Утверждено решение


НазваниеУтверждено решение
страница6/12
ТипРешение
filling-form.ru > Договоры > Решение
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   12

4.3.3. Справка о наличии на лицевом счете указанного количества ценных бумаг


Справка о наличии на лицевом счете указанного количества ценных бумаг (Форма №18 ) должна содержать следующие данные:

  • дата, на которую справка из реестра подтверждает запись о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного количества ценных бумагах;

  • данные об эмитенте: полное наименование, место нахождения, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; данные Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц;

  • данные о зарегистрированном лице:

  • вид зарегистрированного лица;

  • номер лицевого счета зарегистрированного лица;

  • для физических лиц: фамилия, имя, отчество; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

  • для юридических лиц: полное наименование; наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; в части данных о государственной регистрации могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

  • данные о ценных бумагах эмитента, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица: вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, номинал, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

  • данные о регистраторе: полное наименование регистратора, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации, место нахождения и телефон; данные Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц.

  • указание на то, что справка не является ценной бумагой;

  • печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

4.3.4. Уведомление об операции, проведенной по лицевому счету


Уведомление об операции, проведенной по лицевому счету (Форма №19) должно содержать следующие данные:

  • дата исполнения операции;

  • номер записи в регистрационном журнале;

  • основание для внесения записей в реестр;

  • данные о зарегистрированном лице, со счета которого списаны ценные бумаги:

  • вид зарегистрированного лица;

  • номер лицевого счета зарегистрированного лица;

  • для физических лиц: фамилия, имя, отчество; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

  • для юридических лиц: полное наименование; наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; в части данных о государственной регистрации могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

  • данные о зарегистрированном лице, на счет которого зачислены ценные бумаги:

  • вид зарегистрированного лица;

  • номер лицевого счета зарегистрированного лица;

  • для физических лиц: фамилия, имя, отчество; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

  • для юридических лиц: полное наименование; наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; в части данных о государственной регистрации могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

  • количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, номинал;

  • данные об эмитенте: полное наименование, место нахождения, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; данные Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц;

  • данные о регистраторе: полное наименование регистратора, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации, место нахождения и телефон; данные Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц;

  • печать и подпись уполномоченного лица регистратора.


5. Перечень и порядок исполнения операций регистратором по ведению реестра
5.1. Открытие лицевого счета
Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.
Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.
Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

  • Анкету зарегистрированного лица;

  • документ, удостоверяющий личность.


Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Анкета недееспособного или малолетнего лица (несовершеннолетнего в возрасте до четырнадцати лет) должна быть подписана его законным представителем.

Физическое лицо в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет должно расписаться в анкете зарегистрированного лица собственноручно в присутствии уполномоченного представителя регистратора или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.
Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

  • Анкету зарегистрированного лица;

  • копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

  • копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);

  • копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

  • копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

  • документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;

  • иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и требованиями ФСФР.


Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.
Документы, предоставляемые юридическими лицами – нерезидентами должны быть удостоверены путем консульской легализации или проставлением апостиля, если иное не предусмотрено международными договорами. К таким документам должны прилагаться их нотариально засвидетельствованные переводы на русский язык.
Лицевой счет номинального держателя открывается при предоставлении документов, необходимых для открытия лицевого счета юридическому лицу. Для открытия лицевого счета номинального держателя регистратору дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, удостоверенная нотариально. Регистратор не вправе открывать одному зарегистрированному лицу несколько лицевых счетов номинального держателя.
Для открытия лицевого счета доверительного управляющего регистратору дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, удостоверенная нотариально.
Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего залога ценных бумаг) регистратор открывает залогодержателю в реестре владельцев ценных бумаг лицевой счет залогодержателя. Лицевой счет залогодержателя открывается при предоставлении документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
5.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета

о зарегистрированном лице
В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную Анкету зарегистрированного лица (Форма №1, №2, №3). В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.
Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.
При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
В случае предоставления зарегистрированными лицами документов, необходимых для проведения в реестре операции по изменению информации лицевого счета, посредством почтовой связи, зарегистрированные лица обязаны предоставить копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность.
5.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности

на ценные бумаги
Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении Передаточного распоряжения (Форма №5) зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.
Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящими Правилами.
Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.
При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.
После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.
Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.
Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.
Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг регистратор вносит запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица - их приобретателя.
Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем.
Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

  • предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;

  • предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации информацию;

  • количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

  • осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;

  • не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.


Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами и действующим законодательством. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти рабочих дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр – Извещение об отказе во внесении записей в реестр (Форма № 23).
Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.
При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.
5.3.1. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов:

  • Передаточное распоряжение (Форма № 5) (передается регистратору);

  • документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (в случае отсутствия лицевого счета);

  • документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

  • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);

  • письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору).


5.3.2. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования

Открытие и принятие наследства на ценные бумаги оформляется нотариальным органом по месту открытия наследства в соответствии с нормами части 3 Гражданского кодекса Российской Федерации, утвержденного Федеральным законом от 26.11.2002г. № 146-ФЗ, «Основ законодательства РФ о нотариате» № 4462-1 от 11.02.1993 г. и иными нормативно-правовыми документами.

Регистратор предоставляет информацию, содержащуюся на лицевом счете зарегистрированного лица – наследодателя на дату ее выдачи только на основании запроса нотариуса, оформленного в соответствии с требованиями действующего законодательства, и содержащего сведения о фамилии, имени, отчестве, дате рождения и (или) месте жительства (регистрации) наследодателя.
Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов:

  • подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается регистратору);

  • документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

  • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);

  • документы, необходимые для открытия лицевого счета (лицевых счетов) наследнику (наследникам), в случае отсутствия лицевого счета (лицевых счетов).


Двум или нескольким наследникам открывается один лицевой счет, на который наследуемые ценные бумаги зачисляются со счета наследодателя, и учитываются на нем на праве общей долевой собственности пропорционально долям, определенным в свидетельстве о праве на наследство.

В случае предоставления регистратору соглашения о разделе наследуемого имущества, на лицевые счета наследников зачисляется количество ценных бумаг, причитающееся им в соответствии с данным соглашением. Соглашение о разделе имущества должно быть оформлено в соответствии с требованиями гражданского законодательства к оформлению сделок и договоров.

5.3.3. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлении следующих документов:

  • копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается регистратору);

  • исполнительный лист (передается регистратору);

  • документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (в случае отсутствия лицевого счета).


5.3.4. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлении следующих документов:

  • выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

  • выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

  • выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

  • документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.


Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).
5.3.5. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации по предоставлении следующих документов:

  • распоряжение комитета по управлению имуществом о передаче привилегированных акций типа "А", список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета;

  • договор купли - продажи о продаже акций, список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета;

  • извещение фонда имущества (или комитета по управлению имуществом) о внесении акций, находящихся в государственной собственности, в уставный капитал юридического лица.

Особенности внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации устанавливаются законодательством Российской Федерации.
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   12

Похожие:

Утверждено решение iconРешение каждой задачи в контрольной работе должно быть достаточно
Юриспруденция (специалисты) разработаны к ю н., профессором Музюкиным В. Я., рассмотрено и утверждено на заседании кафедры 15 марта...

Утверждено решение iconПамятка налогоплательщику для проведения всех необходимых мероприятий...
Принять решение о ликвидации (решение принимается уполномоченным органом согласно Уставу (участниками, акционерами, другими органами),...

Утверждено решение iconА. А. Русс 16 декабря 2015г. Положение
Принято Наблюдательным Советом авиапредприятий по взаиморасчетам, Решение №171 от 16 декабря 2015г. Утверждено Председателем нсав...

Утверждено решение iconА. А. Русс 16 декабря 2015г. Положение
Принято Наблюдательным Советом авиапредприятий по взаиморасчетам, Решение №171 от 16 декабря 2015г. Утверждено Председателем нсав...

Утверждено решение iconРешение о дополнительном выпуске ценных бумаг открытое акционерное...
Утверждено решением Совета директоров открытого акционерного общества «Останкинский мясоперерабатывающий комбинат»

Утверждено решение iconУтверждено утверждено
Муниципальное общеобразовательное бюджетное учреждение средняя общеобразовательная школа №20 г. Сочи организована в 1936 году. Руководит...

Утверждено решение iconВ московском энергетическом институте (техническом университете)
Российской Федерации (утверждено постановлением Правительства, РФ от 14. 02. 2008 г. №71), на основании Положения о курсовых экзаменах...

Утверждено решение iconРешение от 07. 06. 2016 №131. Стр. 65-66 Решение от 07. 06. 2016...
Об утверждении Реестра муниципальных услуг (функций) сельского поселения «Село Богородское»

Утверждено решение iconРешение комиссии прошу направить
Решение комиссии прошу направить (указать почтовый адрес, по которому необходимо направить решение (в случае, если заявитель не желает...

Утверждено решение iconЗаконодательно этот вопрос решен следующим образом
Дело в суде выиграно, у вас на руках решение суда. Казалось бы, дело в суде выиграно, вынесено решение в вашу пользу и все сложности...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск