| 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ |
|
|
1.1
|
Внутренний регламентирующий документ ЛНА-Д-5 «Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «Крайинвестбанк» (далее - Условия) разработан на основании следующих документов:
|
|
Гражданского кодекса Российской Федерации;
|
-
|
Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее-Федеральный закон 39-ФЗ);
|
-
|
Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее- Федеральный закон-115-ФЗ);
|
-
|
Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997г. № 36;
|
-
|
Положение Банка России от 19.08.2004 № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Положением Банка России № 262-П);
|
-
|
Положения Банка России от 16.07.2012 № 385-П «О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации»;
|
-
|
Правил ведения депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации, утвержденных Приказом ЦБ РФ от 25.07.1996 № 02-259;
|
-
|
Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утвержденным приказом ФСФР России от 30.08.2012 №12-78/пз-н;
|
-
|
иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг;
|
1.2
|
Цель документа - регламентировать порядок осуществления депозитарной деятельности ОАО «Крайинвестбанк».
|
1.3
|
Задачи документа определить:
|
| |
перечень операций, выполняемых Депозитарием;
|
| |
порядок действий Депонентов и работников Депозитария при выполнении этих операций;
|
| |
основания для проведения операций;
|
| |
образцы документов, которые Депоненты получают на руки;
|
| |
сроки выполнения операций;
|
| |
процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием;
|
| |
порядок предоставления Депонентам по их требованию отчетов об операциях по счетам депо и (или) выписок по их счетам;
|
| |
порядок и сроки предоставления Депонентам отчётов о проведенных операциях.
|
1.4
|
Условия являются неотъемлемой частью заключаемых между Депозитарием и Депонентами депозитарных договоров.
|
1.5
|
Действующая официальная редакция Условий публикуется в свободном доступе на сайте Банка www.kibank.ru в сети Интернет.
|
1.6
|
Все действия, регулируемые настоящими Условиями, осуществляются по московскому времени.
|
|
|
| 2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ |
|
|
2.1 | В целях настоящих Условий используются следующие термины и определения: |
| | Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержания других учетных регистров депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах. |
| | Банк - открытое акционерное общество «Краснодарский краевой инвестиционный банк» (ОАО «Крайинвестбанк»); |
| | Банковский счет – расчетный счет Депонента, открытый в ОАО «Крайинвестбанк» или иной кредитной организации. |
| |
Брокер – профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся брокерской деятельностью.
|
| | Внутренние правила Банка - действующие нормативные документы ОАО «Крайинвестбанк», устанавливающие правила (регламент) исполнения отдельных операций. |
| | Внутридепозитарный перевод – перевод ценных бумаг со счета депо депонента на счет депо этого или другого депонента в депозитарии. |
| | Выпуск ценных бумаг – совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав их владельцам, имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения) и один номер государственной регистрации. |
| | Глобальные операции – депозитарные операции, изменяющие состояние всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе эмитента (уполномоченного государственного органа) и связано с проведением корпоративных действий. |
| | Государственный регистрационный номер – цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг, состоящий из государственного регистрационного номера, присвоенного выпуску эмиссионных ценных бумаг, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг. |
| | Депозитарий - ОАО «Крайинвестбанк», являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность на основании лицензии. |
| | Депозитарная деятельность – предоставление клиентам (депонентам) услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами. |
| | Депозитарная операция – совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета. Различают административные операции, бухгалтерские (инвентарные), информационные операции, комплексные и глобальные операции. |
| | Депозитарный договор – основание для возникновения прав и обязанностей клиента (депонента) и депозитария при оказании депозитарием клиенту услуг, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и утвержденными депозитарием условиями осуществления депозитарной деятельности. |
| | Депозитарный учет – учет ценных бумаг с целью получения полной и достоверной информации о ценных бумагах в разрезе их владельцев, мест хранения и применяемых к ним депозитарных операций. |
| | Депонент (Клиент) – юридическое или физическое лицо, индивидуальный предприниматель, а также физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец ценных бумаг), залогодержатель или доверительный управляющий, а также другой депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов. |
| | Дилер – юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, совершающее в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации гражданско-правовые сделки (купли-продажи) ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам. |
| | Доверительное управление – осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц: ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами. |
| |
Должностные лица Депозитария – работники Депозитария, уполномоченные на оформление операций по счетам депо в силу предоставленных им Депозитарием и (или) Депонентами полномочий.
|
| | Инвестор – юридическое или физическое лицо, не являющееся дилером, приобретающее федеральные государственные ценные бумаги на праве собственности, получающее права на федеральные государственные ценные бумаги на основании договора доверительного управления в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, условиями обращения и параметрами выпуска федеральных государственных ценных бумаг. |
| | Инициатор операции – лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным, предусмотренным регламентом депозитария, способом. |
| | Залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом ценных бумаг обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг. |
| |
Клиент Банка- юридическое лицо, индивидуальный предприниматель, физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, физическое лицо, имеющее банковский счет - вклад в ОАО «Крайинвестбанк».
|
| |
Корпоративные действия – операции с ценными бумагами, проводимые по решению эмитента ценных бумаг (начисление доходов по ценным бумагам, дробление, консолидация и конвертация ценных бумаг и т.п.).
|
| |
Междепозитарный перевод – перевод ценных бумаг между корреспондентскими счетами двух и более депозитариев, включая переводы между счетами зарегистрированных лиц в реестрах владельцев именных ценных бумаг.
|
| |
Номинальный держатель – депозитарий, зарегистрированный в реестре владельцев именных ценных бумаг или у ведущего депозитария в качестве держателя ценных бумаг, переданных ему клиентами на основании депозитарного договора. Передача ценных бумаг номинальному держателю не влечет перехода прав по ним.
|
| |
Оператор счета депо (далее – Оператор счета) – юридическое лицо, не являющееся Депонентом этого счета, но имеющее на основании зарегистрированного в депозитарии договора Оператора с депонентом или распоряжения, отданного депонентом депозитарию, право отдавать поручения на выполнение депозитарных операций со счетом депо депонента в рамках, установленных договором или распоряжением полномочий.
|
| | Операционный день Депозитария (далее – день “T”) – период рабочего дня, в течение которого Депозитарий принимает депозитарные поручения и исполняет операции текущим рабочим днем. |
| | Операционный регламент проведения депозитарных операций – совокупность действий с операционными записями счетов депо, анкетами счетов депо и другими справочниками, ведущимися в Депозитарии, а также с хранящимися в депозитарии документами, удостоверяющими ценные бумаги, разрешенная Регламентом Депозитария. |
| |
Попечитель счета депо (далее – Попечитель счета) – лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с депозитарием соответствующий договор и осуществляющее полномочия по осуществлению прав по учитываемым в депозитарии ценным бумагам на основании договора с депонентом и (или) выданной им доверенности.
|
| |
Поручение – документ на совершение депозитарной операции установленный Регламентом Депозитария формы, подписанный инициатором операции (лично депонентом или уполномоченным им лицом – распорядителем счета депо) и переданный в Депозитарий.
|
| | Раздел счета депо –- учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом. |
| |
Распорядитель счета – физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо депонента - по Регламенту Депозитария или в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий.
Если депонентом является юридическое лицо, то распорядитель счета, надлежащим образом уполномоченный, подписывает документы от имени юридического лица, а если депонент – физическое лицо, то он сам является распорядителем собственного счета депо.
|
| | Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, эмитентом которых он является, в соответствии с законодательством Российской Федерации. |
| |
Регламент депозитария – совокупность внутренних документов ОАО «Крайинвестбанк», включающая в себя Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «Крайинвестбанк» (настоящие Условия), Операционный регламент осуществления депозитарных операций ОАО «Крайинвестбанк» и другие нормативные документы, утвержденные ОАО «Крайинвестбанк» и устанавливающие правила проведения и учета депозитарных операций.
|
| |
Сертификат ценной бумаги – документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг.
|
| | Служебное распоряжение – внутренний документ Депозитария, служащий основанием для проведения депозитарной операции в соответствии с депозитарным договором и Регламентом Депозитария. |
| |
Счет номинального держателя – лицевой счет зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных бумаг, открываемый профессиональному участнику рынка ценных бумаг, имеющему лицензию на осуществление депозитарной деятельности.
|
| |
Счета депо номинального держателя – пассивные аналитические счета депо, предназначенные для учета ценных бумаг, переданных депозитарием – депонентом для хранения и (или) учета в депозитарий. На счетах депо номинального держателя учитываются ценные бумаги, не являющиеся собственностью депозитария – депонента, а учитываемые депозитарием – депонентом в пользу своих депонентов на их счетах депо.
|
| |
Тарифы – тарифы ОАО «Крайинвестбанк» за услуги депозитария.
|
| |
Уполномоченное лицо (уполномоченный представитель) – лицо, включая попечителя или оператора, уполномоченное депонентом на основании доверенности или иных законных основаниях распоряжаться от имени депонента ценными бумагами, учитываемыми на счете депо депонента.
|
| |
Учетные регистры – материалы депозитарного учета, предназначенные для фиксации в депозитарии текущих значений реквизитов объектов депозитарного учета и действий депозитария по исполнению депозитарных операций.
|
| |
Эмитент ценных бумаг – юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
|
|
Иные термины и определения, используемые в настоящих Условиях, должны пониматься в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, нормативными правовыми актами Федеральной службы и Центрального банка Российской Федерации (далее – Банк России), регулирующими депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг.
|
|
|
| 3. СВЕДЕНИЯ О ДЕПОЗИТАРИИ (БАНКЕ) |
|
|
3.1.
|
Полное и сокращенное наименование Банка: открытое акционерное общество «Краснодарский краевой инвестиционный банк», ОАО «Крайинвестбанк».
|
3.2.
|
Местонахождение, Россия, 350063, г. Краснодар, ул. Мира, д.34.
|
3.3
|
Банковские реквизиты: к/с 30101810500000000516 в Южном ГУ Банка России по Краснодарскому краю, г. Краснодара БИК 040349516, ИНН 2309074812.
|
3.4
|
Официальный интернет сайт Банка - www.kibank.ru
|
3.5
|
Сведения о лицензии:
|
| |
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 023-08967-000100 выдана ФСФР 21.02.2006 г. (без ограничения срока действия).
|
3.6.
|
Депозитарий совмещает депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с учетом ограничений, установленных действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации. В интересах Депонентов Депозитарий реализует комплекс мер по предупреждению конфликтов интересов, связанных с совмещением различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
|
|
|
| 4. ОБЪЕКТ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ |
|
|
4.1
|
Объектом депозитарной деятельности являются следующие ценные бумаги:
|
-
| |
