Утвержден Приказом Генерального директора ООО «универ капитал» №73-ук/7 от 29. 09. 2017 г


НазваниеУтвержден Приказом Генерального директора ООО «универ капитал» №73-ук/7 от 29. 09. 2017 г
страница1/16
ТипРегламент
filling-form.ru > Договоры > Регламент
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   16







Утвержден

Приказом Генерального директора

ООО «УНИВЕР Капитал»

73-УК/7 от 29.09.2017 г.


Дата вступления в действие: 10.10.2017






Регламент ООО «УНИВЕР Капитал»


«О порядке осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке»
(редакция № 8)

РАЗДЕЛ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Статус настоящего Регламента.

1.1. Настоящий Регламент ООО «УНИВЕР Капитал» «О порядке осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке» (далее – Регламент) определяет порядок и условия предоставления брокерских услуг ООО «УНИВЕР Капитал» (далее - «Брокер») на рынке ценных бумаг и срочном рынке любым лицам (далее - «Клиентам»), присоединившимся к настоящему Регламенту в порядке, предусмотренном статьей 428 ГК РФ. Распространение текста настоящего Регламента должно рассматриваться всеми заинтересованными лицами как публичное предложение (оферта) Брокера, адресованное юридическим лицам, физическим лицам, индивидуальным предпринимателям, как резидентам, так и нерезидентам, заключить Договор о присоединении к Регламенту и/или Договор на ведение индивидуального инвестиционного счета на условиях, зафиксированных в настоящем Регламенте.

1.2. Присоединяясь к настоящему Регламенту, Клиент поручает Брокеру за вознаграждение в порядке и на условиях, предусмотренных Регламентом, совершать от имени и за счет Клиента или от своего имени и за счет Клиента гражданско-правовые сделки с ценными бумагами, иностранными ценными бумагами, иностранными финансовыми инструментами, производными финансовыми инструментами (срочные сделки), иностранной валютой, а также иные юридические и фактические действия, связанные с такими сделками и (или) оговоренные в настоящем Регламенте. Брокер совершает сделки на организованном рынке ценных бумаг или на внебиржевом рынке. Брокер совершает сделки в соответствии с законодательством РФ (российский биржевой рынок) или в соответствии с законодательством иностранного государства, или международными правилами (иностранный биржевой рынок), а также в соответствии с правилами организаторов торговли/фондовых бирж. Проведение и учет операций Клиентов осуществляется в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации.

1.3. Торговые системы, в которых Брокер может заключать сделки:

  • Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» (ПАО Московская Биржа): фондовый рынок, валютный рынок, срочный рынок.

  • Публичное акционерное общество «Санкт-Петербургская биржа» (ПАО «СПБ»);

  • Акционерное общество «Казахстанская фондовая биржа» (KASE);

  • Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);

  • Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange);

  • Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris);

  • Ирландская фондовая биржа (Irish Stock Exchange);

  • Испанская фондовая биржа (BME Spanish Exchanges);

  • Итальянская фондовая биржа (Borsa Italiana);

  • Корейская биржа (Korea Exchange);

  • Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);

  • Люксембургская фондовая биржа (Luxembourg Stock Exchange);

  • Насдак (Nasdaq);

  • Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse);

  • Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);

  • Токийская фондовая биржа (Tokyo Stock Exchange Group);

  • Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange, TSX Group);

  • Фондовая биржа Швейцарии (Swiss Exchange);

  • Шанхайская фондовая биржа (Shanghai Stock Exchange);

  • Франкфуртская фондовая биржа Frankfurter Wertpapierbörse, FWB);

  • BATS Сhi-X Europe;

  • Cингапурская биржа (Singapore Exchange, SGX)

  • Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange).

Указанный перечень ТС не является ограниченным и может быть расширен, в случае наличия у Брокера возможности заключать сделки в других ТС.

1.4. Все положения настоящего Регламента распространяются на Клиентов, которым открыт Индивидуальный инвестиционный счет в рамках Договора на ведение индивидуального инвестиционного счета, лишь в части, не противоречащей Договору на ведение индивидуального инвестиционного счета и законодательству Российской Федерации.

1.5. В случаях, когда положения Регламента распространяются на Индивидуальный инвестиционный счет, под понятием «Счет Клиента», используемым в Регламенте понимается Индивидуальный инвестиционный счет.

1.6. Клиент вправе иметь только один договор на ведение индивидуального инвестиционного счета. В случае заключения нового договора на ведение индивидуального инвестиционного счета ранее заключенный договор на ведение индивидуального инвестиционного счета прекращается в течение месяца.

1.7. Брокер заключает Договор на ведение индивидуального инвестиционного счета, если физическое лицо заявило в письменной форме, что у него отсутствует договор с другим профессиональным участником рынка ценных бумаг на ведение индивидуального инвестиционного счета или что такой договор будет прекращен не позднее 1 (Одного) месяца.

1.8. При внесении изменений в текст Декларации о рисках (Приложение № 6) Брокер уведомляет об этом клиентов, которые ранее были ознакомлены с Декларацией, путем раскрытия соответствующей информации на официальном сайте Брокера в сети Интернет. Присоединяясь к настоящему Регламенту, Клиент подтверждает факт ознакомления с Декларацией о рисках (Приложение № 6).

1.9. Присоединяясь к настоящему Регламенту, Клиент подтверждает факт ознакомления с Уведомлением о порядке использования биржевой информации (Приложение № 29), содержащим цели и ограничения использования биржевой информации Клиентом и меры ответственности за нарушения при использовании биржевой информации.

1.10. В целях предотвращения конфликта интересов и уменьшения его негативных последствий Брокер соблюдает принцип приоритета интересов Клиента перед собственными интересами.
Статья 2. Общие сведения о Брокере:

Полное наименование на русском языке: Общество с ограниченной ответственностью «УНИВЕР Капитал».

Сокращенное наименование на русском языке: ООО «УНИВЕР Капитал».

Адрес Брокера: 123112, г. Москва, Пресненская набережная, дом 8, строение 1, помещение I N.

Адрес для направления корреспонденции: 119435, г. Москва, а/я 644.

Телефон: (495) 792-55-50.

Факс: (495) 134-59-80.

E-mail: info@univer.ru

Официальный сайт Брокера: http://www.univerc.ru

Филиал Брокера, осуществляющий брокерскую деятельность:

Филиал ООО «УНИВЕР Капитал» в Северо-Западном Федеральном округе г. Санкт-Петербург

Адрес филиала: 197022, г. Санкт-Петербург, ул. Инструментальная, д. 3, Литер К

Телефон филиала: (812) 213-20-55.
Лицензии:

– Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности - № 045-12601-100000, выданная 09.10.2009 Федеральной службой по финансовым рынкам, без ограничения срока действия.

– Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности - № 045-12604-010000, выданная 09.10.2009 Федеральной службой по финансовым рынкам, без ограничения срока действия.

- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 045-12895-000100, выданная 02.02.2010 Федеральной службой по финансовым рынкам, без ограничения срока действия.
Статья 3. Толкование и определение некоторых терминов, используемых в настоящем Регламенте.

Договор о присоединении к Регламенту – является Договором присоединения, заключаемым между Клиентом и Брокером в соответствии со статьей 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации и настоящим Регламентом.

Договор на ведение индивидуального инвестиционного счета - является Договором присоединения, заключаемым между Клиентом - физическим лицом и Брокером в соответствии со статьей 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации и настоящим Регламентом.

Клиент - юридическое или физическое лицо или иностранная структура без образования юридического лица, пользующееся услугами Брокера на основании договора, заключенного с Брокером в рамках осуществления последним брокерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги (в том смысле, в каком они определяются Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»), паи паевых инвестиционных фондов, неэмиссионные ценные бумаги, проведение сделок купли-продажи с которыми допускается законодательством РФ, а также иностранные ценные бумаги.

Иностранные ценные бумаги – ценные бумаги, выпущенные под законодательством других стран /выпущенные иностранным эмитентом.

Производный финансовый инструмент - договор, за исключением договора РЕПО, предусматривающий одну или несколько из следующих обязанностей:

1) обязанность сторон или стороны договора периодически или единовременно уплачивать денежные суммы, в том числе в случае предъявления требований другой стороной, в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции, значений, рассчитываемых на основании цен производных финансовых инструментов, значений показателей, составляющих официальную статистическую информацию, значений физических, биологических и (или) химических показателей состояния окружающей среды, от наступления обстоятельства, свидетельствующего о неисполнении или ненадлежащем исполнении одним или несколькими юридическими лицами, государствами или муниципальными образованиями своих обязанностей (за исключением договора поручительства и договора страхования), либо иного обстоятельства, которое предусмотрено федеральным законом или нормативными актами Банка России и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, а также от изменения значений, рассчитываемых на основании одного или совокупности нескольких указанных в настоящем пункте показателей. При этом такой договор может также предусматривать обязанность сторон или стороны договора передать другой стороне ценные бумаги, товар или валюту либо обязанность заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом;

2) обязанность сторон или стороны на условиях, определенных при заключении договора, в случае предъявления требования другой стороной купить или продать ценные бумаги, валюту или товар либо заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом;

3) обязанность одной стороны передать ценные бумаги, валюту или товар в собственность другой стороне не ранее третьего дня после дня заключения договора, обязанность другой стороны принять и оплатить указанное имущество и указание на то, что такой договор является производным финансовым инструментом.

Структурные продукты – финансовые инструменты, составными частями которых являются ценные бумаги и производные финансовые инструменты.

Биржа, Организатор торговли – Торговые системы (далее по тесту – Торговые системы или ТС), где производится заключение и исполнение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами. Торговые системы, осуществляющие свою деятельность в соответствии с законодательством РФ, составляют российский биржевой рынок. Торговые системы, осуществляющие свою деятельность в соответствии с законодательством иностранного государства, или международными правилами, составляют иностранный биржевой рынок.

Правила Биржи (в дальнейшем "Правила") - внутренние документы Биржи, регламентирующие порядок проведения торгов ценными бумагами, производными финансовыми инструментами, а также взаимоотношения участников торгов.

Торговый день (Торговая сессия) – период времени, в течение которого в Торговой системе в соответствии с правилами Торговой системы могут заключаться сделки. Если иное не оговорено особо в тексте любого пункта настоящего Регламента, под Торговой сессией подразумевается только период основной Торговой сессии, то есть сессии, в течение которой сделки могут заключаться по общим правилам (основная Торговая сессия). Период времени, в течение которого торги проводятся по специальным правилам (дополнительная Торговая сессия), предусмотренные Правилами ряда Торговых систем, если это не оговорено особо, в период Торговой сессии не включаются.

Активы Клиента - совокупность учтённых на счетах Клиента ценных бумаг и/или производных финансовых инструментов и/или денежных средств, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги, производные финансовые инструменты и/или полученных от продажи ценных бумаг, производных финансовых инструментов.

Счет Клиента - совокупность данных об Активах Клиента во внутреннем учете Брокера. На каждый договор о присоединении к настоящему Регламенту открывается отдельный Счет Клиента.

Индивидуальный инвестиционный счет – счет внутреннего учета, который предназначен для обособленного учета денежных средств, ценных бумаг Клиента - физического лица, обязательств по договорам, заключенным за счет Клиента, и который открывается и ведется в соответствии с Договором на ведение индивидуального инвестиционного счета.

Специальный брокерский счет - банковский счет, открытый в кредитной организации для учета на нем денежных средств Клиента, поступивших Брокеру во исполнение положений настоящего Регламента.

Поручение - выраженное в согласованной Сторонами форме поручение Клиента Брокеру на совершение сделок и операций с Активами Клиента.

Тарифные планы - сведения о суммах и ставках вознаграждения Брокера, издержек, сборов и прочих расходов Брокера, подлежащих уплате и (или) возмещению Клиентом.

Сделка с ценными бумагами (Сделка) – сделка, предметом которой является купля-продажа, мена, дарение ценных бумаг.

