Анкета клиента кредитной организации


Скачать 103.73 Kb.
НазваниеАнкета клиента кредитной организации
ТипАнкета
filling-form.ru > Договоры > Анкета
Анкета клиента – кредитной организации

Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) и на иностранных языках (полное и (или) сокращенное) (при наличии)




Организационно-правовая форма




Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) – для резидента, ИНН или код иностранной организации (КИО), присвоенный до 24.12.2010, либо ИНН, присвоенный после 24.12.2010 – для нерезидента




Банковский идентификационный код – для кредитной организации –резидента. Код по справочнику СВИФТ – для кредитной организации - нерезидента




Сведения о государственной регистрации

Для резидента - основной государственный регистрационный номер (ОГРН) согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002)

Для нерезидента – номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации

Дата регистрации

ОГРН/регистрационный номер/номер записи об аккредитации

Место государственной регистрации (местонахождение регистрирующего органа)










Адрес юридического лица




Контактная информация (например, номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии))




Код в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (ОКПО) (при наличии)




Код в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (ОКАТО) (при наличии)




Сведения об органах юридического лица

(структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица))

Перечисляются в соответствии с учредительными документами наименования органов управления (общее собрание акционеров, учредителей или пайщиков, совет директоров, единоличный или коллегиальный исполнительные органы управления) с перечнем лиц (Фамилия И.О.), входящих в их состав




Сведения о бенефициарном (ых) владельце (ах) – физическом (их) лице (ах), которое (ые) в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (ют) (имеет (ют) преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет (ют) возможность контролировать его действия.

Указывается ФИО бенефициарного (ых) владельца (ев). На каждого бенефициарного владельца заполняется Приложение к Анкете клиента – Сведения о бенефициарном владельце.




Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию

Вид лицензии,

перечень видов лицензируемой деятельности

Номер

Дата выдачи лицензии

Кем выдана

Срок действия
















Виды деятельности (основной указывается первым)





Сведения о величине (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества

зарегистрировано

оплачено







Сведения об осуществляемых в кредитной организации мероприятиях по ПОД/ФТ: наличие специального должностного лица, наличие и применение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, процедур ПОД/ФТ




Сведения об использовании счетов кредитной организации банками – нерезидентами, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления




Относится ли Ваша организация к хозяйственным обществам, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществам, находящихся под их прямым или косвенным контролем

 Да  Нет

Действует ли кредитная организация к выгоде другого лица?

Если «да», необходимо заполнить Приложение к Анкете клиента – Сведения о выгодоприобретателе  да  нет

Предпринимает ли кредитная организация меры, направленные на предотвращение установления отношений с банками нерезидентами, в отношении которых имеется информация, что их счета используются банками, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы постоянно действующих органов управления?  да  нет

Планируете ли с использованием счета, открытого в ООО «банк Раунд», осуществление сделок по переводам денежных средств на счета лиц, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц (далее — контрагенты-нерезиденты), по заключенным с такими контрагентами-нерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан.  да  нет

Цели установления деловых отношений с Банком1




Предполагаемый характер деловых отношений с Банком1




Цели финансово-хозяйственной деятельности 1




Необходимо заполнить Сведения о планируемых операциях и (или) Виды договоров (контрактов) и (или) Основные контрагенты (заполняется на выбор, отметить):

а)  Сведения о планируемых операциях в течение определенного периода

Планируемые операции

неделя

месяц

квартал

год

количество













сумма (рублей)













В том числе операции по снятию денежных средств в наличной форме













количество













сумма (рублей)













В том числе операции, связанные с переводами денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности

Вид валюты


Экспорт/импорт


неделя

месяц

квартал

год

количество



















сумма






















б)  Виды договоров (контрактов), расчеты по которым планируется осуществлять через Банк

Виды договоров

 купли-продажи;  аренды;  подряда;  оказания услуг;  поставки;  займа;  иные (указать)___________________________

в)  Основные контрагенты юридического лица, планируемые плательщики и получатели по операциям с денежными средствами, находящимися на счете

Наименование контрагента (с указанием организационно-правовой формы)

Плательщики (ИНН)

Получатели (ИНН)













Сведения (документы) о финансовом положении (необходимо отметить  имеющиеся документы и предоставить надлежаще заверенные копии в Банк) *:



Годовая бухгалтерская отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате) с отметкой налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде)



и (или) годовая (либо квартальная) налоговая декларация (налоговая декларация по налогу на прибыль, налоговая декларация по налогу на добавленную стоимость) с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде)



и (или) аудиторское заключение на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ



и (или) Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом

Сведения об отсутствии производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании организации несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов

 отсутствуют

 при наличии указать:

- реквизиты вступившего в силу решения судебного органа о признании его несостоятельным (банкротом)__________________________

- реквизиты решения, принятого компетентными органами (лицами) о проведении процедур ликвидации____________________________

Сведения об отсутствии фактов неисполнения организацией своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах:

 отсутствуют

 при наличии указать:_____________________________________________________________________________________________

Имеются ли данные о рейтинге юридического лица, размещенные е сети «Интернет» на сайтах российских национальных рейтинговых агентств и международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch Ratings", "Moody's Investors Service):  Да  Нет

Деловая репутация:

1. Новая организация для нового бизнеса  Да  Нет

2.Новая организация для существующего бизнеса  Да  Нет

3.Организация, созданная в процессе реорганизации  Да  Нет

4.Наличие интернет-сайта  Да  Нет (при наличии укажите адрес)_________________________________________________________)

5.Наличие информации в общедоступных источниках (СМИ, интернет, пресса, телевидение)  Да  Нет

6.Участие в государственных проектах  Да  Нет

7.Участие в тендерах, государственных заказах  Да  Нет

8.Наличие общедоступного источника информации, содержащий финансовый отчет организации  Да  Нет (при наличии укажите наименование общедоступного источника________________________________________________)

9. Отзывы (в произвольной письменной форме) о Вашей организации (отметьте , пожалуйста, какие именно отзывы Вы прикладываете к настоящей Анкете клиента):

9.1.  других клиентов ООО «банк Раунд», имеющих с Вами деловые отношения .

В случае невозможности получения таких отзывов отметьте , пожалуйста, следующее поле

 отсутствует возможность получения отзывов других клиентов ООО «банк Раунд».

9.2.  от других кредитных организаций, в которых Вы ранее находились на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации Вашей организации.

В случае невозможности получения таких отзывов отметьте , пожалуйста, следующее поле

 отсутствует возможность получения отзывов от ранее обслуживавших кредитных организаций.

Источники происхождения денежных средств и (или) иного имущества_________________________________________________________

(Заполняется в произвольной форме. Например, основной вид деятельности, доходы от инвестиционной деятельности, взносы пайщиков, благотворительное пожертвование и т.п.)



Достоверность указанных выше сведений подтверждаю.


(Должность руководителя**/

сотрудника Банка, заполнившего (обновившего) анкету)






(подпись)

М.П. (при наличии)




(Ф.И.О.)

1 Устанавливаются однократно при приеме клиента на обслуживание. Обновляются в случаях, установленных внутренними документами Банка.
 не заполняется:

- клиентом, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации. В таком случае предоставляется письмо клиента в произвольной письменной форме с обязательством представления бухгалтерской и (или) налоговой отчетности за первый наступивший налоговый период (после направления в налоговый орган) с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде).

- клиентом-нерезидентом, в случае, если законодательством страны не предусмотрена обязанность предоставлять периодическую финансовую и (или) налоговую отчетность.

 В случае заполнения клиентом


Похожие:

Анкета клиента кредитной организации iconАнкета клиента кредитной организации, оформленная в соответствии...
Перечень документов, представляемых в Банк при открытии корреспондентского счета кредитной организации, созданной в соответствии...

Анкета клиента кредитной организации iconАнкета клиента кредитной организации, оформленная в соответствии...
Перечень документов, представляемых в Банк при открытии корреспондентского счета кредитной организации, созданной в соответствии...

Анкета клиента кредитной организации iconАнкета клиента кредитной организации сведения об организации: Полное...
Филиал «Северный» Коммерческого банка «МетроБанк» (Общество с ограниченной ответственностью)

Анкета клиента кредитной организации iconАнкета клиента кредитной организации (финансового института)
При заполнении сведений не должно быть пустых граф, при отсутствии реквизита проставляется «нет»

Анкета клиента кредитной организации iconАнкета клиента кредитной организации (финансового института)
При заполнении сведений не должно быть пустых граф, при отсутствии реквизита проставляется «нет»

Анкета клиента кредитной организации iconАнкета кредитной организации
Заполняется кредитной организацией./ Part To be completed by a credit institution

Анкета клиента кредитной организации iconАнкета клиента кредитной организации
Банковский идентификационный код (бик) (для резидента рф) или свифт код (для нерезидента)

Анкета клиента кредитной организации iconАнкета клиента юридического лица (не являющегося кредитной организацией)
При заполнении сведений не должно быть пустых граф, при отсутствии реквизита проставляется «нет»

Анкета клиента кредитной организации iconОпросная анкета клиента кредитной организации
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана;...

Анкета клиента кредитной организации iconАнкета клиента юридического лица (не являющегося кредитной организацией)
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск