Скачать 156.05 Kb.
|
Приложение № 1 к Договору Банковского счета в иностранной валюте № от ПОРЯДОК ОБМЕНА ДОКУМЕНТАМИ И ИНФОРМАЦИЕЙ, СВЯЗАННЫМИ С ПРОВЕДЕНИЕМ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ Настоящий порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций (далее - Порядок), определяет общие принципы организации и способы обмена документами и информацией, требование о представлении которых, установлено Инструкцией Банка России от 04.06.2012 № 138-И «О порядке представления Резидентами и Нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением» (далее - Инструкция № 138-И), и регулирует отношения, возникающие в связи с этим между ОАО НКБ «РАДИОТЕХБАНК» и Клиентами, являющимися юридическими лицами (за исключением кредитных организаций и государственной корпорации «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)»), физическими лицами – индивидуальными предпринимателями и физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, заключившими с ОАО НКБ «РАДИОТЕХБАНК» договор банковского счета а иностранной валюте (далее - Клиент). 1. Для целей настоящего Порядка используются следующие термины и определения: Банк - ОАО НКБ «РАДИОТЕХБАНК»; Клиенты – резиденты/нерезиденты, являющиеся юридическими лицами (за исключением кредитных организаций и государственной корпорации «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)»), физические лица – индивидуальные предприниматели и физические лица, занимающиеся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, заключившие с Банком договор банковского счета; Ответственные лица – ответственные сотрудники Банка, имеющие право совершать от имени Банка как агента валютного контроля действия по валютному контролю, предусмотренные Инструкцией № 138-И, в том числе подписывать как на бумажном носителе (собственноручной подписью), так и в электронном виде (электронной подписью) документы, указанные в Инструкции № 138-И, и заверять документы на бумажном носителе оттиском печати Банка, используемой для целей валютного контроля; Операционные работники – работники подразделений Банка, в обязанности которых входит расчетно-кассовое обслуживание Резидентов, в том числе при совершении последними валютных операций; Документы валютного контроля – документы и информация, требование о представлении которых установлено Инструкцией № 138-И, в том числе паспорт сделки (далее - ПС), справка о валютных операциях, справка о подтверждающих документах, корректирующая справка о валютных операциях, корректирующая справка о подтверждающих документах, заявления о переоформлении ПС, о закрытии ПС и иные документы; Обосновывающие документы – документы и информация, связанные с проведением валютных операций, открытием и ведением счетов, перечень которых установлен в части 4 статьи 23 Федерального закона от 10.12.2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Закон № 173-ФЗ); Иные документы и информация, связанные с проведением валютных операций – иные документы и информация, связанные с проведением валютных операций, открытием и ведением счетов, представление которых определено требованиями валютного законодательства Российской Федерации, в том числе документы и информация, которые содержат сведения, определенные (рассчитанные) резидентом самостоятельно; Формы учета по валютным операциям - справка о валютных операциях и справка о подтверждающих документах. 2. Настоящий Порядок является типовым для всех Клиентов и неотъемлемой частью Договора Банковского счета в иностранной валюте, заключаемого между Банком и Клиентом (далее – Договор). 3. Обмен Документами валютного контроля, обосновывающими документами, иными документами и информацией, связанными с проведением валютных операций, может осуществляться:
4. Обосновывающие документы должны соответствовать требованиям, установленным частью 5 статьи 23 Закона № 173-ФЗ, а именно:
5. Документы валютного контроля, обосновывающие документы, иные документы и информация, связанные с проведением валютных операций, представляются в Банк на бумажном носителе и (или) в электронном виде - в случае заключения между Банком и Клиентом договора дистанционного банковского обслуживания. 5.1 Порядок обмена Документами валютного контроля, обосновывающими документами, иными документами и информацией, представляемыми в электронном виде, и подписания указанных документов электронной подписью устанавливается Правилами обмена Банк-Клиент, соответственно. 5.2 Документы валютного контроля, оформляемые и представляемые в Подразделение Банка на бумажном носителе, должны быть заверены оттиском печати Клиента (при ее наличии), образец которой проставлен в карточке с образцами подписей и оттиска печати Клиента, и подписаны:
5.3. Обосновывающие документы могут представляться в Банк в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии. Надлежащим образом заверенными копиями считаются копии документов, заверенные нотариально или Клиентом. При заверении Клиентом копий документов на бумажном носителе подписью уполномоченного лица Клиента и оттиском печати Клиента (при ее наличии) удостоверяется каждый лист представленного Обосновывающего документа (части документа). Порядок представления Клиентом в Банк копий Обосновывающих документов в электронном виде Правилами обмена Банк-Клиент. 5.4. Документы валютного контроля представляются Клиентом в Банк только в оригинале. 5.5. Для закрытия ПС, для приема ПС в связи с переводом контракта (кредитного договора) в Банк из другого уполномоченного банка, при необходимости получения Клиенту от Банка ведомости банковского контроля, ПС и (или) копий документов, помещенных в досье валютного контроля, для внесении изменений в оформленный ПС (переоформления паспорта сделки), для заполнения Банком по поручению Клиента и (или) оформления Банком ПС(в том числе при предоставлении Банком услуги срочного оформления паспорта сделки), для заполнения Банком по поручению Клиента форм учета по валютным операциям, корректирующих справок о валютных операциях, о подтверждающих документах (в том числе при предоставлении Банком услуги срочного заполнения указанных документов) Клиент представляет в Подразделение Банка соответствующее заявление. Такое заявление может быть представлено в Банк на бумажном носителе по форме, установленной Банком, либо направлено в электронном виде в соответствии с Правилами обмена Банк-Клиент соответственно. Банк вправе устанавливать иные формы заявлений в одностороннем порядке. В случае несогласия Клиента с содержанием информации, указанной в ПС, оформленном Банком Резидент в срок не позднее 15 рабочих дней после даты его оформления представляет в Банк заявление о переоформлении такого ПС с указанием информации, подлежащей корректировке, и обоснованием вносимых изменений с представлением дополнительных документов и информации (при наличии), которые являются основанием для внесения изменений в такой ПС, если они не были ранее представлены в Банк. В случае несогласия Клиента с содержанием информации в справке о валютных операциях/ справке о подтверждающих документах, заполненных Банком, Резидент в срок не позднее 15 рабочих дней после даты получения заполненных Банком форм учета по валютным операциям представляет в Банк корректирующую форму учета по валютным операциям, содержащую скорректированные сведения, с приложением заявления, составленного в произвольной форме с указанием причин несогласия с содержанием справки о валютных операциях/причин составления корректирующей справки о подтверждающих документах с приложением дополнительных документов (при их наличии), связанных с проведением валютных операций/внесением таких изменений, если они не были ранее представлены в Банк. 6. Документы валютного контроля, принятые/заполненные и оформленные/ непринятые Банком в соответствии с Инструкцией № 138-И, направляются Банком Клиенту в следующем порядке:
7. Сроки проверки Банком Документов валютного контроля, представляемых и оформляемых Резидентом в соответствии с требованиями Инструкции № 138-И, исчисляются с даты представления указанных документов Резидентом в Банк. Датой представления Резидентом в Банк Документов валютного контроля является:
В случае получения Банком от Клиента Документов валютного контроля после окончания операционного дня, продолжительность которого устанавливается Банком самостоятельно, датой представления Клиентом в Банк указанных документов является рабочий день, следующий за днем получения указанных документов Банком. Проверка Документов валютного контроля, представляемых и оформляемых Клиентом в соответствии с требованиями Инструкции № 138-И, осуществляется Банком в следующие сроки:
Указанные сроки распространяются также на случаи проверки Банком представленных Клиентом документов и информации, необходимых для заполнения Банком паспорта сделки, справок о валютных операциях, справок о подтверждающих документах, корректирующей справки о валютных операциях, корректирующей справки о подтверждающих документах на основании соответствующих заявлений Клиента, указанных в пункте 5.5. настоящего Порядка. 8. При положительном результате проверки Банком Документов валютного контроля на данных документах проставляется дата принятия (дата оформления). При этом при оформлении Банком документов:
При отрицательном результате проверки Банком (отказе в принятии) Документов валютного контроля на данных документах и/или в сопроводительном письме к указанным документам Банком проставляется дата возврата и причина отказа в принятии документов. При этом при представлении Резидентом документов:
В случае отказа в оформлении, принятии Документов валютного контроля Клиент вправе после устранения выявленных недостатков повторно представить в Банк документы и информацию для оформления, принятия Банком Документов валютного контроля не позднее срока, установленного Инструкцией 138-И для представления соответствующего документа. 9. Банк отказывает Резиденту в принятии Документов валютного контроля по следующим основаниям:
10. Банк вправе отказать в осуществлении валютной операции, связанной с расчетами по контракту, по которому оформлен ПС, за исполненные обязательства по поставке товаров, ввозимых (вывозимых) на территорию (с территории) Российской Федерации, услуг, работ, переданной информации и результатов интеллектуальной деятельности (оплата по факту) при отсутствии:
11. Документы валютного контроля, принятые/ непринятые Банком, подлежащие передаче Клиенту Банком в соответствии с требованиями Инструкции № 138-И:
12. Банк вправе самостоятельно отразить в ведомости банковского контроля информацию о наличии в контракте, предусматривающем передачу движимого или недвижимого имущества по договору аренды, финансовой аренды (лизинга), на оказание услуг связи, страхования, условия о проведении платежей, которые осуществляются (будут осуществляться) с периодичностью по времени, зафиксированной в условиях контракта (далее - периодические фиксированные платежи). При осуществлении периодических фиксированных платежей Клиент не представляет в банк ПС справку о подтверждающих документах и подтверждающие документы. Банк вправе отказать в принятии справки о подтверждающих документах, оформленной Клиентом на документы подтверждающие периодические фиксированные платежи. В случае осуществления иных платежей, отличных от периодических фиксированных платежей, Клиент представляет в банк ПС справку о подтверждающих документах и подтверждающие документы в порядке, установленном Инструкцией № 138-И. 13. Сведения об удержании банком-корреспондентом банковской комиссии за перевод денежных средств из суммы средств, причитающихся резиденту по контракту (кредитному договору) по которому оформлен ПС, когда такое условие предусмотрено контрактом (кредитным договором), отражаются Банком в ведомости банковского контроля на основании справок о подтверждающих документах, представленных Резидентом в порядке, установленном Инструкцией № 138-И. 14. Сведения об исполнении аккредитива при осуществлении расчетов по контракту, по которому оформлен паспорт сделки, отражаются Банком в ведомости банковского контроля на основании справок о валютных операциях, представленных Клиентом в порядке, установленном Инструкцией № 138-И. 15. По истечении 180 календарных дней, следующих за датой завершения исполнения обязательств по контракту (кредитному договору), указанной в графе 6 раздела 3 ПС, Банк самостоятельно закрывает ПС и вправе проинформировать Клиента о закрытии ПС в срок не позднее двух рабочих дней после даты его закрытия. Информация о закрытии ПС направляется Банком Клиенту одним или несколькими из следующих способов (по усмотрению Банка): системы «Банк-Клиент», по адресу электронной почты, указанному в анкете Клиента, представляемой при открытии банковского счета. 16. Информация и/или запросы, направленные Банком в соответствии с требованиями валютного законодательства Российской Федерации:
17. Документы, заполненные/оформленные в соответствии с Инструкцией № 138-И на бумажном носителе, могут передаваться в электронном виде с использованием Системы «Клиент-Банк» в виде полученного с использованием сканирующих устройств изображения документов, оформленных первоначально на бумажном носителе. 18. Порядок, способ и сроки обмена документами и информацией между Клиентом и Банком, не упомянутые в указанном Порядке, регулируются положениями Инструкции № 138-И. 19. Все споры, возникающие в процессе исполнения настоящего Договора, будут рассматриваться Сторонами путем переговоров в целях выработки взаимоприемлемого решения. |
Порядок и сроки1 представления документов, связанных с проведением валютных операций | Внешэкономбанк)»), физическими лицами – индивидуальными предпринимателями и физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством... | ||
... | И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных... | ||
И “О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных... | И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных... | ||
И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных... | И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных... | ||
И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных... | Банк и Клиент при осуществлении валютных операций обеспечивают соблюдение требований Федерального закона от 10. 12. 2003 №173-фз... |
Поиск Главная страница   Заполнение бланков   Бланки   Договоры   Документы    |