Приложение 2
к приказу НКО ЗАО НРД
от 13.09.2011 № 179 Изменения и дополнения в Регламент обеспечения транзита электронных документов с использованием СЭД НРД
В приложение 9 «Справочник XML – структур ПАРТАД» к Регламенту обеспечения транзита электронных документов с использованием СЭД НРД внести следующие изменения и дополнения:
исключить часть I. Версия форматов 1.2;
часть II. Версия форматов 2.0 считать частью I;
часть III. Версия форматов FRD_07_01 считать частью II;
часть III. Версия форматов FRD_11_01 изложить в следующей редакции:
« Приложение 9
к Регламенту обеспечения транзита электронных
документов с использованием СЭД НРД Справочник XML-структур ПАРТАД Часть ПI. Версия форматов FRD_11_01 Версия форматов FRD_11_01 соответствует "Форматам электронного взаимодействия регистраторов и депозитариев" версии FRD_11_01, утвержденным Советом директоров ПАРТАД (протокол № 03/2011 от 24.05.2011). Версия FRD_11_01. XSD – документ, описывающий "ФОРМАТЫ ЭЛЕКТРОННОГО ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ РЕГИСТРАТОРОВ И ДЕПОЗИТАРИЕВ", утвержденные Советом Директоров ПАРТАД 24.05.2011 (файл - XSD документ версии FRD_11_01. Дата вступления в силу с 05.06.2011). Перечень электронных документов
№
п/п
| Наименование документов
|
| Передаточное распоряжение
| INSTRUCTION_TO_DELIVER
|
| Распоряжение на предоставление информации
| REQUEST_FOR_STATEMENT
|
| Выписка из реестра / Справка на дату / Справка о наличии
| STATEMENT_OF_HOLDINGS
|
| Справка о движении ценных бумаг
| STATEMENT_OF_TRANSACTIONS
|
| Уведомление о проведении операции
| STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION
|
| Уведомление об отказе в проведении операции
| STATEMENT_OF_REJECTED_TRANSACTION
|
| Список владельцев, Список лиц, имеющих право на получение доходов
| REGISTER_OF_SHAREHOLDERS
|
| Запрос на предоставление информации номинальным держателем
| CORPORATE_ACTION_NOTIFICATION_REQUEST_FOR_REGISTER
| Перечень печатных форм (копий электронных документов на бумажных носителях)
№
п/п
| Наименование документов
|
| Передаточное распоряжение
| INSTRUCTION_TO_DELIVER
|
| Распоряжение на
предоставление
информации
| справки о наличии
|
REQUEST_FOR_STATEMENT
| уведомления
| выписки / справки об остатках
| справки о движении
| 3.
| Список владельцев / Список лиц, имеющих право на получение доходов
| REGISTER_OF_SHAREHOLDERS
| 4.
| Уведомление о проведении операции
| STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION
| 5.
| Уведомление об отказе в проведении операции
| STATEMENT_OF_REJECTED_TRANSACTION
| 6.
| Запрос на предоставление информации номинальным держателем
| CORPORATE_ACTION_NOTIFICATION_REQUEST_FOR_REGISTER
| 7.
| Справка о движении ценных бумаг
| STATEMENT_OF_TRANSACTIONS
| 8.
| Выписка из реестра (Справка об остатках ценных бумаг на дату)
| STATEMENT_OF_HOLDINGS
|
Печатные формы (копии электронных документов на бумажных носителях)
1. Передаточное распоряжение
ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ
Исходящий номер документа
| Дата создания документа
|
| Версия стандарта XML-документа
| 3
|
|
|
| Информация об ЭМИТЕНТЕ
| Идентификация стороны
|
|
|
| код
| организация, присвоившая код
| код схемы
| Полное наименование юридического лица / Ф.И.О. физического лица
|
|
Настоящим просим перерегистрировать следующие ценные бумаги с ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА, передающего ценные бумаги
| СЧЕТ
| Идентификатор (номер счета)
| ……………………….
| ………………………………………..............
|
| код
| организация, присвоившая код
| код схемы
| Тип счета
|
| СТОРОНА
| код ОГРН
|
|
| Признак юридического / физического лица
| Полное наименование юридического лица / Ф.И.О. физического лица
|
| Адрес в формате ПАРТАД
|
|
|
| страна
| почтовый индекс
| Информация о регистрации юридического лица
| Тип документа о регистрации юридического лица
| Серия документа
| Номер документа
| Дата регистрации
| Полное наименование юр. лица - органа, осуществившего регистрацию
|
| .
|
|
|
|
|
|
ОПЕРАЦИЯ Описание / информация о сделке
| Вид операции
|
|
|
Информация о ценной бумаге
| Номинал
| Государственный регистрационный номер
| Дата государственной регистрации
|
|
|
| Вид ценной бумаги
| Категория ценной бумаги
| Тип ценной бумаги
|
|
|
| Код вида ценной бумаги (CFI)
| Код ISIN ценной бумаги
| Код вида финансового инструмента
|
|
|
| Идентификация (частный код)
|
|
|
| код
| организация, присвоившая код
| код схемы
|
|
|
|
|
|
|
КОЛИЧЕСТВО ценных бумаг в штуках
|
|
| /
| числитель / знаменатель
| (прописью)
| Информация об обременении передаваемых ценных бумаг
| наличие обременения
| Вид обременения
|
|
| СУММА сделки
|
|
| (прописью)
|
КОНТРАГЕНТ - ЛИЦО, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги
| СЧЕТ
| Идентификатор (номер счета)
| ……………………………..
|
|
| код
| организация, присвоившая код
| код схемы
| Тип счета
|
| СТОРОНА
| код ОГРН
|
|
| Признак юридического / физического лица
| Полное наименование юридического лица / Ф.И.О. физического лица
|
| Адрес в формате ПАРТАД
|
|
|
| страна
| почтовый индекс
| Информация о регистрации юридического лица
| Тип документа о регистрации юридического лица
| Серия документа
| Номер документа
| Дата регистрации
| Полное наименование юр. лица - органа, осуществившего регистрацию
|
|
|
|
|
|
|
|
ОСНОВАНИЕ - основанием для внесения записи в реестр является следующий документ
| Вид договора / иного основания
| Номер
| Дата
|
|
|
| ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ (информация о владельце ключа электронной подписи, которой подписан документ)
|
|
Информация о доставке электронного документа
|
| Уникальный идентификатор пакета транзитных электронных документов
|
| Идентификатор пакета транзитных электронных документов в системе учета НРД
|
| Отправитель пакета транзитных электронных документов (Депозитарный код Участника СЭД НРД)
|
| Дата и время создания пакета транзитных электронных документов
|
| Получатель пакета транзитных электронных документов (Депозитарный код Участника СЭД НРД)
|
| Дата и время получения Пакета транзитных электронных документов Получателем
|
|
СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ РЕГИСТРАТОРА
|
|
2. Распоряжение на предоставление информации
РАСПОРЯЖЕНИЕ
на предоставление информации (справки о наличии)
Исходящий номер документа
| Дата создания документа
|
| Версия стандарта XML-документа
|
|
|
|
| Информация об ЭМИТЕНТЕ
| Идентификация стороны
| …..….
|
|
| код
| организация, присвоившая код
| код схемы
| Полное наименование юридического лица / Ф.И.О. физического лица
|
|
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО, по счету которого запрашивается отчет
| СЧЕТ
| Идентификатор (номер счета)
| …….……………
|
|
| код
| организация, присвоившая код
| код схемы
| Тип счета
|
| СТОРОНА
| код ОГРН
|
|
| Признак юридического / физического лица
| Полное наименование юридического лица / Ф.И.О. физического лица
|
| Адрес в формате ПАРТАД
|
| ……………..
|
| страна
| почтовый индекс
| Информация о регистрации юридического лица
| Тип документа о регистрации юридического лица
| Серия документа
| Номер документа
| Дата регистрации
| Полное наименование юр. лица - органа, осуществившего регистрацию
|
|
|
|
|
|
|
| Настоящим просим предоставить следующую информацию:
ИНФОРМАЦИЯ О ВЫПИСКЕ
| Тип выписки
|
|
|
Дата, на конец операционного дня которой запрашивается выписка
| Дата начала периода, за который запрашивается выписка
| Дата окончания периода, за который запрашивается выписка
|
|
|
|
Информация о ценной бумаге
| Номинал
| Государственный регистрационный номер
| Дата государственной регистрации
| Вид ценной бумаги
| Категория ценной бумаги
| Тип ценной бумаги
| Код вида ценной бумаги (CFI)
| Код ISIN ценной бумаги
| Код вида финансового инструмента
|
|
|
| Идентификация (частный код)
|
|
|
| код
| организация, присвоившая код
| код схемы
|
|
|
|
|
|
|
ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ (информация о владельце ключа электронной подписи, которой подписан документ)
|
|
Информация о доставке электронного документа
|
| Уникальный идентификатор пакета транзитных электронных документов
|
| Идентификатор пакета транзитных электронных документов в системе учета НРД
|
| Отправитель пакета транзитных электронных документов (Депозитарный код Участника СЭД НРД)
|
| Дата и время создания пакета транзитных электронных документов
|
| Получатель пакета транзитных электронных документов (Депозитарный код Участника СЭД НРД)
|
| Дата и время получения Пакета транзитных электронных документов Получателем
|
|
СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ РЕГИСТРАТОРА
|
|
|