Анкета зарегистрированного лица


Скачать 401.3 Kb.
НазваниеАнкета зарегистрированного лица
страница1/6
ТипАнкета
filling-form.ru > Договоры > Анкета
  1   2   3   4   5   6


Приложение 1

к Регламенту проведения депозитарных

операций Банка «Левобережный» (ПАО)

Депозитарий Форма Д01
Исх. №_____ от ________

Вх. № _____ от ________
АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

(УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ)
для юридических лиц
(анкета заполняется печатным шрифтом)
ТИП ЛИЦЕВОГО СЧЕТА №_____________________ дата открытия______



  1. Организационно-правовая форма юридического лица:

__________________________________________________________________

Юрисдикция:

__________________________________________________________________


  1. Полное название юридического лица:

__________________________________________________________________

  1. Краткое название юридического лица:

__________________________________________________________________

  1. Свидетельство о регистрации:

__________________________________________________________________

  1. Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности: _________________________________________________________________________________




  1. Коды: ИНН _______ КПП _______ОКПО ______ ОКВЭД ________ ОКАТО ____




  1. Юридический адрес:

__________________________________________________________________

  1. Адрес местонахождения (фактический адрес):

__________________________________________________________________

  1. Почтовый адрес:

__________________________________________________________________

  1. Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности:_______________________________________________________________




  1. Банковские реквизиты:

__________________________________________________________________


  1. Номер телефона/факса для получения информации:

________________________________________ E-mail : __________________

  1. Перечень лиц, имеющих право распоряжения ценными бумагами, записанными на лицевом счете:

Ф.И.О.

Должность

Образец

Подписи

Документ о наделении

Полномочий

(устав, доверенность)

Отметки
































  1. Сведения об органах юридического лица (структура органов управления юридического лица и сведения о физических лицах, входящих в состав исполнительных органов юридического лица):

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

  1. Сведения об учредителях, собственниках имущества юридического лица, лицах, которые имеют право давать обязательные для юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его решения, в том числе сведения об основном обществе или преобладающем, участвующем обществе (для дочерних или зависимых обществ), холдинговой компании или финансово-промышленной группе (если клиент в ней участвует). Сведения о БЕНЕФИЦИАРЕ (физическое лицо, которое, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента). __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

  2. Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества: ______________________________________________________________________________

  3. Ответственные лица:

__________________________________________________________________

  1. Предпочтительная форма выплата доходов:

__________________________________________________________________

  1. Наличие налоговых льгот:

__________________________________________________________________

  1. Предпочтительная форма получения корреспонденции:

__________________________________________________________________

  1. Сведения о выгодоприобретателях: _________________________________




  1. Образец печати:



Анкета подписывается лицом, указанным в п.13 настоящей анкеты. В случае если лицо, указанное в п.13 анкеты действует на основании доверенности, то необходимо ее предоставление. Кроме того, в случае назначения уполномоченного представителя к данной анкете дополнительно представляется анкета на уполномоченного представителя Ответственность за полноту и правильность заполнения предоставленной информации несет лицо, подписавшее анкету. В случае изменения анкетных данных необходимо предоставить изменения в письменной форме.
Дата заполнения анкеты________________________






________________ / _______________




М.П.



Приложение 2

к Регламенту проведения депозитарных

операций Банка «Левобережный» (ПАО)

Депозитарий Форма Д01/1
Исх. №_____ от ________

Вх. № _____ от ________
От

(наименование организации)

АНКЕТА ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ для юридического лица

по договору

(реквизиты договора)

Полное и (в случае, если имеется) сокращенное наименование







Адрес местонахождения







Идентификационный номер налогоплательщика







Дата государственной регистрации







Место гос. регистрации /наименование рег.органа







Государственный регистрационный номер







Организационно - правовая форма







Почтовый адрес







Номера контактных телефонов и факсов







Коды форм федерального государственного статистического наблюдения







Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества







Сведения об органах юридического лица (структура органов управления юридического лица и сведения о физических лицах, входящих в состав исполнительных органов юридического лица)







Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению постоянно действующего органа управления, иного органа, или лица, которые имеют право действовать от имени юр. лица без доверенности







Сведения о лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи, кем выдана, срок действия, перечень видов, лицензируемой деятельности












Руководитель организации _______________ ______________________

(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
«___» ___________20___г.


Приложение 3

к Регламенту проведения депозитарных

операций Банка «Левобережный» (ПАО)

Депозитарий Форма Д01/2
Исх. №_____ от ________

Вх. № _____ от ________

АНКЕТА ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ для физического лица *





1. Основание, свидетельствующее о том, что клиент действует к выгоде другого лица (может быть договор комиссии; договор поручения; агентский договор; договор доверительного управления, иные документы по которым происходит платеж или другое исполнение обязательств третьим лицом)










2. Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество (полностью)










3. Дата и место рождения










4. Гражданство










5. Место жительства (регистрации) (почтовый индекс, страна, область (республика, край), населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира)










6. Место пребывания (почтовый индекс, страна, область (республика, край), населенный (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира)










7. Сведения о документе, удостоверяющем личность (вид документа, серия и номер документа, орган, выдавший документ, дата выдачи документа, и код подразделения подразделения (если имеется))










8. Для нерезидента - сведения о миграционной карте (номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания), и сведения о документе, подтверждающем право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания))










9. Номера контактных телефонов и факсов (если имеются)










10. ИНН (если имеется)








Дата заполнения Анкеты_______________

Фамилия, имя, отчество депонента (представителя депонента), заполнившего Анкету

line 71


Подпись депонента (представителя депонента), заполнившего Анкету _______________

Анкета выгодоприобретателя заполняется депонентом на бумажном носителе

Приложение 4

к Регламенту проведения депозитарных

операций Банка «Левобережный» (ПАО)
Депозитарий Форма Д02
Исх. №_____ от ________

Вх. № _____ от ________
АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

(УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ)

для физических лиц

(анкета заполняется печатным шрифтом)
ТИП ЛИЦЕВОГО СЧЕТА №______________ дата открытия___


  1. Фамилия, Имя, Отчество: ___________________________ Дата и место рождения:_________

ИНН: _________________

  1. Паспортные данные: ________________________________________________________

Гражданство __________________________________________________________________

  1. Адрес места жительства (регистрации): __________________________________________

  2. Почтовый адрес: _______________________________________

  3. Банковские реквизиты:_________________________________________________________________

(ИНН, № лицевого счета, наименование банка получателя, к/с банка получателя, БИК)

  1. Номер телефона: __________ E-mail : __________________

  2. В целях исполнения ст.7.3. ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от 07.08.2001г. № 115-ФЗ, настоящим уведомляю, что:

Являюсь/НЕ являюсь иностранным публичным должностным лицом

(нужное подчеркнуть)

Являюсь/НЕ являюсь должностым лицом публичной международной организации

(нужное подчеркнуть)

Являюсь/НЕ являюсь российским публичным должностным лицом

(нужное подчеркнуть)

Являюсь/Не являюсь родственником иностранного публичного должностного лица (нужное подчеркнуть)

  1. Предпочтительная форма выплата доходов:

путем перечисления на банковский счет депонента, указанный в анкете зарегистрированного лица

  1. Наличие налоговых льгот:________________________

  2. Предпочтительная форма получения корреспонденции:________________________

  3. Сведения о выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и иных лицах, способных влиять на решения:

Сведения о бенефициарных владельцах1 _______________________

Сведения о выгодоприобретателях __________________________

  1. Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Банком _____________________________________________________________________________________

  2. Сведения о деловой репутации__________________________________________________________

  3. Сведения о степени (уровне ) Риска, включая обоснование оценки риска______________________

  4. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества__________________________________________________________________________

  5. Сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности_

  6. Сведения (документы) о финансовом положении­­­­­­­__________________________________


Дополнительные реквизиты физического лица – индивидуального предпринимателя (Секция обязательна для заполнения индивидуальными предпринимателями. Если счет депо открывается на физическое лицо, не являющиеся индивидуальным предпринимателем, то данная секция не заполняется)

ИНН/КПП _________ ОГРНИП___________

Дата внесения записи в ЕГРИП (о присвоении ОГРНИП)___________

Орган, выдавший свидетельство о внесении записи (регистрации) в ЕГРИП

Сведения о лицензии на право осуществления деятельности

   Нет

   Да____________________________________________________________________

(если да, то укажите: количество лицензий, вид, номер, дата выдачи и срок действия лицензии, наименование органа выдавшего лицензию, перечень видов лицензируемой деятельности, приведенной в лицензии.



ПОДПИСЬ

Дата заполнения анкеты________________________
________________ / _____________/


Настоящим Депонент/Распорядитель даёт своё согласие Депозитарию Банка «Левобережный» (ПАО) на обработку, в том числе автоматизированную, своих персональных данных в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных» (под обработкой персональных данных в названном Законе понимаются действия (операции) с персональными данными физических лиц, включая сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, распространение (в том числе передачу), обезличивание, блокирование и уничтожение). Указанные Депонентом/Распорядителем персональные данные предоставляются в целях присоединения к “Регламенту проведения депозитарных операций Банка «Левобережный» (ПАО)” и исполнения договорных обязательств, а также разработки Депозитарием Банка новых продуктов и услуг и информирования Депонента/Распорядителя об этих продуктах и услугах. Депозитарий Банка может проверить достоверность предоставленных Депонентом/Распорядителем персональных данных, в том числе с использованием услуг других операторов, а также использовать информацию о неисполнении и/или ненадлежащем исполнении договорных обязательств при рассмотрении вопросов о предоставлении других услуг и заключении новых договоров. Согласие предоставляется с момента подписания настоящего Заявления и действительно в течение пяти лет после исполнения договорных обязательств. По истечении указанного срока действие согласия считается продленным на каждые следующие пять лет при отсутствии сведений о его отзыве.


ПОДПИСЬ

________________ / _____________/

Приложение 5

к Регламенту проведения депозитарных

операций Банка «Левобережный» (ПАО)
ДЕПОЗИТАРИЙ Форма Д03
Исх.№ _________ от ____________

Вх. № _________ от ____________

ДОВЕРЕННОСТЬ № ______


«_____» _____________ ______ г.

г. Новосибирск


_____________________________________________________________________________________ ,

(полное наименование Депонента)

в лице ______________________________________________________________________________ , действующего на основании _____________________________________________________, доверяет Банку "Левобережный" (ПАО) составлять и подписывать поручения "депо" к его счету "депо"/разделу счета депо, открытому в Депозитарии Банка "Левобережный" (ПАО) по операциям, совершенным в соответствии с договорами поручения, комиссии, покупки-продажи ценных бумаг между Депонентом и банком.
Настоящая доверенность действует до «____»______________ _____г.





________________ / ______________ /

М.П.


Приложение 6

к Регламенту проведения депозитарных

операций Банка «Левобережный» (ПАО)
ДЕПОЗИТАРИЙ Форма Д04
Исх.№ _________ от ____________

Вх. № _________ от ____________

ДОВЕРЕННОСТЬ № ______
_____________________________________________________________________________

(место и дата составления)

_____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

(полное наименование Депонента)
в лице _______________________________________________________________________________

(должность, фамилия, имя, отчество)

действующего на основании ________________________________________________

доверяет ______________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________

(полное наименование Оператора счета «депо» (Попечителя счета «депо»), документ о регистрации, номер, дата выдачи)

представлять интересы и выступать от имени

_________________________________________________________________________,

(полное наименование депонента)

совершать все юридические и фактические действия во исполнение депозитарного договора, заключенного с Банком «Левобережный» (ПАО), включая, но не ограничиваясь, следующими:

  • распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на счете депо (далее по тексту – счет депо);

_____________________________________________________________________

(полное наименование Депонента)


  • составлять и подписывать поручения «депо» к разделам

_______________________________________________________________________

(наименование разделов)

счета «депо» _________________________________________________________

(полное наименование Депонента)

  • инициировать проведение всех депозитарных операций по счету депо, за исключением операций, которые в соответствии с «Регламентом проведения депозитарных операций Банка «Левобережный» (ПАО)» проводит лично депонент;

  • получать выписки по счету депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с проведением депозитарных операций в соответствии с «Регламентом проведения депозитарных операций Банка «Левобережный» (ПАО)»;

  • оплачивать услуги, а также производить иные расчеты с депозитарием Банка «Левобережный» (ПАО).


Настоящая доверенность действует до «_____»____________ ______ г.
Руководитель ................................... .................................... ..................................

(должность) (подпись) (фамилия, инициалы)

Гл. бухгалтер .................................... ...............................

(подпись) (фамилия, инициалы)

М.П.

Приложение 7

к Регламенту проведения депозитарных

операций Банка «Левобережный» (ПАО)

ДЕПОЗИТАРИЙ Форма Д05



Исх.№ _________ от ____________

Вх. № _________ от ____________


ДОВЕРЕННОСТЬ № ______
__________________________________________________________________________________

(место и дата составления)

______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________

(полное наименование Депонента)
в лице _______________________________________________________________________________

________________________

(должность, фамилия, имя, отчество)
действующего на основании ______________________________________________________

доверяет ____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

(должность, фамилия, имя, отчество представителя, серия и № паспорта, кем выдан и когда)

представлять интересы и выступать от имени

______________________________________________________________________,

(полное наименование депонента)

совершать все юридические и фактические действия во исполнение депозитарного договора, заключенного с Банком «Левобережный» (ПАО), включая, но не ограничиваясь, следующими:

  • распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на счете депо (далее по тексту – счет депо);

__________________________________________________________________________

(полное наименование Депонента)

  • инициировать проведение всех депозитарных операций по счету депо, за исключением операций, которые в соответствии с «Регламентом проведения депозитарных операций Банка «Левобережный» (ПАО)» проводит лично депонент;

  • получать выписки по счету депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с проведением депозитарных операций в соответствии с «Регламентом проведения депозитарных операций Банка «Левобережный» (ПАО)»;

  • оплачивать услуги, а также производить иные расчеты с депозитарием Банка «Левобережный» (ПАО).


Образец личной подписи ______________________________ удостоверяем _________________

(фамилия, имя, отчество представителя) (подпись представителя)
Настоящая доверенность действует до «_____»____________ ______ г.

Руководитель ................................... .................................... ..................................

(должность) (подпись) (фамилия, инициалы)
Гл. бухгалтер .................................... ...............................

(подпись) (фамилия, инициалы)

М.П.

Приложение 9

к Регламенту проведения депозитарных

операций Банка «Левобережный» (ПАО)
  1   2   3   4   5   6

Похожие:

Анкета зарегистрированного лица iconРекомендации по заполнению бланка «Анкета зарегистрированного физического лица»
Анкета зарегистрированного физического лица (далее – Анкета) должна быть предоставлена регистратору лично зарегистрированным лицом,...

Анкета зарегистрированного лица iconАнкета зарегистрированного лица (физическое лицо)
Доверительный управляющий *заполнить Приложение к Анкете зарегистрированного лица ду

Анкета зарегистрированного лица iconАнкета физического зарегистрированного лица
Заявление. Прошу  открыть лицевой счет или/и  внести изменения в лицевой счет в соответствии с прилагаемой анкетой зарегистрированного...

Анкета зарегистрированного лица iconАнкета зарегистрированного лица

Анкета зарегистрированного лица iconАнкета зарегистрированного юридического лица

Анкета зарегистрированного лица iconАнкета зарегистрированного юридического лица

Анкета зарегистрированного лица iconАнкета зарегистрированного лица (для физических лиц)

Анкета зарегистрированного лица iconАнкета зарегистрированного лица (для юридического лица)
Прошу уведомить об открытии (изменении информации) лицевого счета следующим способом (услуга оплачивается в соответствии с прейскурантом...

Анкета зарегистрированного лица icon495)787-44-83 анкета зарегистрированного лица (для нотариусов)

Анкета зарегистрированного лица icon495)787-44-83 анкета зарегистрированного лица (для юридических лиц)

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск