Положение о регистрации Расчетных фирм (условия оказания услуг по организации торгов в Секции стандартных контрактов на зерновые, зернобобовые и технические культуры зао «Национальная товарная биржа»)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1

Положение о регистрации Расчетных фирм (условия оказания услуг по организации торгов в Секции стандартных контрактов на зерновые, зернобобовые и технические культуры ЗАО «Национальная товарная биржа»)

1. 
   ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
   
   1. 
      Услуги в соответствии с настоящим Положением оказываются Биржей юридическим лицам, являющимся участниками торгов, зарегистрированными в качестве Расчетных фирм, в порядке и на условиях, установленных настоящим Положением.
      
   2. 
      Пользование услугами Биржи является правом участника торгов, зарегистрированного в качестве Расчетной фирмы.
      
   3. 
      Неотъемлемой частью настоящего Положения является Договор об оказании услуг по проведению организованных торгов в Секции (далее - Договор), форма которого установлена Приложением № 3 к настоящему Положению. В рамках Договора участник торгов, зарегистрированный в качестве Расчетной фирмы, вправе получать услуги Биржи и использовать функциональные возможности Торговой системы в соответствии с Правилами Биржи, иными документами Биржи, регулирующими предоставление услуг при проведении торгов в Секции. Биржа не несет ответственности в случае невозможности исполнения своих обязательств по Договору, возникшей в связи со сбоями в работе технических средств, обеспечивающих деятельность Торговой системы, за исключением случаев, когда такие события/действия произошли по вине Биржи. Договор не регулирует вопросы технического обеспечения функционирования Торговой системы и вопросы технического доступа участника торгов, зарегистрированного в качестве Расчетной фирмы, к Торгам в Секции.
      
   4. 
      Биржа вправе вносить изменения и дополнения в настоящее Положение в одностороннем порядке.
      
   5. 
      Информация, подлежащая предоставлению в соответствии с настоящим Положением, доводится до участников торгов в Секции путем направления информационного сообщения любым из следующих способов:
      

1. 
   в электронной форме по Торговой системе;
   
2. 
   в форме электронного документа по электронной почте или с помощью ЭДО РТС (ЭДО ОАО Московская Биржа);
   
3. 
   в письменной форме по почте;
   
4. 
   в письменной форме курьером;
   
5. 
   посредством раскрытия информации через представительство Биржи в сети Интернет;
   
6. 
   иным способом.
   

1. 
   Днем оповещения участника торгов является день отправки ему информационного сообщения в соответствии с настоящим Положением.
   
2. 
   Если оповещение участников торгов было сделано не в письменной форме, то по письменному требованию данного участника торгов ему выдается письменное информационное сообщение.
   
3. 
   Информационные сообщения в письменной форме направляются по адресам, указанным участниками торгов в регистрационной карточке, представляемой участниками торгов на Биржу в соответствии с внутренними документами Биржи.
   
1. 
   УСЛУГИ БИРЖИ
   
   1. 
      Услуги Биржи включают в себя осуществление следующих действий:
      
      1. 
         организация Торгов и регистрация Срочных сделок, заключенных на торгах в Секции в соответствии с Правилами и Спецификациями;
         
      2. 
         контроль за выполнением участниками торгов требований Правил, Спецификаций и иных документов Биржи;
         
      3. 
         допуск Срочных контрактов к Торгам на Бирже в соответствии с требованиями российского законодательства и внутренними документами Биржи;
         
      4. 
         предоставление возможности заключения Срочных контрактов на Торгах в соответствии с требованиями российского законодательства и внутренними документами Биржи;
         
      5. 
         обмен информацией и обеспечение взаимодействия с Клиринговым центром, необходимые для проведения Торгов в Секции и исполнения заключенных Срочных сделок;
         
      6. 
         иные услуги, предусмотренные Правилами, настоящим Положением, способствующие заключению Срочных сделок в Секции.
         
   2. 
      Услуги Биржи оказываются на основании лицензии на организацию биржевой торговли.
      
   3. 
      Для участия в торгах Секции допускаются Расчетные фирмы в порядке, предусмотренном настоящим Положением.
      
2. 
   УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК ПРИЕМА В СОСТАВ УЧАСТНИКОВ ТОРГОВ И регистрации в качестве Расчетной фирмы
   
   1. 
      Юридическое лицо (далее - Кандидат) может быть принято в состав участников торгов в Секции при одновременном соблюдении следующих условий:
      
      1. 
         Кандидат создан в соответствии с законодательством Российской Федерации;
         
      2. 
         Кандидат представил Бирже все документы, предусмотренные пунктом Error: Reference source not found настоящего Положения.
         
   2. 
      Для принятия решения о приеме Кандидата в состав участников торгов в Секции Кандидат должен представить Бирже документы, предусмотренные в Приложении № 2 к настоящему Положению.
      
   3. 
      При представлении Кандидатом неполного комплекта документов и (или) документов, оформленных ненадлежащим образом, Биржа рассматривает вопрос о приеме Кандидата в состав участников в Секции и возможности регистрации его в качестве Расчетной фирмы только после представления надлежащих и (или) надлежащим образом оформленных документов.
      
   4. 
      Биржа вправе освободить Кандидата от обязанности представлять документы, указанные в Приложении № 2 к настоящему Положению, если эти документы ранее представлялись Бирже.
      
   5. 
      Биржа вправе потребовать представления Кандидатом/участником торгов иных документов (информации), помимо предусмотренных Приложением № 2 к настоящему Положению, в том числе документы (информацию), подтверждающие финансовое состояние Кандидата/участника торгов. Кандидат/участник торгов обязан представить документы (информацию), указанные в требовании Биржи, в установленный Биржей срок.
      
   6. 
      В случае если после подачи Кандидатом документов в соответствии с Приложением № 2 к настоящему Положению произошли изменения, касающиеся предоставленных документов, Кандидат обязан до принятия решения о приеме его в состав участников торгов в Секции в письменной форме проинформировать об этом Биржу с представлением документов, подтверждающих данные изменения.
      
   7. 
      В случае принятия решения о приеме Кандидата в состав участников торгов в Секции Биржа со своей стороны подписывает два экземпляра Договора об оказании услуг по проведению организованных торгов в Секции. В течение 5 (пяти) Рабочих дней после принятия решения о приеме или об отказе в приеме Кандидата в состав участников торгов в Секции и возможности регистрации в качестве Расчетной фирмы Биржа информирует Кандидата о принятом решении. В случае принятия решения о приеме Кандидата в состав участников торгов в Секции Биржа направляет Кандидату подписанный со своей стороны один экземпляр Договора.
      
   8. 
      Решение о регистрации участника торгов в качестве Расчетной фирмы принимается Биржей в течение 3 (трех) Рабочих дней после подписания Участником торгов Договора об оказании услуг по проведению организованных торгов в Секции. Биржа информирует Участника торгов о принятом решении путем направления соответствующего уведомления.
      
   9. 
      При регистрации участника торгов в качестве Расчетной фирмы ему присваивается индивидуальный код. Индивидуальный код Расчетной фирмы присваивается Клиринговым центром.
      
   10. 
       В случае если участник торгов является доверительным управляющим, то такому участнику торгов, зарегистрированному в качестве Расчетной фирмы, присваиваются Клиринговым центром коды по количеству Клиентов участника торгов - учредителей доверительного управления, по поручению и за счет которых совершаются Срочные сделки.
       
   11. 
       Участник торгов обязан обеспечивать актуальность, достоверность и полноту комплекта документов, указанных в пунктах 3-11, 14-21 Приложения № 2 к настоящему Положению, а также своевременное представление изменений и дополнений в данные документы и в сведения, содержащиеся в регистрационной карточке, представляемой в соответствии с Порядком предоставления информации и отчетности. Документы, подтверждающие данные изменения и дополнения, представляются на Биржу не позднее 10 (десяти) дней с даты вступления в силу указанных изменений.
       
3. 
   УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОПУСКА К УЧАСТИЮ В ТОРГАХ
   
   1. 
      Допуск к участию в Торгах в Секции предоставляется Члену Секции при одновременном соблюдении следующих условий:
      
      1. 
         участник торгов зарегистрирован в качестве Расчетной фирмы в соответствии с настоящим Положением;
         
      2. 
         участник торгов имеет действующую Лицензию биржевого посредника;
         
      3. 
         участник торгов - кредитная организация имеет действующую лицензию на осуществление банковских операций;
         
      4. 
         в отношении участника торгов не установлен запрет или ограничение проведения соответствующих операций, связанных с участием в Торгах в Секции;
         
      5. 
         у участника торгов имеется хотя бы один Трейдер, имеющий лицензию биржевого брокера, на которого Бирже участником торгов предоставлено Заявление на аккредитацию Трейдера по форме Приложения № 4 к настоящему Положению.
         

• 
  нотариально заверенная копия Лицензии биржевого брокера,
  
• 
  оригинал согласия Трейдера на обработку персональных данных по форме, установленной Биржей и опубликованной на сайте Биржи в сети Интернет.
  

1. 
   величина собственных средств участника торгов, рассчитанная в порядке, установленном нормативными правовыми актами Федерального органа, соответствует нормативам достаточности, установленных Правительством Российской Федерации для биржевых посредников;
   
2. 
   участник торгов представил Бирже все документы, затребованные Биржей в соответствии с пунктом 3.5 настоящего Положения;
   
3. 
   участник торгов допущен к клиринговому обслуживанию в соответствии с Правилами клиринга;
   
4. 
   участнику торгов предоставлено право использования программного обеспечения, необходимого для участия в Торгах, в соответствии с Условиями оказания услуг информационно-технического обеспечения, участник торгов имеет техническую возможность участия в Торгах в Секции;
   
5. 
   участник торгов является участником Системы электронного документооборота ОАО РТС (ОАО Московская Биржа);
   
6. 
   участник торгов оплатил вступительный взнос в Члены Секции в соответствии с Правилами членства в Секции стандартных контрактов на зерновые, зернобобовые и технические культуры ЗАО «Национальная товарная биржа»;
   
7. 
   участник торгов надлежащим образом исполняет обязанности по представлению Бирже информации и отчетности в соответствии с настоящим Положением и внутренними документами Биржи;
   
8. 
   участник торгов соблюдает иные требования, установленные Правилами, Правилами клиринга, Условиями оказания услуг информационно-технического обеспечения РТС, а также другими документами Биржи, регулирующими оказание услуг Биржи по организации торгов в Секции.
   
1. 
   В Спецификациях срочных контрактов могут устанавливаться дополнительные условия допуска участников торгов к совершению сделок в Секции с этими срочными контрактами.
   
2. 
   Решение о допуске или отказе в допуске участника торгов к совершению сделок в Секции принимается Биржей в течение 3 (трех) торговых дней после предоставления Заявление о приеме в состав участников торгов в Секции.
   
3. 
   При принятии Биржей решения о допуске к совершению сделок в Секции, допуск осуществляется в течение 2 (двух) рабочих дней после принятия данного решения.
   
4. 
   В случае прекращения/аннулирования Федеральным органом лицензии биржевого брокера Трейдера участник торгов незамедлительно информирует об этом Биржу, направляя уведомление Бирже по форме, установленной Приложением № 6 к настоящему Положению.
   
5. 
   В случае принятия Федеральным органом решения о приостановлении действия или об отзыве/аннулировании лицензии, участник торгов обязан незамедлительно направить копию указанного решения Бирже. При этом Биржа вправе направить копию решения Федерального органа Клиринговому центру.
   
6. 
   Биржа вправе получать от Клирингового центра информацию (документы), необходимую для ведения реестров участников торгов и их Клиентов, а также для иных целей, определенных настоящим Положением.
   
7. 
   Регистрация Клиентов участников торгов (только для Расчётных фирм, являющихся Полными Клиринговыми Членами Секции с соответствии с Правилами членства в Секции стандартных контрактов на зерновые, зернобобовые и технические культуры ЗАО «Национальная товарная биржа») осуществляется на основании заявления, подаваемого участником торгов по форме, предусмотренной Приложением № 5 к настоящему Положению, в течение 3 (трех) рабочих дней с даты получения указанного заявления.
   

5. 
   ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ ДОПУСКА К УЧАСТИЮ В ТОРГАХ в секции
   
   1. 
      Допуск к участию в торгах участника торгов в Секции может быть приостановлен Биржей при наличии одного из следующих оснований:
      
      1. 
         поступление на Биржу информации от Клирингового центра, направленной в соответствии с Правилами клиринга, которая свидетельствует (по заключению Биржи) о необходимости приостановления допуска участнику торгов в Секции к участию в торгах;
         
      2. 
         поступление на Биржу информации от Технического центра, которая свидетельствует (по заключению Биржи) о необходимости приостановления допуска участнику торгов в Секции к участию в торгах;
         
      3. 
         приостановление действия у участника торгов в Секции лицензии биржевого брокера/посредника;
         
      4. 
         отмена аккредитации на всех уполномоченных трейдеров участника торгов в Секции;
         
      5. 
         поступление на Биржу заявления участника торгов в Секции о приостановлении допуска к участию в Торгах;
         
      6. 
         невыполнение участником торгов в Секции настоящего Положения и/или иных внутренних документов Биржи, регламентирующих порядок проведения торгов в Секции, невыполнение участником торгов в Секции решений, принятых Биржей в соответствии с этими документами;
         
      7. 
         несоблюдение участником торгов в Секции обязательств по предоставлению Бирже информации (сведений) в соответствии с требованиями, предусмотренными настоящим Положением;
         
      8. 
         поступление на Биржу исполнительных документов, принятых в отношении участника торгов в Секции;
         
      9. 
         применение к участнику торгов в Секции процедур, применяемых в деле о банкротстве в случаях и порядке, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;
         
      10. 
          ухудшение финансового состояния участника торгов в Секции, которое способно повлиять на исполнение им своих обязательств по заключенным на Бирже сделкам;
          
      11. 
          нарушение участником торгов в Секции требований законов и нормативных правовых актов Российской Федерации;
          
      12. 
          наступление иных обстоятельств, требующих приостановления допуска участника торгов в Секции к участию в торгах, в соответствии с внутренними документами Биржи и нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти.
          
   2. 
      Участник торгов вправе в любое время потребовать приостановления допуска его к участию в Торгах в Секции путем направления Бирже соответствующего заявления по форме Приложение № 7 к настоящему Положению. В указанном заявлении указывается дата, с которой приостанавливается допуск участника торгов к участию в Торгах, а также может быть указан период времени, в течение которого приостанавливается допуск к участию в Торгах в Секции.
      

3. 
   По требованию Клирингового центра Биржа вправе приостановить или прекратить допуск участника торгов к участию в Торгах в Секции в следующих случаях:
   
   1. 
      при применении к участнику торгов как участнику клиринга дважды в течение 3 (трех) месяцев процедуры принудительного закрытия позиций путем перевода позиций в ликвидационные разделы других участников клиринга;
      
   2. 
      если участник торгов как участник клиринга не обеспечил ликвидации возникшей у него задолженности, включая задолженность по оплате штрафов, в сроки, установленные Правилами торгов и Правилами клиринга.
      
   3. 
      в случае невнесения или несвоевременного внесения участником торгов как участником клиринга денежных средств в уплату своей задолженности перед Клиринговым центром в соответствии с Правилами клиринга.
      
4. 
   В случае приостановления допуска к участию в торгах в Секции по основаниям пункта 5.1 настоящей статьи Положения, допуск к участию в торгах участнику торгов в Секции может быть возобновлен после устранения оснований, послуживших причиной приостановления допуска к участию в Торгах.
   

5. 
   Допуск к участию в торгах участника торгов в Секции может быть прекращен Биржей при наличии одного из следующих оснований:
   
   1. 
      поступление на Биржу информации от Клирингового центра, направленной в соответствии с Правилами клиринга, которая свидетельствует (по заключению Биржи) о необходимости прекращения допуска участнику торгов в Секции к участию в торгах;
      
   2. 
      поступление на Биржу информации от Технического центра, которая свидетельствует (по заключению Биржи) о необходимости прекращения допуска Участнику торгов в Секции к участию в торгах;
      
   3. 
      аннулирование у участника торгов в Секции лицензии биржевого брокера/посредника;
      
   4. 
      отзыв/аннулирование лицензии на осуществление банковских операций у участника торгов в Секции (для кредитных организаций);
      
   5. 
      получение Биржей от участника торгов заявления об исключении из состава участников торгов в Секции, оформленного в соответствии с Приложением № 8 к настоящему Положению;
      
   6. 
      расторжение Договора об оказании услуг по проведению организованных торгов в Секции;
      
   7. 
      ликвидация участника торгов в Секции или прекращение его деятельности в случае реорганизации (за исключением преобразования);
      
   8. 
      направление уполномоченным федеральным органом исполнительной власти предписания участнику торгов в Секции о приостановлении проведения участником торгов операций на торгах;
      
   9. 
      вынесение арбитражным судом решения о признании участника торгов в Секции банкротом и об открытии конкурсного производства;
      
   10. 
       поступление на Биржу исполнительных документов, принятых в отношении участника торгов;
       
   11. 
       невыполнение участником торгов в Секции внутренних документов Биржи, регламентирующих порядок проведения торгов на Бирже, невыполнение участником торгов в Секции решений, принятых Биржей;
       
   12. 
       наступление иных обстоятельств, требующих прекращения допуска участнику торгов в Секции к участию в торгах, в соответствии с внутренними документами Биржи и нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти.
       
6. 
   Прекращение допуска участника торгов к участию в Торгах в Секции может быть осуществлено с использованием разделов регистра учета позиций участника торгов.
   

7. 
   Биржа вправе установить иные ограничения на совершение участником торгов операций в Торговой системе, в том числе запрет подавать, изменять и отзывать Заявки на торгах в Секции, без аннулирования регистрации в качестве Расчетной фирмы, в случае нарушения участником торгов требований Правил, настоящего Положения, иных документов Биржи, а также Правил клиринга и иных документов Клирингового центра.
   
8. 
   Если допуск участника торгов к участию в Торгах в Секции приостановлен по основанию, предусмотренному подпунктом 5.1.3 пункта 5.1 настоящего Положения, допуск участника торгов к участию в Торгах возобновляется в случае отмены соответствующего решения Федерального органа в установленном законом порядке и (или) в случае принятия Федеральным органом решения о возобновлении действия соответствующей лицензии.
   

1. 
   Участник торгов обязан соблюдать Правила, настоящее Положение, иные документы Биржи. В случае нарушения участником торгов правил объявления Заявок и совершения Срочных сделок в Торговой системе, условий осуществления профессиональной деятельности, установленных документами Биржи, порядка представления информации и документов, требований нормативных правовых актов Российской Федерации и документов Биржи, к допустившему нарушение участнику торгов могут быть применены меры дисциплинарного воздействия. Применение указанных мер не является основанием для освобождения участника торгов от обязанностей, установленных настоящим Положением и иными документами Биржи.
   
2. 
   Список участников торгов, допущенных к участию в торгах в Секции, может публиковаться на сайте Биржи в сети Интернет.
   
1. 
   РАЗМЕР И ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ
   
   1. 
      Участник торгов обязуется оплачивать услуги Биржи в порядке и в размерах, установленных Биржей. Оплата услуг Биржи осуществляется в виде разовых и периодических платежей, в том числе биржевого сбора, в соответствии с тарифами, установленными Биржей.
      
   2. 
      Биржа вправе в одностороннем порядке изменять размер оплаты своих услуг, связанных с организацией торгов в Секции.
      
   3. 
      Обязательство по уплате биржевого сбора считается исполненным с момента уменьшения Клиринговым центом в порядке, установленном Правилами клиринга, значения раздела денежного регистра на подлежащую к уплате сумму. Документами Биржи указанный порядок уплаты может быть распространен на иные платежи в оплату услуг Биржи. В этом случае биржевой сбор (иной платеж) считается уплаченным с момента списания Клиринговым центром соответствующей суммы в соответствии с Правилами клиринга.
      
   4. 
      Уплата иных платежей в оплату услуг Биржи, помимо определенных в соответствии с пунктом 6.1 настоящего Положения, осуществляется не позднее 5 (пяти) Рабочих дней со дня выставления участнику торгов, зарегистрированному в качестве Расчетной фирмы, соответствующего счета.
      
   5. 
      Временной период оказания услуг Биржи (расчетный период для биржевого сбора и иных периодических платежей) устанавливается равным 1 (одному) календарному месяцу.
      
   6. 
      Услуги считаются оказанными участнику торгов надлежащим образом за истекший календарный месяц, если в течение 5 (пяти) Рабочих дней после его окончания участник торгов письменно не заявит об обратном.
      
   7. 
      Неисполнение или ненадлежащее исполнение участником торгов обязанностей по оплате услуг Биржи является основанием для применения мер дисциплинарного воздействия и (или) приостановления или прекращения допуска участника торгов к участию в Торгах в Секции.
      
2. 
   ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ И ПЕРЕХОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
   
   1. 
      Изменения, внесенные в настоящее Положения и Правила, распространяются на все договоры об оказании услуг по проведению организованных торгов в Секции, в том числе заключённые до вступления в силу соответствующих изменений.