Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)

Скачать 2.26 Mb.

Название	Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)
страница	1/15
Тип	Экзаменационные вопросы

filling-form.ru > Договоры > Экзаменационные вопросы

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 15

Экзаменационные вопросы

по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг

(экзамен третьей серии)

Глава I. Учетная система как часть инфраструктуры рынка

ценных бумаг
Код вопроса: 1.1.1

Кто является участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?

I. Организации, осуществляющие депозитарную деятельность;

II. Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра;

III. Трансфер-агенты;

IV. Брокерские компании, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, и III

C. Все вышеперечисленные

D. Только III
Код вопроса: 1.1.2

Из перечисленных ниже укажите НЕверное утверждение

Ответы:

A. Взаимодействие депозитария и владельца ценных бумаг основано на депозитарном договоре

B. Взаимодействие регистратора и владельца ценных бумаг определяется нормативно-правовыми актами

C. Взаимодействие регистратора и владельца ценных бумаг определяется договором, заключенным между ними и подписанным обеими сторонами

D. Депозитарий и регистратор не обязаны заключать договор
Код вопроса: 1.1.3

Кто является участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?

Ответы:

А. Реестродержатели и депозитарии

В. Клиринговая организация

С. Профессиональные участники брокеры, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами

D. Только расчетные депозитарии
Код вопроса: 1.2.4

Укажите верное утверждение, касающееся учетной системы на рынке ценных бумаг:

I. При переводе ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя, удостоверение прав на ценные бумаги осуществляется с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра или записи на счете депо, открытом в депозитарии;

II. Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя влекут за собой переход права собственности на ценные бумаги к номинальному держателю;

III. Данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем реестра по поручению владельца или номинального держателя ценных бумаг, если последние лица зарегистрированы в этой системе ведения реестра.

Ответы:

A. Только I

B. Только III

C. Только III
Код вопроса: 1.1.5

Из перечисленных укажите задачи, на решение которых направлено повышение эффективности российской учетной инфраструктуры:

I. Создание конкурентоспособных условий совершения сделок с акциями российских компаний на внутреннем рынке;

II. Снижение транзакционных и временных издержек;

III. Повышение финансовой грамотности населения;

IV. Преодоление раздробленности рынка акций и рост его ликвидности.

Ответы:

A. Только I, II

B. Ничего из перечисленного

C. Все, кроме III

D. II и IV
Код вопроса: 1.1.6

Эффективность учетно-расчетной инфраструктуры рынка ценных бумаг предполагает:

Ответы:

A. Полностью автоматизированную систему исполнения сделок

B. Минимальный срок на проведение расчетов

C. Минимальные затраты на осуществление учета прав на ценные бумаги и расчеты по ценным бумагам

D. Консолидированность учетно-расчетной инфраструктуры

Е. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 1.1.7

Какие организации из перечисленных ниже являются участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?

I. Организации, осуществляющие клиринговую деятельность;

II. Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

III. Организации, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами;

IV. Организации, осуществляющие депозитарную деятельность.

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только IV

C. Только II и IV

D. Только II, III и IV
Код вопроса: 1.1.8

Какое определение точнее всего соответствует понятию "система ведения реестра"?

Ответы:

A. Регламент и правила ведения реестра владельцев именных эмиссионных ценных бумаг

B. Система организационных и иных мер, обеспечивающая учет прав собственности на именные ценные бумаги и осуществление других необходимых функций;

C. Система ведения реестра –совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, учет и удостоверение их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их лицевых счетах, сбор, обработку и хранение информации обо всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в совокупность данных реестра, и обо всех действиях регистратора по внесению этих изменений, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

D. Совокупность участников рынка ценных бумаг, включая эмитента и/или регистратора, ведущего реестр эмитента, номинальных держателей, трансфер-агентов, а также владельцев ценных бумаг эмитента
Код вопроса: 1.2.9

Как соотносятся между собой система ведения реестра и собственно реестр владельцев ценных бумаг?

Ответы:

A. Реестр - это состояние системы ведения реестра на определенную дату

B. Реестр - компьютерная база данных, в которой хранится система ведения реестра

C. Система ведения реестра включает в себя собственно реестр и программные или иные средства его ведения

D. Система ведения реестра представляет из себя совокупность данных, позволяющую сформировать реестр по состоянию на любую установленную дату
Код вопроса: 1.1.10

Реестр - это:

Ответы:

A. Электронная база данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных лиц, а также количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им ценных бумаг

B. Формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.

C. Совокупность данных, позволяющих сформировать список владельцев ценных бумаг по состоянию на любую установленную дату с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им ценных бумаг

D. Состояние реестра на определенную дату
Код вопроса: 1.1.11

Какие функции из перечисленных выполняет регистратор?

I. Подтверждает права кредитора (владельца) перед должником (эмитентом);

II. Подтверждает права собственности владельца на ценную бумагу;

III. Контролирует исполнение обязательств эмитентом.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только I и II

D. Все перечисленные
Код вопроса: 1.1.12

Какие из перечисленных ниже действий НЕ входят в обязанности регистратора?

Ответы:

A. Осуществлять проверку дееспособности лиц, подписавших принимаемые документы

B. Предоставлять возможность получения информации из реестра не менее 4 часов каждый рабочий день

C. Хранить информацию о зарегистрированном лице не менее трех лет после списания с его счета всех ценных бумаг

D. Устанавливать размеры оплаты услуг в соответствии с требованиями нормативных правовых актов РФ о ценных бумагах, нормативных актов Банка России.
Код вопроса: 1.2.13

Какие данные из перечисленных ниже должны содержаться в реестре?

I. Сведения о регистраторе;

II. Сведения об обособленных подразделениях регистратора;

III. Сведения о трансфер-агентах;

IV. Сведения об эмитенте.

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только I и IV

C. Только IV

D. Все перечисленные
Код вопроса: 1.1.14

В каких документах из перечисленных ниже зафиксированы права и обязанности регистратора по отношению к зарегистрированному лицу?

I. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг";

II. Федеральный закон "Об акционерных обществах".

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. I и II

D. Нет правильного ответа
Код вопроса: 1.1.15

Какие действия из перечисленных ниже регистратор не имеет права совершать?

I. Аннулировать записи, внесенные в реестр;

II. Совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр которого он ведет;

III. Отказать во внесении записи в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и III

C. Все перечисленные

D. Только I
Код вопроса: 1.1.16

Укажите НЕверное утверждение, относящееся к обязанностям регистратора.

Ответы:

A. Регистратор определяет размер оплаты за оказание услуг в порядке, установленном в правилах ведения реестра, разработанных СРО

B. Регистратор обязан информировать зарегистрированных лиц о порядке осуществления ими прав, закрепленных ценными бумагами

C. Регистратор обязан хранить документы, на основании которых были проведены операции в реестре, не менее пяти лет.

D. Регистратор обязан осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы
Код вопроса: 1.1.17

Какие из перечисленных лиц могут оказывать услуги по учету прав собственности на предъявительские ценные бумаги?

I. Регистратор;

II. Депозитарий;

III. Любое лицо, принявшее бумаги на ответственное хранение.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только I или II

D. III
Код вопроса: 1.2.18

Укажите НЕверное утверждение в отношении ответственности регистратора

Ответы:

A. Регистратор несет ответственность перед эмитентом и зарегистрированными лицами за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра

B. Регистратор несет ответственность перед эмитентом и зарегистрированными лицами за необеспечение конфиденциальности информации в реестре

C. Регистратор несет ответственность перед зарегистрированными лицами за необоснованный отказ от внесения записи в систему ведения реестра

D. Регистратор несет ответственность за операции по счетам депо номинального держателя
Код вопроса: 1.2.19

Укажите Неправильное утверждение:

Ответы:

A. Регистратор обязан заключить договор с эмитентом ценных бумаг

B. Права и обязанности регистратора по отношению к зарегистрированному лицу устанавливаются договором, заключенным регистратором и зарегистрированным лицом

C. Регистратор вправе заключить договор с номинальным держателем ценных бумаг

D. Порядок деятельности регистратора устанавливается в соответствии с требованиями федеральных нормативных правовых актов о ценных бумагах, нормативных актов Банка России.
Код вопроса: 1.1.20

Выберите правильное утверждение:

Ответы:

A. Регистратор обязан заключать договоры со всеми зарегистрированными в реестре лицами

B. Регистратор не обязан заключать договоры с зарегистрированными в реестре лицами

C. Регистратор обязан заключать договоры только с номинальными держателями ценных бумаг

D. Регистратор обязан заключать договоры только с доверительными управляющими
Код вопроса: 1.1.21

Отметьте неправильное утверждение.

Деятельность по ведению реестра включает:

Ответы:

A. Ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц

B. Ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и казначейском лицевом счете эмитента

C. Учет начисленных доходов по ценным бумагам

D. Ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту и по каждому виду ценных бумаг эмитента
Код вопроса: 1.1.22

На каком основании осуществляется перевод ценных бумаг из регистратора в депозитарий?

Ответы:

A. На основании распоряжения владельца о переводе ценных бумаг на счет номинального держателя

B. На основании заключения регистратором договора с депозитарием об открытии последнему счета номинального держателя в реестре

C. На основании распоряжения регистратора о регистрации депозитария в качестве номинального держателя

D. На основании депозитарного договора
Код вопроса: 1.1.23

Укажите ВЕРНОЕ утверждение, относящееся к взаимосвязи операций в разных депозитариях и регистраторе

Ответы:

A. Любая операция по междепозитарному счету сопровождается операциями по счетам депо клиентов

B. Любая операция по счетам депо клиентов отражается в реестре

C. Любая операция по счетам депо клиентов номинального держателя сопровождается операцией по междепозитарному счету

D. После заключения междепозитарного договора права собственности клиентов учитываются в обоих депозитариях, заключивших этот договор
Код вопроса: 1.1.24

Каким образом отражаются в реестре операции с ценными бумагами, переданными на хранение одному номинальному держателю, если сделки совершаются между его клиентами?

Ответы:

A. Специальных правил отражения таких операций не устанавливается

B. Операции между клиентами одного номинального держателя не отражаются в реестре

C. Операции отражаются в реестре периодически, периодичность устанавливается договором регистратора с номинальным держателем

D. Операции отражаются по мере поступления информации о сделках от номинального держателя, но не позднее чем через 3 рабочих дня после ее поступления
Код вопроса: 1.2.25

Из перечисленных ниже укажите законодательные или подзаконные нормативные правовые акты РФ, нормативные акты Банка России, которые предусматривают необходимость обеспечения фиксации прав, закрепляемых ценной бумагой?

I. Подзаконные нормативные правовые акты РФ о ценных бумагах, нормативные акты Банка России;

II. Федеральный закон «Об акционерных обществах»;

III. Гражданский кодекс Российской Федерации;

IV. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг».

Ответы:

A. Все вышеперечисленные

B. Все вышеперечисленные, кроме II

C. Только I

D. Только III и IV
Код вопроса: 1.2.26

Депозитарий – номинальный держатель предоставляет по запросу регистратора список владельцев ценных бумаг по счетам депо:

I. Для проведения собрания акционеров;

II. Для выплаты дивидендов;

III. Для осуществления акционерами преимущественного права на приобретение ценных бумаг нового выпуска;

IV. Для осуществления права акционера на продажу ценных бумаг обществу в случаях, определенных федеральным законодательством о ценных бумагах.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и III

C. Только I, II и IV

D. Во всех вышеперечисленных случаях
Код вопроса: 1.1.27

Из перечисленных ниже юридических лиц укажите, кто может выступать номинальным держателем в реестре:

Ответы:

A. Брокер

B. Доверительный управляющий

C. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий депозитарную лицензию

D. Агент
Код вопроса: 1.1.28

Из перечисленных ниже укажите случаи, когда депозитарий-номинальный держатель обязан предоставлять список владельцев ценных бумаг регистратору бесплатно:

Ответы:

A. Во всех случаях

B. В случае запроса такого списка зарегистрированным лицом в реестре

C. Для проведения регистратором аналитических исследований

D. Для проведения собрания акционеров
Код вопроса: 1.1.29

Укажите неправильное основание для прекращения исполнения функций номинального держателя:

Ответы:

A. Принятие решения о ликвидации организации

B. Предписание Банка России.

C. Прекращение действия лицензии организации в связи с истечением установленного срока ее действия

D. Аннулирование лицензии у организации
Код вопроса: 1.2.30

Укажите неправильное утверждение в отношении обязанностей регистратора при получении списка владельцев ценных бумаг от номинального держателя, прекратившего исполнение функций номинального держателя:

Ответы:

A. Регистратор обязан проверить соответствие остатка по счету номинального держателя в реестре полученному списку

B. Регистратор обязан перевести ценные бумаги со счета номинального держателя на счета владельцев

C. Регистратор обязан открыть счета владельцев после получения от них документов, необходимых для открытия лицевого счета

D. Регистратор обязан направить уведомление о списании номинальному держателю
Код вопроса: 1.1.31

В течение какого срока при получении списка владельцев ценных бумаг от номинального держателя, прекратившего исполнение функций номинального держателя, регистратор обязан произвести открытие лицевых счетов и перечисление на них ценных бумаг?

Ответы:

A. 3 дней

B. 3 рабочих дней

C. 10 дней

D. 20 дней
Код вопроса: 1.1.32

После прекращения исполнения функций номинального держателя все документы, связанные с исполнением функций номинального держателя:

Ответы:

A. Передаются регистратору

B. Передаются эмитенту

C. Передаются в государственный архив

D. Хранятся три года в организации, прекратившей исполнение функций номинального держателя

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 15

	Приказ от 17 апреля 2012 г. N 12-92/пз об утверждении экзаменационных... Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии...		Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...
	Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...
	Правила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению... Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...		Из реестра владельцев именных ценных бумаг Настоящей выпиской подтверждается, что по данным реестра владельцев именных ценных бумаг на «24» мая 2011года Дарин Сергей Викторович...
	Правила внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра... Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого... Приказом фсфр РФ от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», Гражданским кодексом...

Похожие: