Скачать 2.13 Mb.
|
Разработаны рабочей группой ПАРТАД «Одобрены» Комитетом ПАРТАД по организационно-правовому обеспечению деятельности учетных институтов (протокол № 08/2013-кп от 28.08.2013), с изменениями и дополнениями (протокол № 11/2013-кп от 28.10.2013, протокол № 01/2014-кп от 27.01.2014) «Утверждены» Советом директоров ПАРТАД (протокол №09/2013 от 31.10.2013), с изменениями и дополнениями (протокол №01/2014 от 31.01.2014) «Согласованы» Банком России (исх. № 52-2/1193 от 10.04.2014) Стандартыдепозитарной деятельности(С) ПАРТАД, 2014 - настоящие Стандарты депозитарной деятельности являются результатом интеллектуальной деятельности ПАРТАД. Исключительным правом на Стандарты обладает ПАРТАД, в связи с чем копирование и использование иным способом всего текста Стандартов, либо его частей без ссылки на ПАРТАД запрещается. СодержаниеРаздел 1. Общие положения 6 1.1. Предмет регулирования Стандартов депозитарной деятельности 6 1.2. Объект депозитарной деятельности 6 1.3. Организационные основы депозитарной деятельности 7 1.4. Функции Депозитария 8 Раздел 2. Компетенция Депозитария 10 2.1. Права и обязанности Депозитария 10 2.2. Гарантии прав Депонентов 12 2.3. Предоставление информации Депозитарием 13 2.4. Ответственность Депозитария 14 Раздел 3. Документы Депозитария 15 3.1. Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) 15 3.2. Депозитарный договор (договор счета депо) 16 3.3. Внутренний регламент 18 3.4. Документы, описывающие систему внутреннего контроля Депозитария 18 Раздел 4. Субъекты депозитарных правоотношений 20 4.1. Депоненты, порядок (правила) их идентификации 20 4.2. Депозитарий места хранения. Реестродержатель. Иностранная организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги 21 4.3. Попечитель счета депо 22 4.4. Оператор счета депо 23 4.5. Уполномоченные представители Депонентов 24 Раздел 5. Правила учета ценных бумаг и места хранения ценных бумаг 24 5.1. Принципы депозитарного учета 24 5.2. Способы учета ценных бумаг 26 5.3. Пассивные счета 27 5.4. Счета мест хранения ценных бумаг 28 5.5. Разделы и лицевые счета 30 5.6. Учет дробных частей ценных бумаг 30 Раздел 6. Депозитарные операции 32 6.1. Классификация депозитарных операций 32 6.2. Основания для совершения депозитарных операций 33 6.3. Порядок и сроки совершения депозитарных операций 36 6.4. Отчетность об операциях, совершенных по счету депо 36 Раздел 7. Порядок совершения депозитарных операций 37 7.1. Административные операции 37 7.1.1. Открытие счетов депо и иных счетов, не предназначенных для учета прав Депонентов 37 7.1.2. Закрытие счетов 48 7.1.3. Изменение анкетных данных 51 7.1.4. Назначение Попечителя счета депо 51 7.1.5. Отмена полномочий Попечителя счета депо 52 7.1.6. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо 52 7.1.7. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо 53 7.1.8. Отмена поручений по счетам депо 53 7.2. Инвентарные операции 53 7.2.1. Прием ценных бумаг на хранение и учет 53 7.2.2. Снятие ценных бумаг с хранения и учета 58 7.2.3. Перевод ценных бумаг 63 7.2.4. Перемещение ценных бумаг 63 7.3. Информационные операции 64 7.3.1. Формирование выписки о состоянии счета депо 64 7.3.2. Формирование отчетности об операциях по счету по запросу 65 7.4. Комплексные операции 65 7.4.1. Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами 65 7.4.2. Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами 67 7.5. Глобальные операции 68 7.5.1. Конвертация ценных бумаг 68 7.5.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг 69 7.5.3. Дробление или консолидация ценных бумаг 70 7.5.4. Объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг 70 7.5.5. Аннулирование кода дополнительного выпуска 71 7.5.6. Выплата доходов ценными бумагами 72 Раздел 8. Особенности осуществления отдельных депозитарных операций 72 8.1.Порядок проведения Депозитарием операций в случаях выкупа акций 72 8.1.1. Выкуп акций эмитентом по требованию акционеров 72 8.1.2. Выкуп акций по требованию лица, которое приобрело более 95 (девяносто пяти) процентов акций акционерного общества 75 8.2. Порядок проведения Депозитарием операций с ценными бумагами, ограниченными в обороте 76 8.3. Порядок проведения операций с инвестиционными паями 79 8.3.1. Прием на хранение инвестиционных паев 79 8.3.2. Снятие с хранения и учета инвестиционных паев 80 8.3.3. Обмен инвестиционных паев 81 8.3.4. Погашение инвестиционных паев 81 8.4. Порядок проведения операций с закладными 82 8.4.1. Прием на депозитарный учет и хранение закладных 82 8.4.2. Снятие с депозитарного учета и хранения закладных 83 8.4.3. Перевод закладных 84 8.5. Порядок отражения перехода прав на ценные бумаги депонентов по результатам торгов у организаторов торговли 84 8.6. Порядок работы Депозитария с транзитным счетом депо 85 8.6.1. Открытие транзитного счета и субсчета 85 8.6.2. Операции по транзитному счету депо и субсчету депо 86 8.6.3. Особенности закрытия субсчета транзитного счета депо 89 8.7. Порядок проведения операций в случае реорганизации эмитента (эмитентов) 89 8.8. Особенности проведения операций в результате наследования ценных бумаг 90 Раздел 9. Содействие в реализации прав по ценным бумагам 91 9.1. Составление списков владельцев ценных бумаг 91 9.2. Реализация Депонентом права голоса 94 9.3. Выплата доходов по ценным бумагам 94 9.3.1. Выплата доходов Депозитариями в целях обеспечения имущественных прав Депонентов 94 9.3.2. Выплата доходов Депозитариями, осуществляющими обязательное централизованное хранение ценных бумаг 98 9.4. Передача информации 100 Раздел 10. Процедуры приема на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг Депозитарием 101 10.1. Процедура приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием 101 10.2. Особенности приема на обслуживание иностранных финансовых инструментов 103 10.3. Процедура прекращения обслуживания Депозитарием выпуска эмиссионных ценных бумаг 105 Раздел 11. Порядок отражения депозитарных операций в системе учета Депозитария 106 11.1. Основные виды депозитарных проводок 106 11.2. Материалы депозитарного учета 106 11.3. Исправительные записи по счетам депо 109 11.4. Сверка данных учета 109 Раздел 12. Порядок оплаты услуг Депозитария и возмещение расходов 110 12.1. Оплата услуг и возмещение расходов Депозитария 110 12.2. Обеспечение прав Депозитария 111 Раздел 13. Система внутреннего контроля Депозитария 111 13.1. Система внутреннего контроля 111 13.2. Система мер снижения рисков Депозитария 116 13.3. Меры по защите информации 118 13.4. Порядок рассмотрения обращений Депонентов 121 Раздел 14. Отчетность и порядок раскрытия информации Депозитарием 121 Раздел 15. Прекращение депозитарной деятельности 124 Раздел 16. Система электронного документооборота Депозитария 127 Приложение 2. Перечень нормативных правовых актов 143 Приложение 3. План синтетических счетов 146 |
Нормативная база регулирования деятельности Депозитария | Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом банк «национальный стандарт» | ||
Статья Предмет регулирования Условий осуществления депозитарной деятельности 7 | |||
Приложения 1, 4-7,11, 12, 14-16, 18-24, 31, 36-39 Условий осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) Протокол... | Назначение оператора счета депо |
Поиск Главная страница   Заполнение бланков   Бланки   Договоры   Документы    |