Общие сведения 1


Скачать 142.07 Kb.
НазваниеОбщие сведения 1
ТипДокументы
filling-form.ru > Договоры > Документы
описание: http://wwwi.mbrd.ru/doclib11/4.%20правила%20оформления%20электронных%20писем/лого-для-подписи_элкектрописьмо.gif

АНКЕТА-ОПРОС

Клиента - юридического лица

ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ

1

Полное наименование организации



2

Контактная информация

Городской телефон




Мобильный телефон




ФИО владельца:


Эл. Почта




Факс




3

Предполагаемый характер и цель установления деловых отношений с ПАО «МТС-Банк»

  • заключение договора на расчетно-кассовое обслуживание

  • проведение расчетов в рублях;

  • проведение расчетов в иностранной валюте;

  • получение кредитов;

  • размещение свободных денежных средств во вклады (депозиты)

  • проведение операций с ценными бумагами;

  • получение поручительств и банковских гарантий;

  • зарплатный проект;

  • иное:___________________________________________________________________

4

Основные виды деятельности, расчеты по которым планируется проводить через Банк




5

Цель финансово-хозяйственной деятельности

  • получение прибыли;

  • реализация общественных проектов;

  • благотворительность;

  • Иное:___________________________________________________________________

6

Численность сотрудников организации

Фактическая (на дату заполнения)




Планируемая (на текущий год)




7

Среднемесячный фонд оплаты труда




8

Наличие счетов в иных кредитных организациях

  • Счета в иных кредитных организациях не открыты;

  • Открыт (ы) счет(а) в ____________________________________________

(указать наименование кредитных организаций)

9

Величина уставного капитала

Зарегистрированный




Оплаченный




10

Доля собственности нерезидентов в уставном капитале


___________%




11

ИНФОРМАЦИЯ В РАМКАХ РЕАЛИЗАЦИИ ТРЕБОВАНИЙ FATCA И ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА

ОТ 28.06.2014 № 173-ФЗ

11.1.

Страна учреждения/ регистрации Вашей организации является США?

  • нет

  • да

11.2.

Страна налогового резидентства Вашей организации США?

  • нет

  • да

11.3

Имеются ли у Вашей организации учредители – юридические лица, зарегистрированные в США, которые владеют 10 и более % акций (долей) в уставном капитале?

  • не имеются

  • да, имеются

В случае ответа “Да” на один из вопросов 11.1-11.3 , необходимо приложить заполненную форму запроса W-9 и сертификат статуса бенефициарного владельца W-8BEN-E, актуальные формы доступны на сайте налоговой службы США www.irs.gov

11.4

Имеются ли у Вашей организации собственники (бенефициары) – физические лица, которые прямо или косвенно владеют 10 и более % акций (долей) в уставном капитале?

  • не имеются

  • имеются  (в обязательном порядке предоставляется информация по вопросу № 11.5)




11.5

Перечисленные в пункте 11.4 настоящей анкеты-опроса бенефициарные владельцы и/или собственники - физические лица, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеющие 10 % и более акций (долей) в уставном капитале клиента-юридического лица, имеют хотя бы один из перечисленных признаков иностранного налогоплательщика:

  • является гражданином США;

  • имеет гражданство США одновременно с гражданством РФ (либо гражданством иной страны);

  • является налогоплательщиком США;

  • имеет карточку постоянного жителя США по форме I-551 («Green Card»);

  • место рождения – в США;

  • место жительства (регистрации) – в США;

  • место пребывания (фактического проживания) – в США

  • единственный контактный номер телефона – в США (начинается с +1 или 001);

  • имеет доверенность, выданную на открытие счета (вклада) и/или совершение банковских операций гражданином США

При положительном ответе в обязательном порядке предоставляются следующие сведения по бенефициарному владельцу/собственнику:

  • ФИО, адрес места жительства (регистрации), ITIN (Individual Taxpayer Identification Number)

  • Форма W-9 или  Сертификат W-8BEN и  свидетельство об утрате американского гражданства (или иной документ, подтверждающий, что клиент не является гражданином и/или резидентом США).

  • нет

  • да




СВЕДЕНИЯ О СТРУКТУРЕ СОБСТВЕННОСТИ И БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦАХ1


12

Относится ли Ваша организация к какому-либо виду субъектов, указанных в настоящем пункте2?

  • органом государственной власти, иными государственными органами, органами местного самоуправления, учреждениями, находящимися в их ведении, государственными внебюджетными фондами, государственными корпорациями или организациями, в которых РФ, субъекты РФ либо муниципальные образования имеют более 50 % акций (долей) в капитале;

  • международной организацией, иностранным государством или административно-территориальной единицей иностранных государств, обладающими самостоятельной правоспособностью;

  • эмитентом ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством РФ о ценных бумагах;

  • не является ни одним из выше перечисленных субъектов.

13

Укажите схематично структуру собственности Вашей компании (с указанием доли процентов владения):


14

Укажите информацию о бенефициарном владельце- физическом лице, владеющего более 25% уставного капитала, либо имеющего возможность контролировать действия Вашей организации 3

14.1

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)




14.2.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)




14.3.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)




14.4

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)




СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ ВИДАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

15

Является ли Ваша органиазция микрофинансовой организацией?

  • Нет

  • Да ,

«____» ______ 20___(дата утверждения ПВК по ПОД/ФТ)

Укажите ФИО Ответственного сотрудника (ОС) _______________________

№, дата Приказа о назначении ОС_________________________

Контакты ОС:_________________________________________

16

Укажите осуществляет ли Ваша органиазция прием платежей физических лиц?

(укажите кем из перечисленных является Ваша органиазция)

  • деятельность, перечисленная в настоящем пункте, не осуществляется;

Организация является:

  • банковским платежным агентом;

  • платежным агентом;

  • платежным субагентом, дополнительно укажите наименование оператора по приему платежей, с которым заключен договор об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц: ___________________________________

  • оператором по приему платежей, дополнительно указываются реквизиты документа, подтверждающего факт постановки на учет в ФСФМ:________________ и наименования и ИНН поставщиков, с которыми заключены договора об осуществлении деятельности по приему платежей: ______________________________;

Если Ваша организация является одной из вышеперечисленных, укажите номер счета 40821_______________в ____________________________________________ (укажите наименование кредитной организации)

Укажите причину отсутствия счета 40821: __________________________________

17. Реализация требований федеральных законов № 213-ФЗ от 21.07.2013 и № 270-ФЗ от 23.11.207, 317-ФЗ от 01.12.2007, 145-ФЗ от 17.07.2009, 215-ФЗ от 13.07.2015, 236-ФЗ от 03.07.2016

17.1

Является ли Ваша организация хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ либо обществом, находящимся под его прямым или косвенным контролем, которые указаны в Федеральном законе от 21.07.2014 N 213-ФЗ?

  • Нет

  • Да

17.2

Является ли Ваша организация федеральным унитарным предприятием, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, или хозяйственным обществом, находящимся под его прямым или косвенным контролем, которые указаны в Федеральном законе от 14.11. 2002 N 161-ФЗ »О государственных и муниципальных унитарных предприятиях»?

  • Нет

  • Да

17.3

Является ли Ваша организация государственной корпорацией, государственной компанией либо публично-правовой компанией?

  • Нет

  • Да

СВЕДЕНИЯ О НАЛИЧИИ ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ4


18

Действует ли Ваша организация к выгоде другого лица, в т.ч. на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом?




  • Нет




  • Да, в случае положительного ответа, необходимо заполнить Анкету выгодоприобретателя

СВЕДЕНИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ПЛАНИРУЕМЫХ К ПРОВЕДЕНИЮ ЧЕРЕЗ БАНК

19

Планируемый объем операций в валюте РФ за период:

Планируемый объем операций, по снятию денежных средств в наличной форме

Планируемый объем операций в рамках внешнеторговой деятельности




Период

Кол-во

Сумма

(тыс.руб.)

Период

Кол-во

Сумма (тыс.руб.)

Период

Кол-во

Сумма

(тыс.руб.)

19.1

в неделю







в неделю







в неделю







19.2

за месяц







за месяц







за месяц







19.3

в квартал







в квартал







в квартал







19.4

за год







за год







за год







20

Основные контрагенты и виды заключенных с ними договоров

Вид договора:

Наименование, ИНН, контрагента-плательщика:
















Вид договора:

Наименование, ИНН контрагента-получателя:
















21

Планирует ли Ваша организацияя осуществлять перевод денежных средств на счета лиц-нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих интересах или по поручению третьих (далее – контрагенты-нерезиденты), по заключенным с такими контрагентами-нерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан, при этом в качестве подтверждающих документов представлять товарно-транспортные накладные (товарно-сопроводительные документы), оформленные грузоотправителями Республики Беларусь или Республики Казахстан?

  • Нет

  • Да

22

Укажите используемую систему налогообложения

  • Общая

  • Специальная

  • Единый сельскохозяйственный налог (ЕСХН)

  • Упрощенная система налогообложения (УСНО)

  • Упрощенная система налогообложения на основе патента

  • Единый налог на вмененный доход (ЕНВД)

23



Укажите суммы уплаченных налогов (на прибыль, НДС, НДФЛ) за последний отчетный период (квартал/год)

Отчетный период

Вид налога

Уплаченная сумма налога (тыс. руб.)








































24

Укажите основные источники происхождения денежных средств

  • Собственные средства

  • Личные накопления

  • Доходы от иного бизнеса

  • Поступления от оказываемых работ/услуг/

Иное :______________________________________________________________


25

Укажите финансовое положение5 Вашей организации

За истекший отчетный период ________ (год)

Получена прибыль в размере

(тыс. руб.)

Получен убыток в размере

(тыс. руб.)

  • Организация не ведет коммерческую деятельность, целью которой является получение прибыли

  • Хозяйственная деятельность до настоящей даты не велась









  • Срок сдачи отчётности по применяемой системе налогообложения «____»_______20__

26. СВЕДЕНИЯ О ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИИ ВАШЕЙ ОРГАНИЗАЦИИ

В Случае отсутствия отзывов о деловой репутации Вашей организации из других кредитных организаций либо от клиентов ПАО «МТС-Банк», укажите открытые источники информации (сайт), в которых имеются сведения о деятельности Вашей организации, опишите кратко бизнес-план Вашей деятельности:

Пример заполнения бизнес-плана

Организация работает на рынке с «____» _______________ __.

Основное направление  бизнеса  _______________________________________________________ _________________

__________________________________________________________________________________________________________

(укажите конкретный вид бизнеса организации, например  «организация цеха по изготовлению офисной мебели с последующим сбытом через сеть торговые сети»).

Целевой сегмент рынка: _____________________________________________________________________________________

Участник тендера_______________________________________________________________________________________

(укажите предмет тендера, дату тендера, при возможности приложите  подтверждающие документы, либо ссылку на информацию из открытых источников сети «Интернет»)

организованного _______________________________________________________________________________________

(укажите наименование компании, организовавшей тендер, и (при наличии) ее отношение к группе компаний, например ОАО «Триумф», входящая в  Группу АФК Система).

Сайт в сети «Интернет»: _____________________________ _______________________________________________________

(укажите адрес сайта, либо причину его отсутствия)


___________________________________ ___________ ________________________

(Должность руководителя организации) (Подпись) (Ф.И.О.)

М.П.

«____» ________ 20_____

Приложение к Анкете-Опросу
АНКЕТА БЕНЕФИЦИАРНОГО ВЛАДЕЛЬЦА


Наименование организации



Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)




Гражданство



Реквизиты документа, удостоверяющего личность

______________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

(указывается серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется)

Дата и место рождения




Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания




Для иностранных граждан

Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания




Данные документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в РФ: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания)




ИНН (если имеется)



Контактная информация (номер телефона, факса, почтовый адрес, адрес электронной почты)




Принадлежность к ИПДЛ/ ПДЛ6

  • не принадлежит

  • принадлежит

Принадлежность к родственникам ИПДЛ/ ПДЛ

  • не принадлежит

  • принадлежит

Каким образом бенефициарный владелец связан с Вашей организацией

  • владеет акциями

  • является участником/учредителем/собственником

  • иное: ______________________________________

__________________________________ ___________ ________________________

(должность руководителя организации) (Подпись) (Ф.И.О.)
М.П.



1 Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 % в капитале) Вашей организацией либо имеет возможность контролировать действия Вашей организацией

2 Если Ваша организация не относится к организациям, перечисленным в пункте № 12, Вы обязаны в рамках выполнения требований п.14 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ предоставить информацию о бенефициарном вледельце

3 При наличии физических лиц, владеющих более 25% в капитале Вашей организации, заполняется анкета бенефициара приведенная в Приложении к настоящей анкете-опросу на каждого бенефициара

4 Данные сведения предоставляются при наличии заключенных договоров, по которым Ваша организация является: агентом по агентскому договору, поверенным по договору поручения; комиссионером по договору комиссии; экспедитором по договору транспортной экспедиции; участником по договору простого товарищества; доверительным управляющим по договору доверительного управления имуществом.

5 Финансовое положения подтверждается одним из следующих документов: копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате); копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками ФНС об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в кредитную организацию; сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет".

6


c:\users\ataran\desktop\оперблок\стратегинициатива цбо\задачи 1 кв 2017\бт на 1 кв\21464_распознавание анкеты в аюл\qr\16_2_1.png

Похожие:

Общие сведения 1 iconПояснительная записка Общие сведения об учреждении
Общие сведения об учреждении, контингент детей, воспитывающихся в доу. Комплектование групп, режим работы детского сада. Сведения...

Общие сведения 1 iconТехническое задание 35 основные сведения о закупке 36 общие сведения...
Положением о закупках ООО «нутэп», утвержденным решением Совета директоров ООО «нутэп» 23. 12. 2015г

Общие сведения 1 iconТехническое задание 35 основные сведения о закупке 36 общие сведения...
Положением о закупках ООО «нутэп», утвержденным решением внеочередного общего собрания участников ООО «нутэп» 19. 12. 2016г

Общие сведения 1 iconРекомендации по заполнению экспертного заключения
«Общие сведения» и «ЭЗ». Лист «Общие сведения» предназначен для ввода личных данных об аттестуемом педагогическом работнике и о составе...

Общие сведения 1 iconПояснительная записка
Общие сведения об учреждении, контингент детей, воспитывающихся в доу. Комплектование групп, режим работы детского сада. Сведения...

Общие сведения 1 icon1. 1 Общие сведения о процедуре запроса предложений
Общие оложения

Общие сведения 1 iconОбщие положения общие сведения об открытом запросе предложений
С: Предприятие 8" во исполнение договора, заключенного с гуп "Мосгортрансниипроект"

Общие сведения 1 iconОбщие положения общие сведения о процедуре
Документация по предварительному квалификационному отбору на право участия в запросах предложений и заключения

Общие сведения 1 iconОбщие положения общие сведения об открытом запросе предложений
Предмет договора: проектирование автоматических систем порошкового пожаротушения помещений

Общие сведения 1 iconКнига учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним
Трудовая деятельность граждан фиксируется в трудовых книжках, в которые заносятся общие сведения о работнике, сведения о работе с...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск