УТВЕРЖДЕНО
АРМ НФО МОДУЛЬ «ИДЕНТИФИКАЦИЯ»
(АРМ «НФО») ЛИСТОВ 163
Руководство ПОЛЬЗОВАТЕЛЯ
Введение АРМ НФО МОДУЛЬ «ИДЕНТИФИКАЦИЯ» (АРМ «НФО») предназначен для использования некредитными финансовыми организациями (юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями) с целью автоматизации процессов идентификации клиентов
и подготовки сведений, направляемых в Росфинмониторинг (уполномоченный орган).
Функционирование программы основано на нормативных документах:
Положение Банка России от 12 декабря 2014 года №444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
Положение Банка России от 4 декабря 2014 года № 443-П «О порядке уведомления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, уполномоченного органа об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности российской федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем»;
Указание Банка России от 15 июля.2015 года N 3732-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 4 декабря 2014 года N 443-П «О порядке уведомления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, уполномоченного органа об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем»
Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
Указание Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Указание Банка России от 28 июля 2016 года N 4088-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
ЗАО «КОМИТА», 2017
Содержание
Введение 2
1 ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ 4
1.1 Назначение и возможности 4
1.2 О справочной системе 5
1.3 Пользовательский интерфейс 7
1.4 Перечень клавиш быстрого вызова 14
2 ПОДГОТОВКА АРМ К РАБОТЕ И ОБСЛУЖИВАНИЕ 15
2.1 Вызов АРМ 15
2.2 Настройка АРМ 18
2.3 Резервное копирование 23
2.4 Архивирование и восстановление документов 26
3 РАБОТА В АРМ 29
3.1 Общие сведения о пользовательских процедурах 29
3.2 Формирование ФЭС 30
3.3 Подготовка к отправке 116
3.4 Обмен документами 117
3.5 Формирование карточки клиента 125
3.6 Поиск клиентов по справочнику террористов 152
3.7 Построение отчетов 159
1 ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ 162
Лист регистрации изменений изменений 164
|