Форма анкеты (опросника) клиента юридического лица


Скачать 141.67 Kb.
НазваниеФорма анкеты (опросника) клиента юридического лица
ТипДокументы
filling-form.ru > Договоры > Документы

Приложение №10

к приказу от 28.12.2015 №____

Приложение № 2


к Правилам от ___.___.2015 № 708

ФОРМА

АНКЕТЫ (ОПРОСНИКА) КЛИЕНТА – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА




АнкетА (ОПРОСНИК)
клиента - юридического лица






Номер счета




(заполняется уполномоченным сотрудником банка)

1. Полное, а также (если имеется) сокращенное фирменное наименование на русском языке и на иностранном (если имеется), с указанием организационно-правовой формы:










2. Идентификационный номер налогоплательщика - для резидента, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации - для нерезидента:




3. Местонахождение юридического лица

3.1. Адрес местонахождения согласно Уставу:




3.2. Адрес фактического местонахождения (адрес, по которому присутствует постоянно действующий орган управления (иные органы или лицо, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности))

 Совпадает с указанным в п. 3.1  Иной (укажите):




3.3. Почтовый адрес  Совпадает с указанным в п. 3.1  Иной (укажите):




4. Контактная информация:

Телефоны Факс

Адрес электронной почты Сайт

5. Сведения о лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию

п/п

Номер

Дата выдачи

Кем выдана

Срок действия

Перечень видов лицензируемой деятельности























































6. Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица)* если сведения о составе органов управления не могут быть отражены в анкете в полном объеме , информация предоставляется дополнительно списком:

п/п

Орган управления

Наименование органа управления

Ф.И.О.



Единоличный исполнительный орган









Коллегиальный исполнительный орган









Совет директоров (наблюдательный совет)









Иное (указать)








7. Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда (на момент заполнения)

Зарегистрированный

Оплаченный








8. Обособленные подразделения:  Отсутствуют  Имеются (укажите):








9. Сведения о лицах, имеющих право без доверенности действовать от имени юридического лица

п/п

Должность

Ф.И.О.





























10. ФИО главного бухгалтера:

11. Является ли Ваша организация:

  • эмитентом ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, который раскрывает информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

или

  • органом государственной власти, иным государственным органом, органом местного самоуправления, учреждением, находящимся в их ведении, государственным внебюджетным фондом;

или

  • государственной корпорацией или организацией, в которой Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале?

 ДА  НЕТ

12. Участники (акционеры), владеющие 1 % и более в уставном капитале на момент заполнения анкеты (если участников/акционеров,удовлетворяющих укказанному критерию, более 5, информация предоставляется дополнительно списком):

Участник (акционер)

(Наименование юридического лица / ФИО физического лица, ИНН)


Доля в уставном капитале































13. Физические лица, не указанные в п.12, как владеющие более 25% доли в уставном капитале, но в дальнейшей цепочке владения Вашей организацией имеющие в итоге (косвенно) участие в капитале более 25% (указать ФИО при наличии информации):




14. Иные физические лица, не указанные в п.12, как владеющие более 25% доли в уставном капитале, и не указанные в п. 13, но имеющие возможность контролировать действия Вашей организации по иным основаниям (указать ФИО при наличии информации):




15. Сведения о бенефициарных владельцах*. (Не применяется для организаций, указавших «ДА» в п. 11)

По каждому физическому лицу, указанному в п.12, как владеющему более 25% доли в уставном капитале, а также в пунктах 13 и 14, необходимо заполнить «Сведения о физическом лице - бенефициарном владельце» по утвержденной Банком форме.

При отсутствии возможности предоставить сведения о бенефициарных владельцах Вашей организации укажите причины, по которым данные сведения не могут быть предоставлены (например, длинная цепочка владения):




* Бенефициарный владелец физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом – юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.

16. Участие в других юридических лицах или совместная деятельность с другими лицами:


Наименование организации, ИНН

Вид деятельности

Доля участия / основание совместной деятельности




























17. Наличие выгодоприобретателей (лиц, к выгоде которых действует Ваша организация, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления).

 ДА  НЕТ

При наличии выгодоприобретателей заполните Анкету (Опросник) клиента и на этих лиц.

18. Основные виды деятельности



(краткое описание бизнеса, основные производимые товары, оказываемые услуги и т.д.)

19. Цели финансово-хозяйственной деятельности

 Получение прибыли  Реализация общественных проектов

 Иное (укажите):

20. Основные регионы деятельности


(например, субъект РФ, муниципальный район или населенный пункт)

21. Сведения (документы) о финансовом положении Вашей организации

Отметьте документы/сведения (не менее одного по Вашему выбору), которые Вы прилагаете к настоящей анкете.

Данный пункт не заполняется в случае заполнения п. 21.1.

 Копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате)
 Копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде)
 Копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации
 Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом
 Сведения о наличии/отсутствии производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании клиента несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации (письмо клиента в произвольной форме)
 Сведения о наличии/отсутствии фактов неисполнения клиентом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах (письмо клиента в произвольной форме)
 Данные о рейтингах, присвоенных международными рейтинговыми агентствами («Standard & Poor's», «Fitch-Ratings», «Moody's Investors Service» и другие) и национальными рейтинговыми агентствами (письмо клиента в произвольной форме)


21.1. Клиенты, период деятельности которых не превышает трех месяцев со дня их регистрации и не позволяет представить сведения (документы) о финансовом положении, указанные в п. 21, представляют (при возможности их представления) следующие сведения (расшифровки статей на текущую дату):

Показатель

Значение, тыс. руб.

Основные средства




Финансовые вложения (краткосрочные и долгосрочные)




Запасы




Дебиторская задолженность




Кредиторская задолженность




Денежные средства




Займы и кредиты





 отсутствует возможность представления указанных выше сведений


22. Сведения о деловой репутации Вашей организации

 Положительная
(по возможности приложить отзывы в произвольной письменной форме от деловых партнеров, находящихся на обслуживании в ПАО «БАНК СГБ» и/или от других кредитных организаций, в которых ранее осуществлялось обслуживание)
 Имеется негативная информация
 Отсутствует

23. Основные контрагенты, планируемые плательщики и получатели по операциям с денежными средствами, находящимися на счете

Наименование/ФИО,

ИНН (при наличии)

Местонахождение

Обслуживающий банк




























24. Банковские счета Клиента в других банках

Обслуживающий банк

Местонахождение



















25. Численность сотрудников


(на дату заполнения)

26. Фонд оплаты труда


(ориентировочно)

27. Цели установления деловых отношений с Банком

расчетно-кассовое обслуживание

покупка/продажа иностранной валюты

международные расчеты

сдача выручки в кассу банка

инкассация

операции с ценными бумагами

размещение средств в депозит

кредитование

«зарплатный» проект

эквайринг

другие (укажите):___________________


28. Предполагаемый характер деловых отношений с Банком

Сведения о планируемых операциях по расчетному счету (за месяц):

Вид операций

Количество (за месяц)

Сумма, руб.

Операции по снятию денежных средств в наличной форме







Операции, связанные с переводами денежных средств







Операции, связанные с переводами денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности










Иное (указать)










Виды договоров (контрактов), расчеты по которым собираетесь осуществлять через Банк: ___________________________________________________

________________________________________________________________







29. (Заполняется только клиентом-резидентом) Намеревается ли Ваша организация осуществлять переводы денежных средств на счета лиц - нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц (далее - контрагенты-нерезиденты), по заключенным с такими контрагентами-нерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан?


 ДА
 НЕТ

30. (Заполняется только клиентом - микрофинансовой организацией) Сведения (документы), подтверждающие соблюдение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ

 Сведения о наличии утвержденных Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ (копия приказа о введении в действие Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ)
 Сведения о наличии назначенного специального должностного лица, ответственного за реализацию Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ (копия приказа о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ)


31. Источники происхождения денежных средств и (или) иного имущества

 Выручка
 Дивиденды
 Проценты по депозитам
 Прочие доходы (укажите):______________________
_______________________________________________


32. Почему Вы выбрали ПАО «БАНК СГБ»

рекомендации партнеров и контрагентов

репутация и имидж банка на рынке

наличие контрагентов, обслуживающихся в ПАО «БАНК СГБ»

территориальная близость

наличие иных предприятий группы, обслуживающихся в ПАО «БАНК СГБ»

конкурентные тарифы

качество и культура обслуживания

наличие услуг, которые не предоставляются другими банками

другие причины (укажите):______________________




Приложения к Анкете (опроснику) на ____ листах (при наличии).
Подтверждаем, что информация, приведенная в настоящей Анкете (опроснике), является полной и достоверной, и подтверждаем право Банка на ее проверку. Обязуемся в письменной форме незамедлительно информировать Банк обо всех изменениях предоставленной информации.
Дата заполнения ____.____.20___.
__________________________ _______________________ ______________________________

(должность представителя Клиента) (подпись) (И.О. Фамилия)

М.П.

Похожие:

Форма анкеты (опросника) клиента юридического лица iconПравила заполнения анкеты клиента юридического лица секция реквизитов юридического лица
Идентификационный номер налогоплательщика. Юридические лица-нерезиденты, которым не присвоен инн, указывают код иностранной организации...

Форма анкеты (опросника) клиента юридического лица iconАнкета клиента Юридического лица
Заполнение каждого пункта Анкеты и подписи руководителя Вашего предприятия на всех страницах Анкеты обязательны. Просим Вас дать...

Форма анкеты (опросника) клиента юридического лица iconПояснения к заполнению Опросника юридического лица (fatca) Уважаемый Клиент!
В целях корректного заполнения Опросника юридического лица (fatca) ОАО «Банк Премьер Кредит» (далее — Банк) просит Вас обязательно...

Форма анкеты (опросника) клиента юридического лица iconК регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке...
Сведения об отсутствии и присутствии органа или представителя клиента юридического лица по адресу такого клиента юридического лица,...

Форма анкеты (опросника) клиента юридического лица iconПамятка по заполнению Анкеты физического лица – бенефициарного владельца
Банк, обслуживающий счета Вашей компании заполненную анкету бенефициарного владельца компании юридического лица. Если бенефициарным...

Форма анкеты (опросника) клиента юридического лица iconАнкета клиента юридического лица* 1 Сведения Клиента Полное наименование...
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица2, его постоянно действующего органа Подразделения...

Форма анкеты (опросника) клиента юридического лица iconИнформационная анкета клиента ткб банк пао – юридического лица, иностранной...
Для нерезидента – адрес юридического лица на территории государства, в котором оно зарегистрировано

Форма анкеты (опросника) клиента юридического лица iconАнкета Клиента/представителя Клиента/выгодоприобретателя, Сведения...
Для открытия расчетного счета в валюте Российской Федерации и иностранной валюте юридические лица-нерезиденты предоставляют в Банк...

Форма анкеты (опросника) клиента юридического лица iconИнформационная анкета клиента ткб банк пао – юридического лица (ИП)
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления,...

Форма анкеты (опросника) клиента юридического лица iconСведения об органах управления юридического лица (структура и персональный...
Порядок заполнения анкеты «Дополнительные сведения для идентификации юридического лица»

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск