Анкета (досье)- клиента индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством российской федерации порядке частной практикой


Скачать 61.97 Kb.
НазваниеАнкета (досье)- клиента индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством российской федерации порядке частной практикой
ТипАнкета
filling-form.ru > Договоры > Анкета
Приложение 2.6. к Программе идентификации Клиентов, Представителей Клиентов, Выгодоприобретателей и Бенефициарных владельцев.
11. АНКЕТА (досье)- КЛИЕНТА – ИНДИВИДУАЛЬНОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ, ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, ЗАНИМАЮЩЕГОСЯ В УСТАНОВЛЕННОМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОРЯДКЕ ЧАСТНОЙ ПРАКТИКОЙ


Часть 1. Общие данные */




1.1. Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество




1.2. Дата рождения




1.3. Место рождения




1.4. Гражданство (подданство)




1.4.1. Имеется ли второе (третье…) гражданство иного иностранного государства***/. Ответ ДА, НЕТ




1.4.2. Если ответ 1.4.1. «ДА» указать страну- гражданство, которого имеет ИП, физическое лицо, занимающееся частной практикой




1.5. Место жительства (регистрации)




1.6. Место пребывания




1.7. Сведения о лице, открывающем счет для индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (в случае открытия счета не самим индивидуальным предпринимателем, физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой), с указанием реквизитов документа, удостоверяющего личность Страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования,




1.8. Сведения о документе, удостоверяющем личность индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (наименование документа, серия и номер, наименование органа, выдавший документ, дата выдачи документа, код подразделения (если имеется)




1.9. Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания; и данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания)




1.10. Сведения о въездной визе (для лиц, не являющихся гражданами Российской Федерации, если международным договором Российской Федерации не предусмотрен безвизовый въезд на территорию Российской Федерации)(в том числе срок, на который выдана виза)




1.11 Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя:

-основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года), - место государственной регистрации




1.12. Сведения о лицензии (патенте), выданные индивидуальному предпринимателю или физическому лицу, занимающемуся частной практикой, в установленном законодательством РФ порядке, на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (регулированию путем выдачи патента): вид, номер, дата выдачи лицензии (патента); кем выдан; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности)




1.13. Вид предпринимательской деятельности для индивидуальных предпринимателей, физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (в том числе производимые товары, выполняемые работы, оказываемые услуги)




1.14. Сведения о наличии счетов (вкладов) в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории).




1.15. Идентификационный номер налогоплательщика ИНН (при его наличии)




1.16. Предоставление сведений на Выгодоприобретателя (указать словами «согласен» или «не согласен»)




1.17. Номера контактных телефонов и факсов (если имеются)




1.18. Адрес электронной почты (если имеется)




1.19. Дата заполнения Анкеты (досье) Клиента




Подтверждение: Подписавший подтверждает, что вышеупомянутая Анкета (досье) содержит достоверную информацию


______________ ______________________

(подпись) (Ф.И.О.)

______________________расшифровка подписи________


Примечание: ***/имеется ввиду иностранное государство, в котором действует закон о налогообложении иностранных счетов (иностранных налогоплательщиков) (на примере США и в соответствии с законом США «О налоговой дисциплине в отношении иностранных счетов (FATCA)».




Часть 2. Дополнительные данные **/




2.1. Степень (уровень) риска (указать словами «низкий», «средний», «высокий»)




2.2. Обоснование оценки риска (при «среднем» уровне риска)




2.3. Обоснование оценки риска (при «высоком» уровне риска)




2.3.1. Цели установления и предполагаемый характер деловых отношений с Банком ***/




2.3.2. Сведения о финансовом положении указать словами «стабильное» или «убыточное»)***/




2.3.3. Сведения о деловой репутации указать словами «положительная» или «отрицательная»)***/




2.4. Источник происхождения денежных средств и или иного имущества*****/




2.5. Дата открытия первого счета в Банке




2.6. Работник, открывший счет (ФИО и должность)




2.7. Работник, утвердивший открытие счета (ФИО и должность)




2.8. Куратор счета (ФИО и должность)




2.9. Дата заполнения Банком Анкеты (досье) Клиента




2.10. Даты (ы) обновления Банком Анкеты (досье) Клиента




2.11. Срок хранения Анкеты (досье) Клиента

5 лет от даты прекращения отношений с Клиентом

2.11.1. Для ИП и физических лиц, имеющих статус клиентов – иностранных налогоплательщиков

6 лет от даты прекращения отношений с Клиентом с правом пролонгации данного срока при запросе Иностранного налогового органа

3. Сверено с Перечнем экстремистов №____________от «____»______________201_ или №__________от «____»_____201_ Решения Межведомственного координационного органа по ПОД/ФТ о замораживании (блокированию) денежных средств или иного имущества Клиента

Отсутствует/Присутствует (указать словами)


3.1. Дата сверки с Перечнем экстремистов «___»____________201____ или №__________от «____»_____201_ Решения Межведомственного координационного органа по ПОД/ФТ о замораживании (блокированию) денежных средств или иного имущества Клиента

ФИО____________________ должность _________________, подпись работника Банка, осуществившего сверку_________


4. Дата прекращения отношения с Клиентом – Индивидуальным предпринимателем, физическим лицом, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной практикой




*/заполняется Банком

**/заполняется Работником Банка.

****/при «высоком» уровне риска заполняются строки 2.3.1 – 2.3.3 а также дополнительно заполняется Анкета- опросник физического лица согласно приложения 2.3.1 к настоящим Правилам.

*****/стр. 2.4. заполняется при реализации Банком права, предусмотренного подпунктом 1.1. пункта 1 статьи 7 Федерального закона.
Все строки анкеты должны быть заполнены, при отсутствии сведений по какой-либо строке, следует указать слова: «сведения отсутствуют» либо «не имеется».
Работник Отдела по работе с клиентами,

заполнившего Анкету (досье):

ФИО ____________ ____________должность ______________ ___________________

(подпись) (расшифровка подписи)

Начальник Отдела по работе с клиентами

____________________ _______________________

ФИО ____________ (подпись) (расшифровка подписи)

Похожие:

Анкета (досье)- клиента индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством российской федерации порядке частной практикой iconАнкета Клиента индивидуального предпринимателя (физического лица,...
Анкета Клиента – индивидуального предпринимателя (физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации...

Анкета (досье)- клиента индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством российской федерации порядке частной практикой iconАнкета клиента индивидуального предпринимателя
Анкета клиента – индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной...

Анкета (досье)- клиента индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством российской федерации порядке частной практикой iconАнкета клиента индивидуального предпринимателя
Анкета клиента – индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной...

Анкета (досье)- клиента индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством российской федерации порядке частной практикой iconАнкета клиента
...

Анкета (досье)- клиента индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством российской федерации порядке частной практикой iconАнкета индивидуального предпринимателя и физического лица, занимающегося...

Анкета (досье)- клиента индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством российской федерации порядке частной практикой iconАнкета индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося...
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество

Анкета (досье)- клиента индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством российской федерации порядке частной практикой iconЗаявление Анкета физического лица, занимающегося в установленном...
Заявление Анкета физического лица, занимающегося в установленном законодательством

Анкета (досье)- клиента индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством российской федерации порядке частной практикой iconАнкета клиента физического лица, занимающегося частной практикой
Условиям открытия и ведения в ао «тэмбр – банк» банковских счетов юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, физических лиц,...

Анкета (досье)- клиента индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством российской федерации порядке частной практикой iconРегламент взаимодействия клиентов с акб «тендер-банк»
Договору банковского счета юридического лица/индивидуального предпринимателя/физического лица, занимающегося в установленном законодательством...

Анкета (досье)- клиента индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством российской федерации порядке частной практикой iconИнформационные сведения клиента
Физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной практикой

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск