7. 
   Дубягина О.П. Криминалистика: схемы, таблицы, тесты. Учебное пособие. М.: Экзамен, 2006.
   
8. 
   Дубягина О.П., Дубягин Ю.П. Криминалистика: Схемы. Таблицы. Тесты: учебное пособие / О.П. Дубягина, Ю.П. Дубягин. – М.: Издательство «Экзамен», 2006.
   
9. 
   Белкин Р.С. Криминалистика: Учебный словарь-справочник. – М.: Юристъ, 1999.
   
10. 
    Игнашин В.И. Криминалистика: учебное пособие / В.И. Игнашин. – Ростов н /Д.: Феникс, 2006.
    

Дополнительная

1. 
   Исследование документов при производстве судебно-бухгалтерской экспертизы //Уголовный процесс, №1 - 2008, 58С.
   
2. 
   Брусенцова И.В. Почерковедческая экспертиза: этапы развития и современные возможности//Юрист. №11 - 2004, 12-20С.
   
3. 
   Бондаренко П., Шашкин С. Криминалистическое обеспечение предварительного расследования преступлений, совершенных с использованием подложных документов //Уголовное право, №3 - 2003, 104-107С.
   
4. 
   Шашкин С., Бондаренко П. Исследование документов, выполненных с помощью компьютерных технологий //Законность, №1 - 2003, 20-23С.
   
5. 
   Скрипилева Н.А. К вопросу о назначении неидентификационных (диагностических) почерковедческих исследований при расследовании уголовных дел //Российский следователь, №4 - 2003, 14-17С.
   

ВВЕДЕНИЕ
Приступая к изучению темы криминалистическое исследование документов, необходимо нацелить Вас на важность данной темы для практической работы. Важность ее обусловлена тем значением, которое имеют документы в народном хозяйстве.

Ежедневно различными организациями и предприятиями нашей страны осуществляется выпуск продукции и оказание услуг на миллиарды рублей и все это оформляется документально. Движение товарно-материальных ценностей (изготовление, продажа, списание) сопровождается оформлением различного рода документов.

Анализ следственной и судебной практики свидетельствует о том, что при расследовании и судебном разбирательстве уголовных и гражданских дел часто возникает потребность в установлении определенных фактов с помощью специальных познаний в области криминалистического исследования документов.

Важное значение такое исследование имеет при расследовании дел о хищениях.

Криминалистическая экспертиза документов позволяет полнее установить механизм противоправного деяния, ущерб, причиненный преступником, установить личность виновного, а также уточнить отдельные иные обстоятельства, имеющие значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Чтобы выполнить поставленные задачи необходимо хорошо разобраться в вопросах криминалистического исследования документов.

Необходимо отработать вопросы темы так, чтобы не возникало сомнений в правильности обращения с документами, анализом общих частных признаков почерка, исследованием признаков письменной речи, технико-криминалистического исследования документов. Всего этого можно добиться, если к изучению данной темы отнестись со всей серьезностью.

Основным объектом криминалистического исследования документов являются письменные акты. Вместе с тем, анализ экспертной практики показывает, что экспертному исследованию подвергаются и иные объекты, например, оттиски штампов на яичной скорлупе, текста на коже и т.п.

Цель настоящей лекции - рассмотрение вопросов криминалистического исследования документов. Настоящая тема имеет тесную связь с темами уже изученными - криминалистическая идентификация и диагностика, криминалистическая фотография и с последующими темами криминалистической тактики и методики расследования преступлений.

1. Понятие, содержание и задачи криминалистического исследования документов. Документы как объекты криминалистического исследования.
Криминалистическое исследование документов представляет собой отрасль криминалистики, в которой исследуется природа письма, способы изготовления документов и установления по особенностям письма, способов подделки документов конкретных лиц, разрабатываются научные основы использования содержащейся в документах информации в целях раскрытия и расследования преступлений. Криминалистическое исследование документов основывается на достижениях естественных, технических наук, обобщении следственной и судебной практики. Задачи, решаемые криминалистическим исследованием документов, можно разделить на три группы.

Первая группа - установление признаков и свойств исполнителя (автора) документа: пола, возраста, психического и физического состояний, профессиональных и других навыков.

Вторая - определение природы, качественного состава, групповой принадлежности, а иногда места, времени изготовления материалов документа (бумага, красители, сургуч, клей и т.п.), установление средств, условий и способов изготовления (подделки) документа или его отдельных реквизитов (подписей, оттисков, печатей, штампов), выявление невидимых и слабовидимых записей, текстов сожженных документов и т.п.

Третья - решение идентификационных задач: отождествление исполнителя документа - по письменной речи и почерку, пишущей машинки - по машинописному тексту; множительной техники - по изготовленным на ней оттискам текста и т.п.

Эти задачи конкретизируются и решаются при проведении двух видов исследований документов - криминалистического исследования письма и технико-криминалистического исследования документов. Несмотря на известное множество документов (по назначению, природе, происхождению), на разнообразие способов и средств их исполнения, копирования, подделки, используемых для этого материалов и средств, а соответственно, методик исследования документов и решаемых с помощью этих методик задач, общими остаются объекты исследования - документы как источники криминалистически значимой информации, а в определенных пределах закономерности отображения и последующего изучения такой информации в процессе расследования преступлений. Именно в этом контексте правомерно говорить о криминалистическом исследовании документов как единой отрасли криминалистической техники, которая изучает природу документов, закономерности отображения в них признаков и свойств исполнителей, следов воздействия на документы в целях изменения их содержания. На этой основе разрабатываются средства и методы криминалистического исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений.

В криминалистике в качестве документов выступают разнообразные материальные объекты, содержащие информацию об обстоятельствах совершенного или готовящегося преступления. Эта информация имеет определенное смысловое содержание и может быть выражена печатными или рукописными буквами, цифрами, символами, кодами.

В зависимости от способов фиксации информации различают письменные акты, графические изображения (чертежи, рисунки, схемы), фото-кино-видеоматериалы (негативы, позитивы, киноленты, видеокассеты), объекты-носители закодированной информации (магнитные ленты ЭВМ, и магнитофонов, магнитные диски компьютеров, перфоленты, перфокарты и т.п.).

В зависимости от уголовно-процессуальной значимости выделяют документы - доказательства и документы - вещественные доказательства (ст. ст. 74, 81, 84 УПК России). Документы - письменные доказательства содержат сведения о юридических фактах, зафиксированных в их смысловом содержании. Письменными доказательствами могут быть подлинники (диплом, технический паспорт, накладная), а также дубликаты или копии, заверенные в установленном порядке. Документы - вещественные доказательства содержат следы преступного воздействия (травление, подчистка, дописка, наличие поддельного оттиска печати и др.). В качестве документов вещественных доказательств могут выступать только подлинники.

По характеру содержащихся сведений различают подлинные и поддельные документы. Подлинными являются такие документы, в которых реквизиты и содержание соответствуют действительности. Подделка может быть полной (изготовление полностью поддельного документа) или частичной (внесение в подлинный документ изменений). Соответственно в юридической практике различают два вида подлога - интеллектуальный и материальный. При интеллектуальном подлоге изложенные в документе сведения не соответствуют действительности. Например, изготовление документа от имени не существующей организации. Материальный подлог представляет собой внесение изменений в подлинный документ путем дописки, подчистки, травления и т.д.

При обнаружении, изъятии и исследовании документов - вещественных доказательств руководствуются общими правилами обращения с вещественными доказательствами, содержащимися в ст.85–89 УПК России.

Работа с документами в раскрытии и расследовании преступлений начинается с их следственного осмотра, успех которого обеспечивается соблюдением ряда правил. Работать с документами при их обнаружении рекомендуется в перчатках или с использованием пинцета, поскольку неизвестно, какие следы на них имеются и где они расположены. Не соблюдение этого правила может повлечь повреждение имеющихся или появление новых, не относящихся к преступлению следов. Нельзя брать документ мокрыми руками, класть его на влажные или загрязненные предметы. На письменных документах нельзя делать надписей на лицевой или оборотной сторонах. Не следует перегибать листы в местах, не совпадающих с уже имеющимися перегибами, так как число и расположение складок имеет значение для уяснения характера и условий выполнения записей, являются одним из отличительных признаков документа.

Влажные документы просушивают при комнатной температуре в расправленном виде. Приобщаемый к делу документ нельзя подшивать за края. Целесообразно поместить его в расправленном виде или сложенным по уже имеющимся складкам в конверт между листами чистой плотной бумаги или картона. Необходимые надписи на конвертах производятся до помещения в них документов.

Магнитные ленты ЭВМ, магнитные диски компьютеров, аудио-видео кассеты следует оберегать от воздействия полей постоянных или переменных магнитов, а также приборов, излучающих магнитные волны (генераторы, радиоприемники, телевизоры и т.п.).

Изучение документа рекомендуется начинать с установления его назначения, уяснения основного текста и имеющихся на нем других надписей (резолюций, пометок). При этом определяется соответствие содержания и целевого назначения документа. Если возникают сомнения в подлинности, то следует ознакомиться с образцом аналогичного подлинного документа. Кроме того, изучается состояние лицевой и оборотной сторон, краев документа. Когда документ заполнен от имени юридического лица, то обращают внимание на соответствие формы бланка, оттисков печати, фотоснимков, защитной сетки аналогичным реквизитам в подлинном документе для установления признаков подделки. Такими признаками, в частности, могут быть:

1. 
   несоответствие формы, цвета и реквизитов;
   
2. 
   противоречивость содержания, орфографические ошибки, нестандартный шрифт, использование вышедших из употребления бланков, печатей и т.д.;
   
3. 
   следы механического воздействия (при подчистке записей происходит разволокнение или отслоение бумаги, при травлении или смывании текста химическими реактивами бумага становится хрупкой, на ней появляются размывы, пятна);
   
4. 
   следы дописки или внесения записей на месте удаленного текста (неоправданно увеличенные или уменьшенные промежутки между словами, строками, необычное их расположение);
   
5. 
   следы подделки путем композиции (вклейка цифр, переклейка фотографий или частей и т.п.) в виде несовпадающих линий защитной сетки, элементов печатей, качества фотобумаги;
   
6. 
   следы подделки оттисков печатей и штампов, определяемые по неровности линий, штрихов букв, в их различной величине, по неодинаковому расположению осевых линий букв относительно направления радиуса в круглых печатях и несовпадению осевых линий букв перпендикуляру к линии строки в штампах;
   
7. 
   следы подделки подписей (извилистость линий, появляющаяся в результате замедления движения руки, наличие перерывов в штрихах, расплывов и точек на них, вызванных остановками руки при копировании и т.п.).
   

При осмотре и предварительном исследовании документов применятся технические средства и методы, исключающие риск повреждения документа. Чаще всего для этого используются методы визуального изучения с использованием определенных приемов и применением научно-технических средств, а также на просвет. В качестве источников освещения применяются настольные лампы, электрофонари, специальные осветители (типа ОН-17) или естественное освещение. При необходимости можно воспользоваться лупами, имеющимися в следственном чемодане, светофильтрами. Особое внимание обращается на признаки подделки (подчистки, травления, дописки и т.п.), на выявление информации, которая может быть использована в розыскной работе и в процессе доказывания.

Поскольку сам документ является вещественным доказательством, результаты его осмотра (в соответствии с требованиями ст. ст. 177, 180 УПК России) должны быть отражены в протоколе осмотра, где указывается его полное наименование, основные реквизиты, размер, цветы бумаги, состояние ее поверхности, характер краев, наличие повреждений, вид и цвет красителей, текста и т.д. Документ может быть сфотографирован. Фотоснимки вместе с оригиналом приобщаются к протоколу осмотра.