Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г


НазваниеПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г
страница1/19
ТипДокументы
filling-form.ru > Договоры > Документы
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   19



Утверждены

Решением единственного акционера

ЗАО «РБОТ» № 2 от 15.12.2010


ПРАВИЛА

ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

Москва 2010г.




Общие положения

Настоящие «Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг» (далее – Правила) разработаны в соответствии с требованиями Гражданского кодекса РФ, законодательства о ценных бумагах и акционерных обществах, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Стандартов регистраторской деятельности.

Настоящие Правила регламентирует деятельность ЗАО «РБОТ» (далее - Регистратор) по созданию и обеспечению функционирования системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, эмитентом которых является ЗАО «РБОТ».

Настоящие Правила содержат следующие термины и определения:
Деятельность по ведению реестра - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

Система ведения реестра (далее – Реестр) - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, учет и удостоверение их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их лицевых счетах, сбор, обработку и хранение информации обо всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в совокупность данных Реестра, и обо всех действиях регистратора по внесению этих изменений, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Реестр владельцев именных ценных бумаг (далее – список зарегистрированных лиц) – часть системы ведения Реестра, представляющая собой список зарегистрированных лиц с указанием количества, номинальной стоимости и категории, принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими. В данном документе под эмитентом понимается ЗАО «РБОТ».

Ценная бумага - любая именная эмиссионная ценная бумага, владелец которой устанавливается на основании записи в Реестре, а переход прав на которую и осуществление закрепленных ею прав требуют обязательной идентификации владельца.

Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного Эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в Реестр.

    Виды зарегистрированных лиц:

  • Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

  • Номинальный держатель (депозитарий) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление депозитарной деятельности, являющийся держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг.

  • Доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на право осуществления деятельности по управления ценными бумагами, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц..

  • Залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.




    Уполномоченные представители:

  • юридического лица – должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять его интересы перед регистратором на основании доверенности;

  • физического лица - законные представители физического лица (родители, усыновители, опекуны, попечители), а также лица, уполномоченные представлять интересы данного физического лица перед регистратором на основании доверенности;

  • государственных органов - должностные лица судебных, правоохранительных, антимонопольных, а также иных государственных органов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора выполнения определенных действий.

    Распоряжение - документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в Реестр и / или предоставлении информации из Реестра.

    Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о зарегистрированном лице, Эмитенте или «неустановленных лицах», виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и блокировании операций с ценными бумагами, а также об операциях по их лицевым счетам за исключением операций по подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставлению номинальными держателями информации в Реестр, предоставлению информации зарегистрированным лицам, Эмитенту, представителям государственных органов, предоставлению выписок и иных документов из Реестра.

    Типы лицевых счетов:

  • Эмиссионный счет Эмитента - счет, открываемый Эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг.

  • Лицевой счет Эмитента - счет, открываемый Эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) Эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 26.12.1995г. № 208-ФЗ.

  • Лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю, доверительному управляющему, доверительному управляющему правами или нотариусу.




  • Счет «ценные бумаги неустановленных лиц» - счет, открываемый в случае, если при передаче (формировании) Реестра или при размещении ценных бумаг Регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа).

    Операция - совокупность действий Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из Реестра.

    Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора за исключением операций по подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставлению номинальными держателями информации в Реестр, предоставлению информации зарегистрированным лицам, Эмитенту, представителям государственных органов.

    Выписка из Реестра - документ, выдаваемый Регистратором, с указанием зарегистрированного лица, количества ценных бумаг, числящихся на его лицевом счете, ограничений или фактов обременения ценных бумаг обязательствами в момент выдачи выписки, а также иной информации, относящейся к этим ценным бумагам.

    Эмиссия ценных бумаг - установленная законодательством Российской Федерации последовательность действий Эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

Штамп №1 – отметка Регистратора, содержащая информацию о том, что подпись поставлена в присутствии сотрудника Регистратора (лица, уполномоченного совершать операции в реестре акционеров), Ф.И.О. и подпись сотрудника Регистратора;

Штамп №2 – отметка Регистратора, входящий номер документа и дату регистрации документа (отметка принято);

Штамп №3 – отметка Регистратора, содержащая наименование Регистратора, входящий номер с литерой «П» и дату регистрации документа; полученного Регистратором по почте;

Штамп №4 – отметка Регистратора, содержащая информацию о том, что документ проверен сотрудником Регистратора (отметка подтверждение операции), код и подпись сотрудника Регистратора;

Штамп №5 – отметка Регистратора, содержащая информацию о том, что документ исполнен (отметка проведено), Ф.И.О. и подпись сотрудника Регистратора, исполнившего документ.

Допускается вместо указанных штампов делать отметки ручкой или непосредственно пропечатав на бланке документов, данные отметки должны заверяться подписью лица (лиц) проводивших операции в реестре акционеров. Допускается вести операции в реестре акционеров непосредственно генеральным директором или лицом, уполномоченным на это приказом генерального директора.

Допускается вместо указанных штампов распечатывать их содержимое непосредственно на бланках документов.

Создание трансфер-агентов (заключение договоров с трансфер-агентами) и взаимодействие с трансфер-агентами настоящими правилами не предусматривается.

Глава I. Обязанности Регистратора, зарегистрированных лиц и Эмитента

Ответственность за ведения реестра лежит на Эмитенте. Все функции Регистратора выполняет эмитент. Под регистратором далее по тексту понимается эмитент. При числе акционеров более 50-ти ведение реестра должно быть передано независимому регистратору.

Положения настоящих Правил обязательны для должностных лиц Регистратора, лиц уполномоченных на ведение реестра акционеров, зарегистрированных в Реестре лиц, их уполномоченных представителей и Эмитента.


        1. Регистратор обязан:

  • осуществлять ведение Реестра по всем видам, категориям (типам и сериям) ценных бумаг Эмитента;

  • осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;

  • исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные законодательством РФ и настоящими Правилами;

  • принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, в соответствии с законодательством РФ и настоящими Правилами, либо по почте в случаях установленных настоящими Правилами;

  • осуществлять проверку полномочий лиц, подписывающих документы;

  • осуществлять сверку подписи на Распоряжениях;

  • отказать во внесении записей в Реестр в случаях, перечисленных в настоящих Правилах;

  • ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска, размещенных ценных бумаг, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете Эмитента, лицевом счете Эмитента;

  • предоставлять информацию из Реестра в порядке, установленном законодательством РФ и настоящими Правилами;

  • обеспечивать Эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления Распоряжений и получения информации из Реестра не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели;

  • по Распоряжению Эмитента, или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

  • по Распоряжению Эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

  • информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

  • обеспечить хранение в течение сроков, установленных законодательством РФ, документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;

  • обеспечить сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в Реестре;

  • хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 5 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;

  • Регистратор обязан хранить документы, на основании которых были проведены операции в реестре, не менее пяти лет.

  • раскрывать заинтересованным лицам следующую информацию о своей деятельности,:

      • Место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Регистратора;

      • Формы документов для проведения операций в Реестре;

      • Настоящие Правила ведения Реестра;

      • Фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа Регистратора.


В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных Регистратор обязан:

  • уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

  • опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных Реестра;

  • принять меры к восстановлению утраченных данных в Реестре в десятидневный срок с момента утраты.


Регистратор не имеет права:

  • аннулировать внесенные в Реестр записи;

  • прекращать исполнение надлежащим образом оформленного Распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

  • отказать во внесении записей в Реестр из-за ошибки, допущенной Регистратором или Эмитентом;

  • при внесении записи в Реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством РФ и настоящими Правилами.




        1. Зарегистрированные лица обязаны:

  • предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

  • предоставлять Регистратору информацию об изменении данных лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами;

  • предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

  • предоставлять Регистратору документы, предусмотренные законодательством РФ и настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

  • гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг, не будут нарушены ограничения, установленные законодательством РФ, или уставом Эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;

В случае не предоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных, Регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.



Глава II. Правила приема и требования к документам, поступающим Регистратору, и сроки их исполнения


  1. Информация Реестра

Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц, и информацию об Эмитенте, положение о том, что функции регистратора возложены на эмитента, о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   19

Похожие:

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г iconВладельцев именных ценных бумаг
Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества
Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г iconПравила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит»
«Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого...
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества
Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г iconПравила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг...
Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г icon«утверждено» Советом директоров Открытого Акционерного общества
Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г iconПравила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению...
Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества
Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Восточный» (далее Правила) определяют...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск