Зао «Наладка Сибэлектромонтаж» протокол №11 от 12 мая 2010 года правила ведения реестра владельцев


НазваниеЗао «Наладка Сибэлектромонтаж» протокол №11 от 12 мая 2010 года правила ведения реестра владельцев
страница1/11
ТипДокументы
filling-form.ru > Договоры > Документы
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   10   11
Закрытое акционерное общество

«Наладка Сибэлектромонтаж»


Утверждено:

Собранием акционеров

ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж»

протокол № 11 от 12 мая 2010 года

ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ
ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

г. Новосибирск


ОГЛАВЛЕНИЕ




1.

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ


3

2.

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ


3

3.

ПЕРЕЧЕНЬ ОПЕРАЦИЙ, ПРОВОДИМЫХ РЕГИСТРАТОРОМ


3

4.

ПОРЯДОК И СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ



4

5.

ГАРАНТИЯ ПОДПИСИ


20

6.

ПОРЯДОК ОФОРМЛЕНИЯ И ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ РЕГИСТРАТОРОМ


20

7.

ПОРЯДОК ОТВЕТОВ НА ЗАПРОСЫ ЗАРЕГИСТРИРВОАННОГО ЛИЦА


21

8.

ИНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

21

9.

ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ РЕГИСТРАТОРА

22

10.

Правила внутреннего документооборота и контроля

37

11.

Должностная инструкция

лица, ответственного за ведение реестра

47


1. Общие положения
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж» разработаны на основе Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 №27, (далее по тексту - Положение), Приказа ФСФР РФ от 13.08.2009 №09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» и утверждены Собранием акционеров ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж» 12 мая 2010 года.

Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж» вводятся в действие по истечении 30 дней с даты их утверждения Собранием акционеров ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж».

Настоящие Правила регламентируют деятельность ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж» по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг общества. В соответствии с п.3 ст.44 Федерального закона «Об акционерных обществах» ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж» (далее по тексту именуется – регистратор) самостоятельно осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг общества.

Настоящие Правила являются обязательными для исполнения сотрудниками ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж», а также лицами, обращающимися к регистратору для совершения действий, связанных с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с нормами действующего законодательства Российской Федерации.

Место нахождения регистратора: Российская Федерация, г. Новосибирск, ул. Сибиряков-Гвардейцев, 38 А.

Почтовый адрес: 630048, г. Новосибирск, ул. Сибиряков-Гвардейцев, 38 А.

Телефон/факс: (383) 314-21-99.

С настоящими Правилами (включая формы документов для проведения операций в реестре), информацией о внесении изменений или дополнений в Правила, включая текст изменений и дополнений, а также с информацией о фамилии, имени, отчестве руководителя исполнительного органа регистратора заинтересованное лицо может ознакомиться в рабочие дни с 9 до 11 часов местного времени в помещении исполнительного органа – по месту нахождения регистратора.

По требованию заинтересованного лица регистратор предоставляет (направляет) ему копию настоящих Правил со всеми внесенными изменениями и дополнениями в течение семи дней с момента поступления письменного требования. Копии документов предоставляются регистратором за плату, не превышающую затрат на их изготовление.

Ведение реестра осуществляется регистратором без привлечения трансфер – агентов, при отсутствии обособленных подразделений и без взимания платы за проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг, предоставление информации из реестра, осуществление иных действий, связанных с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг.
2. Термины и определения
Федеральная служба - Федеральная служба по финансовым рынкам России.

Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.

Система ведения реестра - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, обеспечивающих идентификацию зарегистрированных владельцев ценных бумаг, учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев именных ценных бумаг.

Реестрэто часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг.

Доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц.

Залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Регистратор – Закрытое акционерное общество «Наладка Сибэлектромонтаж», самостоятельно осуществляющее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, в лице директора.

Эмитент - Закрытое акционерное общество «Наладка Сибэлектромонтаж», осуществляющее размещение именных эмиссионных ценных бумаг.
Уполномоченный представитель:

  1. должностное лицо юридического лица, которое в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

  2. лицо, уполномоченное зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

  3. законный представитель зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

  4. должностное лицо уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, налоговых органов, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.

Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора.

Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.

Типы лицевых счетов:

Эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый Эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг.

Лицевой счет Эмитента - счет, открываемый Эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) Эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах".

Лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

Прочие термины, используемые в настоящих Правилах, определены в Гражданском кодексе РФ, Федеральном законе “О рынке ценных бумаг”, других законодательных и нормативных актах.
3. ПЕРЕЧЕНЬ ОПЕРАЦИЙ, ПРОВОДИМЫХ РЕГИСТРАТОРОМ
3.1. Операции по поручению эмитента
3.1.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг, в том числе о конвертации ценных бумаг (производится только после регистрации выпуска акций в региональном отделении ФСФР).

3.1.2. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.

3.1.3. Внесение записей о выкупе (приобретении) ценных бумаг.

3.1.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

3.1.5. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

3.1.6. Предоставление Эмитенту информации из реестра.

3.1.7. Закрытие реестра при ликвидации (реорганизации Эмитента).
3.2. Операции по поручениям иных лиц
3.2.1. Открытие лицевого счета.

3.2.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.

3.2.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.

3.2.4. Внесение записи об изменении прав собственности на ценные бумаги при наследовании.

3.2.5. Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету.

3.2.6. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг.

3.2.7. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя.

3.2.9. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего.

3.2.10. Предоставление информации их реестра.
3.3. Иные операции
3.3.1. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее - операция объединения выпусков).

3.3.2. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее - операция аннулирования кода дополнительного выпуска).

3.3.3. Закрытие лицевого счета.
4. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ
4.1. Общие требования к исполнению операций
4.1.1. Регистратор обязан:

  • осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;

  • исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;

  • принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;

  • осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;

  • осуществлять сверку подписи на распоряжениях;

  • ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

  • предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;

  • с 900 до 1100 часов местного времени каждый рабочий день недели обеспечивать зарегистрированным лицам и уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;

  • по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

  • информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

  • обеспечить хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

  • хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан:

  • уведомить об этом ФСФР в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

  • опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

  • принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.



4.1.2. Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

  • не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами;

  • предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору при открытии лицевого счета;

  • операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

  • в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных настоящими Правилами способов;

  • у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

  • в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;

  • количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.

4.1.3. Регистратор не имеет права:

  • аннулировать внесенные в реестр записи;

  • прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

  • отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом;

  • при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами;

  • в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг;

  • в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

4.1.4. Регистратор обязан предоставлять заинтересованным лицам возможность ознакомиться с настоящими Правилами (включая формы документов для проведения операций в реестре), информацией о внесении изменений или дополнений в Правила, включая текст изменений и дополнений. Порядок предоставления такой информации установлен п.1 настоящий Правил.

4.1.5. Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц. Указанное действие по одному выпуску ценных бумаг производится единожды после получения зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг. Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.

Факт проведения сверок фиксируется в журнале сверок количества ценных бумаг.

В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.

4.1.6. Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к регистратору, должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив. Доступ к документам системы ведения реестра должен быть ограничен, его имеет только лицо, ответственное за ведение реестра, которым в соответствии с настоящими Правилами является директор ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж». Документы должны быть защищены от повреждения водой и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов.

4.1.7. Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов регистратору.
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   10   11

Похожие:

Зао «Наладка Сибэлектромонтаж» протокол №11 от 12 мая 2010 года правила ведения реестра владельцев iconВладельцев именных ценных бумаг
Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...

Зао «Наладка Сибэлектромонтаж» протокол №11 от 12 мая 2010 года правила ведения реестра владельцев iconРешением №2/10 ип от " 15 " мая 2010 г
Постановлением фкцб россии 20. 10. 97 №27 (далее Положение), иными нормами действующего законодательства и устанавливают порядок...

Зао «Наладка Сибэлектромонтаж» протокол №11 от 12 мая 2010 года правила ведения реестра владельцев iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток...

Зао «Наладка Сибэлектромонтаж» протокол №11 от 12 мая 2010 года правила ведения реестра владельцев iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...

Зао «Наладка Сибэлектромонтаж» протокол №11 от 12 мая 2010 года правила ведения реестра владельцев iconПравила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «Пафос-17», самостоятельно...
«О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые...

Зао «Наладка Сибэлектромонтаж» протокол №11 от 12 мая 2010 года правила ведения реестра владельцев iconПравила ведения реестра владельцев ценных бумаг зао «ист», самостоятельно...
«О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые...

Зао «Наладка Сибэлектромонтаж» протокол №11 от 12 мая 2010 года правила ведения реестра владельцев iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «гумпроект»

Зао «Наладка Сибэлектромонтаж» протокол №11 от 12 мая 2010 года правила ведения реестра владельцев iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого...
Приказом фсфр РФ от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», Гражданским кодексом...

Зао «Наладка Сибэлектромонтаж» протокол №11 от 12 мая 2010 года правила ведения реестра владельцев iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Настоящие Правила ведения реестра (далее Правила) разработаны на основе законодательных и нормативных актов Российской Федерации,...

Зао «Наладка Сибэлектромонтаж» протокол №11 от 12 мая 2010 года правила ведения реестра владельцев icon«утверждено» Советом директоров Открытого Акционерного общества
Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск