Приложение № 2 к Приказу № 796-ОД от 20.11.2013
«У Т В Е Р Ж Д А Ю»
Председатель Правления
«ТКБ» (ЗАО)
__________________ О.В. Грядовая
________________ О.В. Грядова
«___» ____________ 2013 г.
Условия осуществления депозитарной деятельности
АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА
«ТРАНСКАПИТАЛБАНК»
(ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)
(Редакция №4)
г. Москва
2013 г.
СОДЕРЖАНИЕ
Общие положения.
1.1. Определение терминов и понятий.
1.2. Общие принципы осуществления депозитарной деятельности в Депозитарии.
1.3. Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности.
2. Ценные бумаги, обслуживаемые в Депозитарии.
2.1. Прием на обслуживание и прекращение обслуживания
выпуска ценных бумаг Депозитарием.
2.2. Способы хранения ценных бумаг.
3. Депозитарные договоры.
3.1. Общий порядок заключения депозитарных договоров.
3.2. Особенности междепозитарного договора.
3.3. Особенности договора счета депо доверительного управляющего.
3.4. Особенности договора эмиссионного счета.
Счета депо.
4.1. Структура счета депо.
4.1.1. Лицевые счета.
4.1.2. Разделы счета депо.
4.2. Порядок открытия счета депо владельца, торгового счета депо.
4.3. Порядок открытия счета депо номинального держателя депозитарию-депоненту, торгового счета депо номинального держателя депозитарию-депоненту.
4.4. Порядок открытия счета депо доверительного управляющего, торгового счета депо доверительного управляющего.
4.5. Порядок открытия эмисcионного счета
4.6. Закрытие счета депо.
4.7. Изменение реквизитов счета депо.
4.8. Порядок назначения Оператора, Распорядителя, Попечителя счета депо.
4.9 Особенности взаимодействия с квалифицированным инвестором
Ведение счетов депо
5.1. Общий порядок проведения депозитарных операций.
5.2. Клиентские операции Депозитария.
5.2.1. Прием ценных бумаг на хранение.
5.2.2. Снятие ценных бумаг с хранения.
5.2.3. Перевод ценных бумаг по счетам депо.
5.2.4. Перемещение ценных бумаг.
5.2.5. Блокировка ценных бумаг.
5.2.6. Отмена поручений.
5.2.7 Исправительные записи по счетам депо
5.3. Отношения с депозитариями-корреспондентами и
реестродержателями при проведении операций в Депозитарии.
5.4. Корпоративные действия.
5.4.1. Глобальные операции, проводимые в Депозитарии.
5.4.1.1.Конвертация
5.4.1.2.Дробление и консолидация.
5.4.1.3.Погашение ценных бумаг.
5.4.1.4.Начисление доходов (дивидендов) ценными бумагами.
5.4.1.5. Объединение выпусков ценных бумаг
5.4.2. Собрания акционеров.
5.4.3. Доходы по ценным бумагам
5.5. Выдача отчетов.
6. Оплата услуг Депозитария и порядок ее взимания.
7. Порядок рассмотрения жалоб и запросов депонентов
8. Порядок внесения изменений в Условия.
9. Приложения.
Общие положения
Настоящие «Условия осуществления депозитарной деятельности», - далее Условия, определяют порядок депозитарного обслуживания клиентов АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) («ТКБ» (ЗАО)).
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) («ТКБ» (ЗАО)) осуществляет ведение депозитарной деятельности на основании лицензии на осуществление депозитарной деятельности № 177-03972-000100 от 15 декабря 2000 года, выданной ФКЦБ России.
Условия разработаны в соответствии со следующими нормативными документами:
- Гражданским кодексом Российской Федерации;
- Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – ФЗ «О рынке ценных бумаг»);
- Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 № 36;
- Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации от 25.07.1996 № 44, утвержденными Приказом Центрального банка Российской Федерации от 25.07.1996 № 02-259;
- Приказ от 30.08.2012 № 12-78/пз-н «Об утверждении порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов»;
- иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, регулирующими деятельность на рынке ценных бумаг.
Депозитарная деятельность осуществляется отдельным подразделением «ТКБ» (ЗАО), именуемым в дальнейшем «Депозитарий», в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, для которого указанная деятельность является исключительной.
Условия осуществления депозитарной деятельности содержат в себе перечень операций, которые могут быть исполнены по поручению клиентов (Депонентов) или Администрации Депозитария, порядок и условия их осуществления, образцы документов, а также общие правила работы Депозитария, которые влияют на порядок обслуживания Депонентов.
Депозитарная деятельность «ТКБ» (ЗАО), далее - Банк, совмещается со следующими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
брокерская деятельность, включая операции с физическими лицами (лицензия № 177-03501-100000 от 07.12.2000 г.)
дилерская деятельность (лицензия № 177-03604-010000 от 07.12.2000 г.)
деятельность по доверительному управлению ценными бумагами (лицензия № 177-03693-001000 от 07.12.2000 г.)
Настоящие Условия, утвержденные Председателем Правления, являются неотъемлемой частью депозитарного договора с клиентом (Депонентом). Депозитарий обязан уведомлять клиентов (Депонентов) обо всех изменениях Условий не позднее чем за 10 дней до момента введения их в действие.
Условия носят открытый характер и предоставляются по запросам любых заинтересованных лиц.
1.1.Определение терминов и понятий.
Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:
- закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" формы и порядка;
- размещается выпусками;
-имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.
Эмитент - юридическое лицо, или органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.
Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.
Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.
Безналичный выпуск ценных бумаг - бездокументарный выпуск или документарный выпуск с обязательным централизованным хранением.
Место хранения - хранилище Депозитария, внешнее хранилище или Депозитарий (реестродержатель), где находятся сертификаты ценных бумаг (решение о выпуске ценных бумаг), удостоверяющие ценные бумаги, или учитываются права.
Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.
Торговый счет депо – отдельный счет депо, на котором учитываются ценные бумаги, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу в соответствии с Федеральным законом от 07.02.2011 № 07-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности»
Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
Раздел счета депо - учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом.
Корреспондентские отношения по ценным бумагам - отношения между двумя Депозитариями, регламентирующие порядок учета прав на ценные бумаги, помещенные на хранение Депозитарием домицилиантом в Депозитарий - домицилиат.
Счет депо ЛОРО - пассивный аналитический счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, переданных Депозитарием-Депонентом на хранение в Депозитарий. На счете ЛОРО учитываются ценные бумаги, не являющиеся собственностью Депозитария-Депонента, а учитываемые Депозитарием - Депонентом в пользу своих Депонентов на их счетах депо.
Счет депо НОСТРО - активный аналитический счет депо, открываемый в учете Депозитария - домицилианта. Этот счет предназначен для учета ценных бумаг, помещенных на хранение или для учета в Депозитарий - домицилиат, или ценных бумаг, учитываемых у реестродержателя на счете номинального держателя, в случаях, предусмотренных действующим законодательством
Поручение - документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций. Поручение может сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание.
Инициатор депозитарной операции - лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным регламентом Депозитария способом.
Распорядитель счета - физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента - по регламенту Депозитария или в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий.
Оператор счета депо – юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (разделом счета Депо) в рамках установленных Депонентом и Депозитарным договором полномочий.
Попечитель счета депо - юридическое лицо, осуществляющее на основании договора между Попечителем счета и Депозитарием деятельность по распоряжению и осуществлению прав по ценным бумагам Депонента, учитываемым на счете депо Депонента. В качестве Попечителей счетов могут выступать только лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.
1.2. Общие принципы осуществления депозитарной
деятельности в Депозитарии.
1.2.1. Депозитарная деятельность включает в себя оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, передачи ценных бумаг. В обязанности депозитария также входят:
- Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;
- Ведение отдельно от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету
- Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг.
Депозитарная деятельность включает также предоставление в порядке, установленном депозитарным договором, услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам
1.2.2. Депонентами Депозитария являются физические и юридические лица, пользующиеся на условиях депозитарного договора (договора счета депо) услугами Депозитария. Депонентами являются владельцы ценных бумаг, другие депозитарии по ценным бумагам своих клиентов, доверительные управляющие ценными бумагами и эмитенты ценных бумаг.
Депозитарный договор (договор счета депо) - договор о ведении Депозитарием депозитарной деятельности в пользу Депонента.
1.2.3. Передача ценных бумаг Депонентом на обслуживание в Депозитарий не влечет за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами Депонента, а также осуществлять права по ценным бумагам Депонента, иначе как по письменному поручению Депонента или уполномоченного им лица, включая Попечителя счета.
1.2.4. Депозитарий не вправе:
приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам Депонента, которые находятся на обслуживании в Депозитарии, без письменного согласия Депонента,
определять и контролировать направления использования ценных бумаг Депонентов, устанавливать не предусмотренные законодательством или депозитарным договором ограничения его права распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению,
отвечать ценными бумагами Депонента по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других клиентов или третьих лиц,
если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по его поручению.
На ценные бумаги Депонентов, находящихся в Депозитарии, не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам Депозитария. При банкротстве Депозитария ценные бумаги Депонентов не включаются в конкурсную массу.
1.2.5. В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонентов Депозитарий обеспечивает обособленное хранение ценных бумаг и учет прав на ценные бумаги Депонентов и ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию.
1.2.6. Депозитарий обеспечивает обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги каждого Депонента, в частности, путем открытия каждому Депоненту отдельного счета депо.
1.2.7. Депозитарий обеспечивает необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги Депонентов.
1.2.8. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о лице, которому открыт счет депо, а также информации о таком счете, включая операции по нему.
1.2.9 Сведения, указанные в пункет 1.2.8. могут быть предоставлены только лицу, которому открыт счет депо, или его представителю, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами. Депозитарий вправе по письменному указанию депонента предоставлять иным лицам информацию о таком депоненте, а также об операциях по его счету депо.
1.2.10. Сведения, указанные в пункте 1.2.8. могут быть также предоставлены судам и арбитражным судам (судьям), федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а при наличии согласия руководителя следственного органа – органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики.
1.2.11. Информация о лице, которому открыт счет депо, а также информация о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном счете депо может быть также предоставленаэмитенту, если это необходимо для испонения требования законодательства Российской Федерации.
1.3. Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности.
Депозитарий по отдельным договорам с Депонентом может оказывать ему следующие сопутствующие услуги за плату в соответствии с установленными тарифами.
1.3.1. Ведение, в соответствии с законодательством, денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ним.
1.3.2. Ведение, в соответствии с законом и иными нормативными правовыми актами, валютных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ним.
1.3.3. Проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность.
1.3.4. Инкассация и перевозка сертификатов ценных бумаг.
1.3.5. В соответствии с законом и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, погашение купонов.
1.3.6. По поручению владельца представление его интересов на общих собраниях акционеров.
1.3.7. Оказание иных не запрещенных законом и иными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.
|