Срочная сделка – заключение фьючерсных контрактов или покупка/продажа опционов.

Маржинальные сделки - сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится Брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных Брокером в заем клиенту.

Критерии ликвидности – критерии ликвидности ценных бумаг, установленные Банком России.

Величина обеспечения (Обеспечение) – величина обеспечения, предоставляемого Клиентом для исполнения обязательств по займу, возникшему в результате совершения Маржинальных сделок.

Сделка РЕПО – двусторонняя сделка по продаже (покупке) ценных бумаг (первая часть РЕПО) с обязательством последующей обратной покупки (продажи) ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (вторая часть РЕПО) через определенный условиями такой сделки срок и по определенной условиями такой сделки цене, совершаемая Брокером по Поручению Клиента. Срок, на который заключается Сделка РЕПО, не должен превышать 1 (одного) года.

Особые сделки РЕПО - Сделки РЕПО, которые совершаются в случае наличия на конец Торгового дня на Счете Клиента задолженности по ценным бумагам с соблюдением следующих условий:

- первая часть РЕПО исполняется после окончания основной торговой сессии в день совершения операции РЕПО;

- совершение первой части РЕПО не приводит к уменьшению Уровня маржи;

- в соответствии с первой частью РЕПО Клиент осуществляет оплату, а контрагент осуществляет поставку ценных бумаг в количестве, достаточном для погашения задолженности Клиента перед Брокером по ценным бумагам;

- вторая часть РЕПО исполняется до начала торгов в ТС, через которую осуществляется заключение маржинальных сделок в интересах Клиента, проводимых на следующий рабочий день после исполнения первой части РЕПО.

Иностранная валюта - официальная денежная единица соответствующей страны или группы стран, включая Евро, кроме Рублей Российской Федерации.

Сделка с иностранной валютой (Конверсионная сделка) – операция по покупке/продаже иностранной валюты.

Депозитарий Брокера (Депозитарий) – ООО «УНИВЕР Капитал», осуществляющее депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

Попечитель счета депо (Попечитель) – лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с ООО «УНИВЕР Капитал» Договор между попечителем счета и депозитарием, и которому Клиентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии Брокера.

Термины и определения, не указанные в настоящей статье, понимаются в значении, установленном законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Банка России.

РАЗДЕЛ II. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

Статья 4. Права и обязанности Клиента.

4.1.Клиент вправе давать Поручения на совершение Брокером сделок и операций с Активами Клиента в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом.

4.2. Клиент вправе на основании письменного запроса получать от Брокера информацию, предусмотренную Федеральным законом от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

4.3. Клиент вправе запрашивать у Брокера информацию о ходе исполнения Поручения.

4.4. Клиент вправе получать Отчеты Брокера в порядке и сроки, установленные настоящим Регламентом.

4.5. Клиент обязан обеспечивать наличие денежных средств на Специальном брокерском счете и ценных бумаг на счете депо в Депозитарии Брокера, необходимых для исполнения Брокером обязательств по сделке, заключенной по Поручению Клиента.

4.6. Клиент обязан оплачивать расходы Брокера и его вознаграждение в порядке и сроки, установленные в настоящем Регламенте.

4.7. Клиент обязан предоставить Брокеру документы, указанные в Приложении № 1 к настоящему Регламенту, надлежащим образом оформленные доверенности, а также документы и информацию, необходимые Брокеру для совершения действий, предусмотренных настоящим Регламентом и для исполнения последним обязанностей, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. При этом Клиент гарантирует Брокеру правильность и достоверность предоставляемой информации.

4.8. Клиент вправе назначить лиц, уполномоченных на представление интересов Клиента, с правом совершать от имени Клиента любые действия, предусмотренные настоящим Регламентом. На каждого уполномоченного лица Клиент обязан предоставить доверенность, удостоверенную надлежащим образом, а также Анкету представителя Клиента по форме № 2.2. Приложения № 2 настоящего Регламента.

4.9. До подачи Поручения в соответствии с положениями настоящего Регламента Клиент обязан подписать Депозитарный договор с ООО «УНИВЕР Капитал».

4.10. В отношении счетов депо, открываемых Брокером Клиенту у третьих лиц, по которым Брокер назначен Попечителем счета депо, Клиент обязан предоставить Брокеру все полномочия, предусмотренные правилами Торговых систем. Клиент уполномочивает Брокера выполнять функции Попечителя счета депо, и совершать по нему необходимые операции, в том числе, но не ограничиваясь:

      1. Самостоятельно подписывать и подавать следующие депозитарные поручения:

    • на открытие и закрытие счетов депо, и изменение их реквизитов или статуса,

    • инвентарные депозитарные поручения, связанные с изменением остатка по счету депо,

    • информационные депозитарные поручения (запросы на получение информации по счету депо);

      1. Получать выписки со счета депо, отчеты о проведенных операциях, и иные документы, связанные с обслуживанием счета депо.

4.11. В отношении счетов депо, открываемых в Депозитарии Брокера, Клиент предоставляет Брокеру право  и уполномочивает  Брокера  осуществлять распоряжение счетом депо Клиента, открытым в Депозитарии Брокера, в части подачи от имени Клиента поручений, необходимых для совершения депозитарных операций, связанных с исполнением поручений, поданных на основании Договора о присоединении к настоящему Регламенту в том числе, но не ограничиваясь:

4.11.1. Самостоятельно подписывать и подавать депозитарные поручения, являющиеся основанием для проведения операций по счету депо, подписывать и подавать другие документы, связанные с обслуживанием счета депо и исполнением Депозитарного договора с Клиентом;

4.11.2. Передавать и получать документы, связанные с проведением депозитарных операций по счету депо Клиента.

4.12. В случае прекращения действия Договора о присоединении к настоящему Регламенту в более раннюю дату, чем действие Депозитарного договора, полномочия  Брокера по распоряжению счетом депо Клиента прекращаются в дату  прекращения Договора о присоединении к настоящему Регламенту.

4.13. Клиент обязан своевременно сообщать Брокеру обо всех изменениях в учредительных и иных документах, перечисленных в Приложении № 1 к настоящему Регламенту и предоставлять копии документов, подтверждающих внесение изменений, и несет риск последствий, таких как приостановление работы по Счету Клиента, связанных с непредставлением или несвоевременным предоставлением таких документов.

4.14. Клиент обязан предоставлять Брокеру по его запросу в указанные в нем сроки, но не реже 1 (Одного) раза в год обновленную (-ые) Анкету (-ы) по формам, предусмотренным Приложением № 2 к настоящему Регламенту.

4.15. Клиент обязан предоставить Брокеру по запросу последнего письменные объяснения о разъяснении экономического смысла операции (сделки), указанной в Поручении Клиента/совершенной Брокером на основании Поручения Клиента.

4.16. Клиент обязан предоставлять Брокеру информацию, необходимую для исполнения Брокером требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», включая информацию о своих выгодоприобретателях, учредителях (участниках) и бенефициарных владельцах.

Статья 5. Права и обязанности Брокера.

5.1. Брокер обязан осуществлять сделки и операции с Активами клиента на основании полученных от Клиента Поручений в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Регламентом. Если Брокер действует от имени Клиента, он обязан лично совершать сделки. Брокер может передоверить их совершение другому лицу, если уполномочен на это доверенностью либо вынужден к этому силою обстоятельств для охраны интересов лица, выдавшего доверенность. Если Брокер действует от своего имени, он вправе заключать договоры субкомиссии (субброкерские договоры), в том числе для работы на иностранном биржевом рынке, оставаясь ответственным за действия субкомиссионера перед Клиентом.

5.1.1. При заключении сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами, в зависимости от обычаев рынка и инструкций Клиента, Брокер действует либо в качестве комиссионера (от своего имени и за счет Клиента), либо в качестве поверенного (от имени и за счет Клиента) или коммерческого представителя Клиента (от имени и за счет Клиента). В случае, когда Брокер действует в качестве коммерческого представителя (ст.184 Гражданского Кодекса Российской Федерации), Клиент выражает свое согласие на одновременное представительство Брокером разных сторон по Сделке. В случае, когда Брокер действует как коммерческий представитель, считается, что Клиент уполномочил Брокера осуществлять любые фактические и юридические действия, связанные с исполнением положений настоящего Регламента.

5.2. В случае возникновения конфликта интересов, Брокер обязан уведомить Клиента о возникновении такого конфликта и предпринять все необходимые меры для его разрешения в пользу Клиента.

5.3. Брокер обязан доводить до сведения Клиента по его требованию информацию, связанную с исполнением Поручения Клиента.

5.4. Брокер обязан исполнять Поручения Клиента в порядке их поступления на наилучших возможных условиях.

5.5. Брокер обязан обеспечить обособленные учет и хранение Активов Клиента от собственных активов.

5.6. Брокер вправе отказать в исполнении поручения на сделку/операцию, содержащую признаки манипулирования, использования инсайдерской информации, легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, иные признаки, в отношении которых у Брокера возникают подозрения, что сделка/операция совершаются с целью нарушения требований законодательства Российской Федерации.

5.7. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства Клиента, являющиеся частью Активов Клиента, до возврата этих денежных средств Клиенту. Брокер гарантирует Клиенту исполнение его Поручений за счет указанных денежных средств.

5.7.1. Денежные средства Клиента, предоставившего право их использования, могут зачисляться Брокером на его собственный счет. При этом при поступлении от Клиента Поручения Брокер вправе осуществлять расчеты во исполнение указанного Поручения с собственного счета. В виду отзывного характера используемых денежных средств, Брокер не распределяет Клиенту часть дохода, полученного от использования денежных средств Клиента.

5.7.2. Брокер вправе использовать денежные средства Клиента для предоставления от своего имени займов на совершение маржинальных сделок другим Клиентам Брокера.

5.8. Клиент вправе в любое время потребовать возврата всей суммы или части принадлежащих ему денежных средств, находящихся на Специальном брокерском счете или на собственном счете Брокера, путем направления Поручения на отзыв денежных средств. Брокер обязан исполнить указанное Поручение в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня, следующего за днем приема Поручения Клиента. При этом Брокер вправе уменьшить сумму денежных средств, подлежащую возврату Клиенту, на сумму денежных требований Брокера к этому Клиенту, включая денежные требования, связанные с Договором о присоединении к Регламенту или Договором на ведение индивидуального инвестиционного счета.

5.9. Брокер вправе представлять интересы Клиента перед уполномоченными депозитариями и регистраторами, в том числе предоставлять от имени Клиента документы, являющиеся основанием для открытия Клиенту лицевых счетов в системе ведения реестров владельцев ценных бумаг любого эмитента, предоставлять от имени Клиента документы, являющиеся основанием для открытия и закрытия счетов депо Клиента в уполномоченных депозитариях, предоставлять от имени Клиента документы, являющиеся основанием для внесения записи по лицевым счетам и счетам депо Клиента, получать у регистраторов и уполномоченных депозитариев любого вида уведомления и выписки с лицевых счетов и счетов депо Клиента, отслеживать состояние счета Клиента и сообщать Клиенту по его запросам о состоянии этого счета.

5.10. При осуществлении депозитарных переводов ценных бумаг, осуществляемых в рамках положений настоящего Регламента, Брокер вправе осуществлять распоряжение счетом депо Клиента, открытым в Депозитарии Брокера, в части подачи от имени Клиента поручений, необходимых для совершения депозитарных операций, связанных с исполнением поручений, поданных на основании Договора о присоединении к настоящему Регламенту.

5.11. Брокер обязан осуществить действия по перерегистрации приобретенных/реализованных ценных бумаг в случае, если такая обязанность по договору купли-продажи ценных бумаг возлагается на Брокера.

5.12. Брокер обязан предоставлять Клиенту Отчет по сделкам, заключенным Брокером во исполнение Поручения Клиента. Отчет предоставляется в порядке и сроки, установленные настоящим Регламентом.

5.13. Брокер обязан своевременно информировать Клиента об изменении своего наименования, места нахождения, фактического и почтового адреса, номера телефона и факса, а также об изменении своих банковских реквизитов и несет риск последствий, связанных с несвоевременным предоставлением или непредставлением такой информации. Брокер вправе разместить указанные изменения на своем официальном сайте.

5.14. В случае приостановления действия или аннулирования лицензии Брокера, а также при расторжении договорных отношений в соответствии с настоящим Регламентом между Брокером и Клиентом, Брокер передает Клиенту денежные средства, принадлежащие ему и находящиеся на Специальном брокерском счете или на собственном счете Брокера, за исключением денежных средств, подлежащих перечислению контрагентам по сделкам Клиента, совершенным Брокером на основании Поручения Клиента до наступления любого из указанных в настоящем пункте обстоятельств, а также других обязательств Клиента перед Брокером.

5.15. В случае наложения ареста на денежные средства Клиента, учитываемые на Специальном брокерском счете, обращения на них взыскания по обязательствам Клиента, а также в иных предусмотренных законодательством Российской Федерации случаях, Брокер предоставляет информацию о наличии и сумме денежных средств Клиента на Специальном брокерском счете уполномоченному государственному органу или должностному лицу по его запросу.

5.16. Брокер имеет право запросить у Клиента письменные объяснения о разъяснении экономического смысла операции (сделки), указанной в Поручении Клиента/совершенной на основании Поручения Клиента.

  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   16

Похожие:

Утвержден Приказом Генерального директора ООО «универ капитал» №73-ук/7 от 29. 09. 2017 г iconОоо «универ капитал» №12-ук/7 от 24. 03. 2017 г. Дата вступление в действие: 05. 04. 2017 г
Операции по фиксации обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами

Утвержден Приказом Генерального директора ООО «универ капитал» №73-ук/7 от 29. 09. 2017 г iconОоо «сск «Звезда» Протокол №178/17-у от 18. 08. 2017 г. Протокол цзк №136/17-цзк от 24. 08. 2017
Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом...

Утвержден Приказом Генерального директора ООО «универ капитал» №73-ук/7 от 29. 09. 2017 г iconОоо «сск «Звезда» Протокол №152/17-у от. 07. 2017 г
Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом...

Утвержден Приказом Генерального директора ООО «универ капитал» №73-ук/7 от 29. 09. 2017 г iconПриказом Генерального директора
Приказом Генерального директора зао «осмп» №40-12 от 22. 06. 2012г.; вступают в силу с «01» июля 2012 года

Утвержден Приказом Генерального директора ООО «универ капитал» №73-ук/7 от 29. 09. 2017 г iconОоо «универ капитал» №39-ук/6 от 23. 09. 2016 г. Дата вступление в действие: 04. 10. 2016 г
Операции по фиксации обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами

Утвержден Приказом Генерального директора ООО «универ капитал» №73-ук/7 от 29. 09. 2017 г iconОоо «сск «Звезда» Протокол №1/17-у от 07. 02. 2017 г. Документация о закупке
Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом...

Утвержден Приказом Генерального директора ООО «универ капитал» №73-ук/7 от 29. 09. 2017 г iconОоо «сск «Звезда» Протокол №29/17-у от 13. 04. 2017 г. Документация о закупке
Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом...

Утвержден Приказом Генерального директора ООО «универ капитал» №73-ук/7 от 29. 09. 2017 г iconОоо «сск «Звезда» Протокол №22/17-у от 30. 03. 2017 г. Документация о закупке
Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом...

Утвержден Приказом Генерального директора ООО «универ капитал» №73-ук/7 от 29. 09. 2017 г iconОоо «сск «Звезда» Протокол №255/17-у от 10. 10. 2017 г. Документация о закупке
Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом...

Утвержден Приказом Генерального директора ООО «универ капитал» №73-ук/7 от 29. 09. 2017 г iconОоо «сск «Звезда» Протокол №236/17-у от 26. 09. 2017 г. Документация о закупке
Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения "О закупке товаров, работ, услуг", утвержденного приказом...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск