Зао «Гамбит Секьюритиз бк») Анкета бенефициарного владельца Клиента (Депонента ) 1

Закрытое акционерное общество «Гамбит Секьюритиз БК» (ЗАО «Гамбит Секьюритиз БК») Анкета бенефициарного владельца Клиента (Депонента)1  заполняется впервые  изменение анкетных данных СВЕДЕНИЯ О БЕНЕФИЦИАРНОМ ВЛАДЕЛЬЦЕ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) - ФИЗИЧЕСКОМ ЛИЦЕ2 Ф.И.О. (полностью): Гражданство (с указанием всех стран, гражданином которых Вы являетесь) Имеете ли Вы вид на жительство в иностранном государстве  ДА (указать государство)_______________  Нет Дата рождения: Место рождения (страна, населенный пункт) ИНН (при наличии): Сведения о документе, удостоверяющем личность вид: Серия: Номер Дата выдачи: орган, выдавший документ код подразделения (при наличии) срок действия: Данные миграционной карты иностранного гражданина или лица без гражданства Номер/ Дата начала срока пребывания: Дата окончания срока пребывания: Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ Вид серия (при наличии) Номер орган, выдавший документ: дата выдачи срок действия Адреса (с указанием почтового индекса, страны, субъекта, района, населенного пункта, улицы, дома, корпуса (строения, владения), квартиры (офиса)) Адрес места жительства (регистрации): Адрес фактический (место пребывания): Адрес почтовый: Клиент (депонент)/Представитель Клиента (депонент) подтверждает достоверность указанной выше информации и обязуется незамедлительно предоставлять информацию об изменении данных, указанных в настоящей Анкете3. Дата заполнения Анкеты: ПОДПИСЬ И/ИЛИ ОБРАЗЕЦ ОТТИСКА ПЕЧАТИ КЛИЕНТА/ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА (подпись) (образец оттиска печати) (Должность,Фамилия И.О.) СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ Код Клиента/Наименование Клиента : Дата обновления Анкеты: Дополнительный отметки: Подпись уполномоченного лица ЗАО «Гамбит Секьюритиз БК» (подпись) (фамилия, инициалы) 1 Анкета бенефициарного владельца Клиента предназначается для предоставления в ЗАО «ГАМБИТ СЕКЬЮРИТИЗ БК» осуществляющее брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность. 2 Заполняются данные о бенефициарном владельце Клиента (Депонента) - физическом лице, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента. 3 Внесение изменений в анкетные данные бенефициарного владельца Клиента (Депонента) производится при предоставлении Клиентом (Депонентом) соответствующих подтверждающих документов, за исключением внесения изменений в анкетные данные бенефициарного владельца Клиента (Депонента), которые не могут быть подтверждены документально или не требуют документального подтверждения в соответствии с действующим законодательством. Ф.И.О. бенефициарного владельца (полностью) _________________________________________________________________ Дополнительные сведения для идентификации бенефициарного владельца Клиента(Депонента) Бенефициарный владелец Клиента (Депонента) является иностранным публичным должностным лицом 1:  да  нет Бенефициарный владелец Клиента (Депонента) является по отношению к иностранному публичному должностному лицу близким родственником2/супругой/супругом:  да  нет Бенефициарный владелец Клиента (Депонента) является: - должностным лицом публичных международных организаций 3; - лицом, замещающим (занимающим) государственные должности РФ, должности членов Совета директоров Центрального банка РФ, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом РФ или Правительством РФ, должности в Центральном банке РФ, государственных корпорациях и иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом РФ".  да  нет Клиент (депонент)/Представитель Клиента (депонент) подтверждает достоверность указанной выше информации и обязуется незамедлительно предоставлять информацию об изменении данных, указанных в настоящей Анкете4. Дата заполнения Анкеты: ПОДПИСЬ И/ИЛИ ОБРАЗЕЦ ОТТИСКА ПЕЧАТИ КЛИЕНТА/ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА (подпись) (образец оттиска печати) (Должность,Фамилия И.О.) СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ* Код Клиента/Наименование Клиента : Дата обновления Анкеты: Дополнительный отметки: Подпись уполномоченного лица ЗАО «Гамбит Секьюритиз БК» (подпись) (фамилия, инициалы) 1 Под иностранным публичным должностным лицом понимается любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия. 2 Под близкими родственниками иностранного публичного должностного лица понимаются родственники по прямой восходящей и нисходящей линии (родители, дети, дедушка, бабушка, внуки), полнородные и неполнородные (имеющие общих отца или мать) братья и сестры, усыновители и усыновленные. 3 Под должностным лицом публичных международных организаций понимается международный гражданский служащий или любое лицо, которое уполномочено такой организацией действовать от ее имени. 4 Внесение изменений в анкетные данные бенефициарного владельца Клиента (Депонента) производится при предоставлении Клиентом (Депонентом) соответствующих подтверждающих документов, за исключением внесения изменений в анкетные данные бенефициарного владельца Клиента (Депонента), которые не могут быть подтверждены документально или не требуют документального подтверждения в соответствии с действующим законодательством. *Заполняется сотрудником ЗАО «Гамбит Секьюритиз БК». 1

Похожие:

	1. Цель установления отношений Клиента (Депонента) с зао «Гамбит Секьюритиз бк»		Зао «Гамбит Секьюритиз бк» ) Анкета выгодоприобретателя Клиента (Депонента) 1  Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ
	Зао «Гамбит Секьюритиз бк» Анкета Клиента /Депонента физического лица 1 Адреса (с указанием почтового индекса, страны, субъекта, района, населенного пункта, улицы, дома, корпуса (строения, владения), квартиры...		Анкета физического лица-клиента /Представителя клиента/Выгодоприобретателя... Представителя клиента/Выгодоприобретателя клиента/Бенефициарного владельца клиента
	Ооо «ифк «метрополь») Анкета бенефициарного владельца Клиента (Депонента ) 1 Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ		Анкета бенефициарного владельца Клиента (Депонента) ...
	Памятка по заполнению Анкеты физического лица – бенефициарного владельца Банк, обслуживающий счета Вашей компании заполненную анкету бенефициарного владельца компании юридического лица. Если бенефициарным...		Анкета клиента физического лица / представителя клиента / выгодоприобретателя... Анкета клиента физического лица / представителя клиента / выгодоприобретателя – физического лица / бенефициарного владельца
	Регламент брокерского обслуживания ООО «ик «Спарта-финанс» Представителя клиента/Выгодоприобретателя клиента/Бенефициарного владельца клиента		Анкета бенефициарного владельца Клиента Бенефициарным владельцем Клиента признается физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц), владеет...