Стандарты депозитарной деятельности


НазваниеСтандарты депозитарной деятельности
страница1/37
ТипДокументы
filling-form.ru > Договоры > Документы
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   37


Разработаны рабочей группой ПАРТАД
«Одобрены»

Комитетом ПАРТАД по

организационно-правовому обеспечению

деятельности учетных институтов

(протокол № 08/2013-кп от 28.08.2013),

с изменениями и дополнениями

(протокол № 11/2013-кп от 28.10.2013,

протокол № 01/2014-кп от 27.01.2014)

«Утверждены»

Советом директоров ПАРТАД

(протокол №09/2013 от 31.10.2013),

с изменениями и дополнениями

(протокол №01/2014 от 31.01.2014)
«Согласованы»

Банком России

(исх. № 52-2/1193 от 10.04.2014)

Стандарты
депозитарной деятельности





group 3(С) ПАРТАД, 2014 - настоящие Стандарты депозитарной деятельности являются результатом интеллектуальной деятельности ПАРТАД. Исключительным правом на Стандарты обладает ПАРТАД, в связи с чем копирование и использование иным способом всего текста Стандартов, либо его частей без ссылки на ПАРТАД запрещается.
Содержание




Раздел 1. Общие положения 6

1.1. Предмет регулирования Стандартов депозитарной деятельности 6

1.2. Объект депозитарной деятельности 6

1.3. Организационные основы депозитарной деятельности 7

1.4. Функции Депозитария 8

Раздел 2. Компетенция Депозитария 10

2.1. Права и обязанности Депозитария 10

2.2. Гарантии прав Депонентов 12

2.3. Предоставление информации Депозитарием 13

2.4. Ответственность Депозитария 14

Раздел 3. Документы Депозитария 15

3.1. Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) 15

3.2. Депозитарный договор (договор счета депо) 16

3.3. Внутренний регламент 18

3.4. Документы, описывающие систему внутреннего контроля Депозитария 18

Раздел 4. Субъекты депозитарных правоотношений 20

4.1. Депоненты, порядок (правила) их идентификации 20

4.2. Депозитарий места хранения. Реестродержатель. Иностранная организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги 21

4.3. Попечитель счета депо 22

4.4. Оператор счета депо 23

4.5. Уполномоченные представители Депонентов 24

Раздел 5. Правила учета ценных бумаг и места хранения ценных бумаг 24

5.1. Принципы депозитарного учета 24

5.2. Способы учета ценных бумаг 26

5.3. Пассивные счета 27

5.4. Счета мест хранения ценных бумаг 28

5.5. Разделы и лицевые счета 30

5.6. Учет дробных частей ценных бумаг 30

Раздел 6. Депозитарные операции 32

6.1. Классификация депозитарных операций 32

6.2. Основания для совершения депозитарных операций 33

6.3. Порядок и сроки совершения депозитарных операций 36

6.4. Отчетность об операциях, совершенных по счету депо 36

Раздел 7. Порядок совершения депозитарных операций 37

7.1. Административные операции 37

7.1.1. Открытие счетов депо и иных счетов, не предназначенных для учета прав Депонентов 37

7.1.2. Закрытие счетов 48

7.1.3. Изменение анкетных данных 51

7.1.4. Назначение Попечителя счета депо 51

7.1.5. Отмена полномочий Попечителя счета депо 52

7.1.6. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо 52

7.1.7. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо 53

7.1.8. Отмена поручений по счетам депо 53

7.2. Инвентарные операции 53

7.2.1. Прием ценных бумаг на хранение и учет 53

7.2.2. Снятие ценных бумаг с хранения и учета 58

7.2.3. Перевод ценных бумаг 63

7.2.4. Перемещение ценных бумаг 63

7.3. Информационные операции 64

7.3.1. Формирование выписки о состоянии счета депо 64

7.3.2. Формирование отчетности об операциях по счету по запросу 65

7.4. Комплексные операции 65

7.4.1. Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами 65

7.4.2. Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами 67

7.5. Глобальные операции 68

7.5.1. Конвертация ценных бумаг 68

7.5.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг 69

7.5.3. Дробление или консолидация ценных бумаг 70

7.5.4. Объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг 70

7.5.5. Аннулирование кода дополнительного выпуска 71

7.5.6. Выплата доходов ценными бумагами 72

Раздел 8. Особенности осуществления отдельных депозитарных операций 72

8.1.Порядок проведения Депозитарием операций в случаях выкупа акций 72

8.1.1. Выкуп акций эмитентом по требованию акционеров 72

8.1.2. Выкуп акций по требованию лица, которое приобрело более 95 (девяносто пяти) процентов акций акционерного общества 75

8.2. Порядок проведения Депозитарием операций с ценными бумагами, ограниченными в обороте 76

8.3. Порядок проведения операций с инвестиционными паями 79

8.3.1. Прием на хранение инвестиционных паев 79

8.3.2. Снятие с хранения и учета инвестиционных паев 80

8.3.3. Обмен инвестиционных паев 81

8.3.4. Погашение инвестиционных паев 81

8.4. Порядок проведения операций с закладными 82

8.4.1. Прием на депозитарный учет и хранение закладных 82

8.4.2. Снятие с депозитарного учета и хранения закладных 83

8.4.3. Перевод закладных 84

8.5. Порядок отражения перехода прав на ценные бумаги депонентов по результатам торгов у организаторов торговли 84

8.6. Порядок работы Депозитария с транзитным счетом депо 85

8.6.1. Открытие транзитного счета и субсчета 85

8.6.2. Операции по транзитному счету депо и субсчету депо 86

8.6.3. Особенности закрытия субсчета транзитного счета депо 89

8.7. Порядок проведения операций в случае реорганизации эмитента (эмитентов) 89

8.8. Особенности проведения операций в результате наследования ценных бумаг 90

Раздел 9. Содействие в реализации прав по ценным бумагам 91

9.1. Составление списков владельцев ценных бумаг 91

9.2. Реализация Депонентом права голоса 94

9.3. Выплата доходов по ценным бумагам 94

9.3.1. Выплата доходов Депозитариями в целях обеспечения имущественных прав Депонентов 94

9.3.2. Выплата доходов Депозитариями, осуществляющими обязательное централизованное хранение ценных бумаг 98

9.4. Передача информации 100

Раздел 10. Процедуры приема на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг Депозитарием 101

10.1. Процедура приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием 101

10.2. Особенности приема на обслуживание иностранных финансовых инструментов 103

10.3. Процедура прекращения обслуживания Депозитарием выпуска эмиссионных ценных бумаг 105

Раздел 11. Порядок отражения депозитарных операций в системе учета Депозитария 106

11.1. Основные виды депозитарных проводок 106

11.2. Материалы депозитарного учета 106

11.3. Исправительные записи по счетам депо 109

11.4. Сверка данных учета 109

Раздел 12. Порядок оплаты услуг Депозитария и возмещение расходов 110

12.1. Оплата услуг и возмещение расходов Депозитария 110

12.2. Обеспечение прав Депозитария 111

Раздел 13. Система внутреннего контроля Депозитария 111

13.1. Система внутреннего контроля 111

13.2. Система мер снижения рисков Депозитария 116

13.3. Меры по защите информации 118

13.4. Порядок рассмотрения обращений Депонентов 121

Раздел 14. Отчетность и порядок раскрытия информации Депозитарием 121

Раздел 15. Прекращение депозитарной деятельности 124

Раздел 16. Система электронного документооборота Депозитария 127

Приложение 2. Перечень нормативных правовых актов 143

Приложение 3. План синтетических счетов 146
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   37

Похожие:

Стандарты депозитарной деятельности iconОсуществления депозитарной деятельности
Нормативная база регулирования деятельности Депозитария

Стандарты депозитарной деятельности iconУсловия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом...
Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом банк «национальный стандарт»

Стандарты депозитарной деятельности iconОсуществления депозитарной деятельности

Стандарты депозитарной деятельности iconОсуществления депозитарной деятельности

Стандарты депозитарной деятельности iconДля обеспечения депозитарной/клиринговой/репозитарной деятельности

Стандарты депозитарной деятельности iconДля обеспечения депозитарной/клиринговой/репозитарной деятельности

Стандарты депозитарной деятельности iconСогласовано
Статья Предмет регулирования Условий осуществления депозитарной деятельности 7

Стандарты депозитарной деятельности iconДля обеспечения депозитарной/клиринговой/репозитарной деятельности/ корпоративных действий

Стандарты депозитарной деятельности iconПриложение 1
Приложения 1, 4-7,11, 12, 14-16, 18-24, 31, 36-39 Условий осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) Протокол...

Стандарты депозитарной деятельности iconУсловия осуществления депозитарной деятельности Депозитарием Банка союз (АО)
Назначение оператора счета депо

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск