Информационные сведения для юридических лиц, не являющихся кредитными организациями


НазваниеИнформационные сведения для юридических лиц, не являющихся кредитными организациями
страница1/13
ТипДокументы
filling-form.ru > Договоры > Документы
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   13
ИНФОРМАЦИОННЫЕ СВЕДЕНИЯ ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, НЕ ЯВЛЯЮЩИХСЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ

При заполнении сведений не должно быть пустых граф, при отсутствии реквизита проставляется «нет»



Основные сведения о юридическом лице

Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное)

     

Наименование, фирменное наименование на иностранных языках (полное и (или) сокращенное) (при наличии)

     

Организационно-правовая форма

     

Сведения о государственной регистрации:

     

  • основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

     

  • номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации - для нерезидента

     

  • место государственной регистрации (местонахождение)

     

  • дата государственной регистрации

     

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) – для резидента


     

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или код иностранной организации (КИО), присвоенный до 24.12.2010, либо ИНН, присвоенный после 24.12.2010, - для нерезидента

     

Адрес юридического лица

Страна:     

Город:      

Улица, дом, строение, офис:      


Имеются ли у юридического лица лицензии (разрешения) на осуществление своей деятельности (операций)


☐ Деятельность, подлежащая лицензированию, не осуществляется

☐ Да, имеются (если да, то укажите):

Вид и номер лицензии:

     

Перечень видов

лицензируемой деятельности:

     

Дата выдачи лицензии:

     

Срок действия:

     

Кем выдана:

     

Код в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (ОКАТО) (при наличии)

     

Код юридического лица в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (ОКПО) (при наличии)

     

Коды в соответствии с Общероссийским классификатором видов экономической деятельности (ОКВЭД) (при наличии)

     

Контактная информация:

  • номер телефона

     

  • номер факса

     

  • адрес электронной почты

     

  • почтовый адрес (при наличии)

     

Сведения об органах управления юридического лица

(структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акции (долей) юридического лица):

Орган управления

Персональный состав органов управления (ФИО и должность)

Общее собрание участников/акционеров

     

Совет директоров (Наблюдательный совет)

     

Руководитель

     

Правление (дирекция)

     

Иные лица, имеющие право действовать от имени Вашей организации без доверенности

     

Является ли единоличный исполнительный орган юридического лица:

☐ иностранным публичным должностным лицом;
☐ супругом или близким родственником публичного должностного лица;
☐ должностным лицом публичной международной организации;
☐ лицом, замещающим (занимающим) государственную должность Российской Федерации;
☐ лицом, замещающим (занимающим) должность члена Совета директоров Банка России;
☐ лицом, замещающим (занимающим) должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации;
☐ лицом, замещающим (занимающим) должность в Банке России;
☐ лицом, замещающим (занимающим) должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов

В случае проставления отметки в одном из перечисленных выше пунктов укажите:

Занимаемую должность (титул, звание, сан):      

Наименование и адрес работодателя:      

☐ Единоличный исполнительный орган не относится ни к одной из вышеуказанных категорий лиц

Дополнительная информация

Информация о:

  • целях установления отношений с Депозитарием


     


  • предполагаемом характере деловых отношений с Депозитарием;

☐краткосрочный (до 1 г) ☐ долгосрочный (1 год и более)

  • сведения о планируемых операциях

     

Сфера деятельности/отрасль производства юридического лица

☐Предоставление услуг
☐ Производство
☐Оптовая / Розничная Торговля (нужное отметить)
☐Строительство
☐ Энергетика
☐Деятельность, связанная с производством оружия, или посредническая деятельность по реализации оружия
☐Туристская деятельность (туроператорская и турагентская деятельность, а также иная деятельность по организации путешествий)
☐Комиссионная деятельность (автотранспорт, предметы искусства, антиквариат, мебель) (нужное отметить)
☐Деятельность, связанная с содержанием тотализаторов и игорных заведений (казино, букмекерских контор и др.), по организации и проведению лотерей, тотализаторов (взаимных пари) и иных основанных на риске игр, в том числе в электронной форме, а также деятельность ломбардов;
☐ Совершение сделок с драгоценными металлами, драгоценными камнями, а также ювелирными изделиями, содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни и ломом таких изделий
☐ Совершение сделок с недвижимым имуществом и оказание посреднических услуг при совершении сделок с недвижимым имуществом
☐ Благотворительная деятельность

☐Иная (указать какая)      

Сведения о деловой репутации юридического лица

☐ Имеется(ются) отзыв(ы) в произвольной письменной форме других клиентов ПАО Сбербанк
☐ Имеется(ются) отзыв(ы) в произвольной письменной форме от других кредитных организаций


☐ Отзыв(ы)отсутствует(ют)

Имеется ли на дату предоставления документов в Банк какой-любой из указанных фактов?

☐ Имеются факты неисполнения своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах
☐ Ведется производство о несостоятельности (банкротстве)
☐ Имеются вступившие в силу решения судебных органов о признании несостоятельным (банкротом)
☐ Проводится процедура ликвидации

☐ Неисполненная обязанность по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов
☐Все указанные выше факты отсутствуют


Имеет ли юридическое лицо счета депо в других кредитных организациях в настоящее время?

☐ Имеются счета в следующих кредитных организациях (укажите наименование):
☐ Счетов не имею


Имелись ли ранее у юридического лица счет(а) депо в других кредитных организациях

(Информация предоставляется за последние 12 месяцев)

☐ Счета были открыты в следующих кредитных организациях (укажите наименование):
☐ Нет

Информация о бенефициарном владельце юридического лица

Информация о бенефициарных владельцах в целях 115-ФЗ не предоставляется т.к. организация является (укажите нужное):

☐органом государственной власти, иным государственным органом, органом местного самоуправления, учреждением, находящимся в его ведении, государственным внебюджетным фондом;
☐государственной корпорацией или организацией, в которой Российская Федерация, субъекты РФ либо муниципальные образования имеют более 50 % акций (долей) в капитале;
☐международной организацией, иностранным государством или административно-территориальной единицей иностранных государств, обладающей самостоятельной правоспособностью.
☐эмитентами ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
☐иностранными организациями, ценные бумаги которых прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень, утвержденный Банком России;

☐иностранными структурами без образования юридического лица, организационная форма которых не предусматривает наличия бенефициарного владельца, а также единоличного исполнительного органа;

ИЛИ

☐структура собственности и (или) организационная структура клиента - юридического лица - нерезидента не предполагает наличие бенефициарного владельца и единоличного исполнительного органа (руководителя)


В ином случае:

Имеется ли у юридического лица бенефициарный владелец в целях 115-ФЗ - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента

☐Бенефициарным владельцем является единоличный исполнительный орган организации1.

☐Бенефициарным(ыми) владельцем(ами) являются(ется) иные(ое) физические(ое) лица(о).

(Необходимо заполнить Приложение «Сведения о бенефициарном владельце в целях 115-ФЗ» на каждого бенефициарного владельца отдельно)

☐Бенефициарный(ые) владелец(ы) отсутствует(ют)


Информация о выгодоприобретателе юридического лица

Действуете ли Вы к выгоде другого лица на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления?

☐Нет


☐Да (необходимо заполнить Приложение «Сведения о выгодоприобретателе»)

Информация о микрофинансовой организации (заполняется только микрофинансовой организацией)

Имеет ли Ваша организация статус микрофинансовой организации?

☐Нет
☐Да
Если «Да», то укажите: Утверждены ли в Вашей организации Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, соответствующие требованиям, установленным для микрофинансовых организаций, в микрофинансовой организации?

☐Да ☐Нет
Назначено ли в Вашей организации специальное должностное лицо, ответственное за реализацию Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в микрофинансовой организации?
☐Да ☐Нет

Сведения о налоговом резидентстве юридического лица

Является ли организация налоговым резидентом только в Российской Федерации?

☐ДА, является налоговым резидентом только в РФ
☐НЕТ, является налоговым резидентом в следующем(их) иностранном(ых) государстве(ах):

Страна

Идентификатор налогоплательщика (ИН)

Причина отсутствия ИН*

























* В случае отсутствия ИН укажите одну из нижеперечисленных причин в поле «Причина отсутствия ИН»:

А юрисдикция не присваивает ИН

Б юрисдикция не присвоила ИН организации

В иное (в случае выбора данного варианта, необходимо вписать текстом причину в поле «Причина отсутствия ИН»)
При ответе «Нет» необходимо заполнить Приложение 4.6 «Дополнительные сведения о налоговом резидентстве клиента-юридического лица».

Являются ли контролирующие лица/ бенефициарные владельцы юридического лица налоговыми резидентами только в Российской Федерации?


☐ДА,
все контролирующие лица / бенефициарные владельцы являются налоговыми резидентами только в РФ
☐НЕТ,
среди контролирующих лиц / бенефициарных владельцев есть налоговые резиденты иностранных юрисдикций
Определение Контролирующих лиц отражено в Приложении 4.7 «Глоссарий по заполнению дополнительных сведений о налоговом резидентстве юридического лица».

При наличии отметки в графе «Нет» необходимо заполнить Приложение 3 «Сведения о бенефициарном владельце в целях 115-ФЗ» и Приложение 4.6 «Дополнительные сведения о налоговом резидентстве клиента-юридического лица».

Информация в целях FATCA

Подтвердите одновременное соблюдение в отношении себя ниже указанных утверждений:

- Клиент не является налогоплательщиком США;

  • Клиент не является Иностранным финансовым институтом для целей FATCA;

  • У Клиента отсутствует Глобальный идентификационный номер посредника Налоговой службы США (GIIN), и Клиент не находится в процессе регистрации на портале Налоговой службы США для целей получения GIIN;

  • Клиент не выступает в качестве посредника (не работает по договорам поручительства, комиссии, доверительного управления, агентским договорам либо иным гражданско-правовым договорам в пользу третьих лиц);

  • Клиент не является неотделимым от собственника лицом для целей налогообложения в США (disregarded entity).

  • У Клиента нет намерений предоставить платежное поручение Банку о переводе средств на счет, находящийся в США;

  • У Клиента нет прямых и косвенных существенных собственников – Налогоплательщиков США – юридических и / или физических лиц с долей владения более 10%

ИЛИ

Акции Клиента регулярно обращаются на одном или более организованных рынках ценных бумаг, или Клиент является связанной стороной с организацией, акции которой регулярно обращаются на одном или более организованных рынках ценных бумаг.

Укажите наименование такой организации (связанной стороной которой является Клиент), в противном случае поставьте прочерк.




Укажите наименование хотя бы одной биржи, на которой осуществляются торги акциями Клиента (или связанной стороны), в противном случае поставьте прочерк.



  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   13

Похожие:

Информационные сведения для юридических лиц, не являющихся кредитными организациями iconИнформационные сведения для юридических лиц, не являющихся кредитными организациями
При заполнении сведений не должно быть пустых граф, при отсутствии реквизита проставляется «нет»

Информационные сведения для юридических лиц, не являющихся кредитными организациями iconФорма самосертификации для целей fatca (Foreign Account Tax Compliance...

Информационные сведения для юридических лиц, не являющихся кредитными организациями iconФорма самосертификации для целей fatca1 (Foreign Account Tax Compliance...
В данной форме необходимо заполнить все пункты по порядку, если только в комментариях к пунктам не указано иное

Информационные сведения для юридических лиц, не являющихся кредитными организациями iconФорма самосертификации для клиентов – юридических лиц, не являющихся кредитными организациями1
Фз от 28. 06. 2014 «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении...

Информационные сведения для юридических лиц, не являющихся кредитными организациями iconАнкета юридического лица
...

Информационные сведения для юридических лиц, не являющихся кредитными организациями iconАнкета клиента (депонента) юридического лица
...

Информационные сведения для юридических лиц, не являющихся кредитными организациями iconНазвание пиф в соответствии с Правилами доверительного управления
Сведения о государственной регистрации лица посредством внесения записи о лице в Единый государственный реестр юридических лиц (для...

Информационные сведения для юридических лиц, не являющихся кредитными организациями iconНазвание пиф в соответствии с Правилами доверительного управления
Сведения о государственной регистрации лица посредством внесения записи о лице в Единый государственный реестр юридических лиц (для...

Информационные сведения для юридических лиц, не являющихся кредитными организациями iconVii. Требования к оформлению Заявления о внесении изменений в сведения...
Заявление о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, оформляется...

Информационные сведения для юридических лиц, не являющихся кредитными организациями iconАнкета юридического лица, выгодоприобретателя юридического лица
Сведения (документы), получаемые в целях идентификации клиентов — юридических лиц и выгодоприобретателей — юридических лиц

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск