ПРИКАЗ
Об утверждении обновленного Регламента организации работы c информацией о цепочке собственников участников закупки (потенциальных контрагентов) и контрагентов ОАО «Мобильные ГТЭС»
В целях повышения эффективности работы по обеспечению прозрачности финансово-хозяйственной деятельности ОАО «Мобильные ГТЭС», предупреждению конфликта интересов, обеспечению исполнения протокола заседания Правительственной комиссии по вопросам развития электроэнергетики от 21.11.2011 и 28.11.2011, поручений Правительства Российской Федерации от 28.12.2011 № ВП-П13-9308, от 05.03.2012 № ВП-П24-1269, протокола заседания Комиссии при Президенте Российской Федерации по вопросам стратегии развития топливно-энергетического комплекса и экологической безопасности от 10.07.2012 № А60-26-8, а также в целях актуализации Регламента организации работы с информацией о цепочке собственников участников закупки (потенциальных контрагентов) и контрагентов ОАО «Мобильные ГТЭС», в соответствии с приказом ОАО «ФСК ЕЭС» от 21.11.2014 № 527
ПРИКАЗЫВАЮ:
Утвердить Регламент организации работы с информацией о цепочке собственников участников закупки (потенциальных контрагентов) и контрагентов ОАО «Мобильные ГТЭС» (далее - Регламент) согласно Приложению к настоящему Приказу.
Начальнику управления по материально-техническому обеспечению Морозову К.А. обеспечить внесение изменений в закупочную документацию в соответствии с положениями Регламента. Срок: в течение двух месяцев с даты регистрации настоящего Приказа.
Руководителям структурных подразделений и Директорам обособленных подразделений довести до сведения своих подчиненных новый порядок организации работы c информацией о цепочке собственников участников закупки (потенциальных контрагентов) и контрагентов в ОАО «Мобильные ГТЭС», установленный Регламентом, обеспечить его соблюдение, при необходимости привести в соответствие с Регламентом локальные нормативные акты, относящиеся к компетенции структурного подразделения.
Начальнику Службы безопасности и режима Бондаренко С.А. направить копию настоящего приказа в Департамент операционного контроллинга и комплаенс процедур ОАО «ФСК ЕЭС» Срок: в течение 1 месяца с даты регистрации настоящего Приказа.
Считать утратившим силу Приказ ОАО «Мобильные ГТЭС» от 20.03.2014 № 275 «Об утверждении обновленного Регламента организации работы c информацией о цепочке собственников участников закупки (потенциальных контрагентов) и контрагентов ОАО «Мобильные ГТЭС» и Распоряжение от 07.08.2014 № 76 «О предоставлении информации по субподрядчикам».
Контроль за исполнением настоящего Приказа оставляю за собой.
Генеральный директор А.В. Глотов
А.А. Камышев
1305
Утвержден Приказом
ОАО «Мобильные ГТЭС»
16.12.2014 № 1578
Регламент организации работы c информацией о цепочке собственников участников закупки (потенциальных контрагентов) и
контрагентов ОАО «Мобильные ГТЭС»
1. Аннотация
1.1. Цель разработки документа.
1.1.1. Настоящий Регламент организации работы с информацией о цепочке собственников участников закупок (потенциальных контрагентов) и контрагентов ОАО «Мобильные ГТЭС» (далее - Регламент) разработан в целях обеспечения прозрачности финансово-хозяйственной деятельности ОАО «Мобильные ГТЭС» (далее – Общество), исключения конфликта интересов и иных злоупотреблений, связанных с занимаемыми должностями в Обществе и устанавливает процедуры сбора, проверки, анализа, оценки, консолидации информации в отношении всей цепочки собственников участников закупки (потенциальных контрагентов) и контрагентов Общества, а также для обеспечения направления указанной информации в уполномоченные органы.
1.1.2. Настоящий Регламент разработан во исполнение поручений Правительства Российской Федерации от 28.12.2011 № ВП-П13-9308 и от 05.03.2012 № ВП-П24-1269, протокольного решения Комиссии при Президенте Российской Федерации по вопросам стратегии развития топливно-энергетического комплекса и экологической безопасности (протокол от 10.07.2012 № А-60-26-8), решений Правительственной комиссии по вопросам развития электроэнергетики от 21.11.2011, 28.11.2011, а также связанных с ними иных поручений Правительства Российской Федерации.
1.1.3. Настоящий Регламент применяется при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности Общества в процессе подготовки к заключению договоров (в том числе проведения закупочных процедур), заключения и исполнения договоров.
1.2. Краткое содержание.
В настоящем Регламенте определены:
- порядок включения в договор антикоррупционной оговорки;
- порядок представления и проверки информации о потенциальных контрагентах в рамках проведения закупочных процедур;
- порядок рассмотрения случаев отказов контрагентов от раскрытия информации о цепочке своих собственников;
- порядок сбора, проверки, анализа, оценки и направления в уполномоченные органы информации в отношении всей цепочки собственников контрагентов;
- порядок внесения изменений в представленную информацию о цепочке собственников контрагентов;
- правила хранения сведений о цепочке собственников контрагентов;
- ответственность участников процесса сбора, проверки, анализа, оценки, консолидации информации в отношении всей цепочки собственников участников закупки (потенциальных контрагентов) и контрагентов Общества;
- порядок контроля процесса сбора, проверки, анализа, оценки, консолидации информации в отношении всей цепочки собственников участников закупки (потенциальных контрагентов) и контрагентов Общества.
1.3. Целевой пользователь документа.
Отдел закупок, служба безопасности и режима, группа договоров отдела правового обеспечения, отдел юридического сопровождения, отдел контроля исполнения договоров и иные структурные и обособленные подразделения ОАО «Мобильные ГТЭС».
1.4. Ответственность за разработку документа.
Ответственным за разработку и актуализацию настоящего Регламента является Служба безопасности и режима.
1.5. Термины, определения и принятые сокращения.
АСУД
|
Автоматизированная система управленческого документооборота
|
АС «УБК»
|
Автоматизированная система «Учет бенефициаров контрагентов ОАО «Мобильные ГТЭС»
|
Договор
|
Соглашение двух или нескольких лиц об установлении, изменении или прекращении гражданских прав и обязанностей. В Регламенте под «договорами», независимо от конкретного названия, понимаются договоры, контракты, соглашения (в том числе о сотрудничестве), меморандумы, протоколы о намерениях, а также дополнительные соглашения об их изменении и дополнении, соглашения об их расторжении, протоколы разногласий, протоколы согласования разногласий и иные сделки, совершаемые в ОАО «Мобильные ГТЭС» уполномоченными представителями, исключая договоры, заключаемые в области трудовых и непосредственно связанных с ними отношений
|
ДОКиКП
|
Департамент операционного контроллинга и комплаенс процедур ОАО «ФСК ЕЭС»
|
Закупка
|
Совокупность процедур (действий), предусмотренных Положением о закупке товаров, работ, услуг для нужд ОАО «Мобильные ГТЭС», утвержденным Советом директоров ОАО «Мобильные ГТЭС» (Протокол от 21.12.2012 № 97), направленных на своевременное и полное удовлетворение потребностей Общества в товарах, работах и услугах (далее также - продукции). Не являются закупками действия Общества, связанные с осуществлением обязательных платежей, компенсационных выплат, а также приобретение продукции в случаях, установленных законодательством Российской Федерации вне зависимости от волеизъявления Общества (п. 1.1.7 приложения 1 к Положению о закупке товаров, работ и услуг для нужд ОАО « ОАО «Мобильные ГТЭС»).
|
Закупочная комиссия
|
Орган, заранее созданный Организатором закупки для принятия важнейших решений в ходе конкретной закупки продукции (прежде всего – выбора победителя/ наилучшей заявки). Закупочная комиссия должна создаваться заранее для конкретной закупки или их серии (п. 7.2.3. «Положения о закупке товаров, работ и услуг для нужд ОАО «Мобильные ГТЭС»)
|
Закупочная процедура
|
Процедуры выбора контрагента, проводимые в ОАО «Мобильные ГТЭС» в соответствии с требованиями локальных нормативных правовых актов и организационно-распорядительных документов ОАО «Мобильные ГТЭС».
|
Заказчик закупки
|
Юридическое лицо, в интересах и за счет средств которого осуществляются закупки (п. 1.4.4. Приложения 1 к Положению о закупке товаров, работ и услуг для нужд ОАО «Мобильные ГТЭС»).
|
Инициатор закупки
|
Структурное подразделение Общества, заинтересованное в проведении закупки и/или являющееся фактическим потребителем продукции, приобретаемой по итогам проведения соответствующей закупки (п.1.4.5. Приложения 1 к Положению о закупке товаров, работ и услуг для нужд ОАО «Мобильные ГТЭС»).
|
Исполнитель закупки
|
Работник отдела закупок, назначенный непосредственным руководителем для осуществления действий по проведению закупочных процедур.
|
Исполнитель договора
|
Работник структурного подразделения Общества, ОП, назначенный для осуществления действий по подготовке, согласованию, заключению договора.
|
Карточка договора
|
Документ, отображающий итоги рассмотрения (согласования) проекта договора в АСУД.
|
Карточка документа
|
Документ, отображающий итоги рассмотрения (согласования) проекта документа в АСУД.
|
Конкурентные закупочные процедуры
|
Закупочные процедуры, осуществляемые посредством конкурса, аукциона, запроса предложений, запроса цен, конкурентных переговоров, простой закупки, малой закупки (п. 5.1. Положения о закупке товаров, работ и услуг для нужд ОАО «Мобильные ГТЭС»).
|
Контрагент
|
Юридическое или физическое лицо (в том числе индивидуальный предприниматель), являющееся стороной по договору (документу, акту), заключенному с Обществом.
|
Конфликт интересов
|
Ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) сотрудника Общества влияет или может повлиять на надлежащее исполнение им своих должностных (служебных) обязанностей и при которой возникает или может возникнуть противоречие между личной заинтересованностью сотрудника Общества и правами и законными интересами Общества, способное привести к причинению вреда интересам Общества.
|
Куратор договора
|
Структурное или обособленное подразделение Общества, которое осуществляет:
инициирование закупочных процедур;
подготовку технического задания для соответствующей сделки;
контроль и учет исполнения обязательств по заключенному договору;
иные функции, установленные организационно-распорядительными документами Общества.
В настоящем Регламенте под «куратором договора» понимается структурное подразделение, к зоне функциональной ответственности которого относится предмет соответствующего договора и (или) которое непосредственно будет осуществлять взаимодействие с контрагентом (осуществлять функции по исполнению договора со стороны Общества).
В случае, если в порядке, указанном в предыдущем абзаце, не представляется возможным определить куратора договора, он назначается должностным лицом Общества, уполномоченным подписывать соответствующий договор.
|
Минэнерго России
|
Министерство энергетики Российской Федерации.
|
Неконкурентные закупочные процедуры
|
Закупки у единственного источника.
|
Обязательные договоры
|
Договоры, указанные в приложении 6 к настоящему Регламенту.
|
ОЗ
|
Отдел закупок.
|
ОИТС
|
Отдел информационных технологий и связи
|
ОКИД
|
Отдел контроля исполнения договоров.
|
ОП
|
Обособленное подразделение Общества, расположенное вне места нахождения Общества и осуществляющее все его функции или их часть в соответствии с организационно-распорядительными документами Общества
|
Организатор закупки
|
Лицо (юридическое или предприниматель без образования юридического лица), непосредственно выполняющее предусмотренные тем или иным способом закупки процедуры и берущее на себя соответствующие обязательства перед участниками (пункт 1.4.6 приложения 1 к Положению о закупке товаров, работ и услуг для нужд ОАО «ОАО «Мобильные ГТЭС»)
|
Потенциальный контрагент
|
Участник закупки, иные юридические, физические лица или индивидуальные предприниматели, с которыми планируется заключение договоров.
|
Предконфликтная ситуация
|
Ситуация, при которой у работников Общества, а также представителей Организатора закупок, при осуществлении ими своей профессиональной деятельности возникает личная заинтересованность, которая может привести к конфликту интересов.
|
Росстат
|
Федеральная служба государственной статистики.
|
Росфинмониторинг
|
Федеральная служба по финансовому мониторингу.
|
СБиР
|
Службы безопасности и режима.
|
Согласование договора (протокола разногласий)
|
Осуществляемый в соответствии с Инструкцией к модулю АСУД «Договоры» автоматизированный процесс согласования проекта договора в АСУД. Механизм «согласование по умолчанию» проектов договоров в модуле АСУД «Договоры» не используется.
Требование о согласовании проекта договора (протокола разногласий) в АСУД применяется как к проектам договоров, подготовленным в ОАО «Мобильные ГТЭС», так и к проектам договоров, подготовленным и подписанным контрагентом.
|
Субконтрагент
|
Лицо, осуществляющие поставку товаров, выполнение работ и оказание услуг контрагенту Общества в рамках исполнения контрагентом заключенного с Обществом договора, и сведения о котором представляются контрагентом Общества в соответствии организационно-распорядительными документами Общества в закупочной деятельности.
|
Участник закупки
|
Лицо (исполнитель, подрядчик, поставщик), явным образом принявшее участие в соответствующих процедурах (п. 1.4.14 приложения 1 к Положению о закупке товаров, работ и услуг для нужд ОАО «Мобильные ГТЭС»).
|
ФНС России
|
Федеральная налоговая служба Российской Федерации
|
Цепочка собственников
|
Данные об участниках юридического лица (в отношении участников, являющихся юридическими лицами - данные об их участниках и т.д.), включая бенефициаров (в том числе конечных), а также сведений о составе исполнительных органов контрагентов.
|
Полное раскрытие всей цепочки собственников
|
Раскрытие информации об участниках и бенефициарах юридических лиц до данных физического лица.
В качестве конечных бенефициаров (выгодоприобретателей) контрагента могут быть указаны:
одно или несколько физических лиц;
Федеральные органы государственной власти Российской федерации (Ф.И.О. руководителя государственного органа);
государственные и муниципальные унитарные предприятия, организации и учреждения (Ф.И.О. руководителя);
государственные органы власти других стран.
|
Комиссия по конфликту интересов
|
Комиссия ОАО «Мобильные ГТЭС» по соблюдению норм корпоративной этики и урегулированию конфликта интересов, созданная приказом ОАО «Мобильные ГТЭС» от 17.10.2012 № 734.
|
Электронная торговая площадка
|
Комплекс информационных и технических решений, обеспечивающий взаимодействие Организатора закупки с поставщиком через электронные каналы связи на всех этапах проведения закупки (пункт 1.4.25 Приложения 1 к Положению о закупке товаров, работ и услуг для нужд ОАО «Мобильные ГТЭС»)
|
|
