1. основные понятия и сокращения 4 общие положения 8


Название1. основные понятия и сокращения 4 общие положения 8
страница1/29
ТипДокументы
filling-form.ru > Договоры > Документы
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   29




СОДЕРЖАНИЕ

1.ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ И СОКРАЩЕНИЯ 4

2.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 8

3.предмет, заключение и прекращение депозитарного договора 8

4.Услуги Депозитария 10

5.Ценные бумаги, принимаемые к учету в Депозитарии 11

6.Способы и порядок учета ценных бумаг в депозитарии 13

7.Распорядители операторы и попечители счета депо 17

8.Депозитарные операции 19

9.Поручения на депозитаные операции, срок исполнения поручений 20

10.Оплата услуг Депозитария 22

11.Депозитарная тайна и конфиденциальность информации 23

12.Ответственность Депозитария и Депонента 25

13.ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ 27

Административные операции 27

13.1.Открытие Счета депо 27

13.2.Закрытие счета депо 34

13.3.Внесение изменений в реквизиты счета депо 34

13.4.Назначение Попечителя счета депо 35

13.5.Отмена полномочий Попечителя счета депо 35

13.6.Назначение Оператора счета (раздела счета) депо 36

13.7.Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо 36

13.8.Назначение Распорядителя счета депо 37

13.9.Отмена полномочий Распорядителя счета депо 37

13.10.Отмена поручения 37

Инвентарные операции 38

13.11.Операции по зачислению ценных бумаг на счета депо и иные счета 38

13.12.Операции по списанию ценных бумаг со счета депо и иных счетов 41

13.13.Перевод ценных бумаг по счетам депо внутри Депозитария 45

13.14.Изменение места хранения ценных бумаг/перемещение ценных бумаг 45

13.16.Перевод ценных бумаг между разделами счета депо 46

13.17.Наследование ценных бумаг 47

Комплексные операции 48

13.18.Операции по фиксации обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами 48

13.19.Операции по фиксации прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами 51

13.20.Приостановление и возобновление операций по счетам депо 52

13.21.Операции с ценными бумагами при прекращении депозитарного договора 53

Информационные операции 54

13.22.Выдача отчетов по счету депо 54

Глобальные операции 55

13.23.Конвертация ценных бумаг 56

13.24.Дробление и консолидация ценных бумаг 56

13.25.Погашение (аннулирование) ценных бумаг 57

13.26.Распределение дополнительных ценных бумаг 57

13.27.Объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг 58

13.28.Особенности взаимодействия Депозитария и Депонентов при проведении добровольных корпоративных действий, связанных с досрочным погашением, выкупом ценных бумаг, а также в иных случаях: 58

Операции с инвестиционными паями 59

13.29.Учет прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов 59

Выплата дохода по ценным бумагам 61

Сверка между Депозитарием и клиентами Депозитария 62

Сверка между Депозитарием и Местом хранения ценных бумаг 64

Уведомление о корпоративных действиях 65

Составление списка владельцев ценных бумаг и списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам 67

14.заключительные положения 68




  1. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ И СОКРАЩЕНИЯ


Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других картотек и журналов депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо.

Анкета физического/юридического лица/представителя (Анкета) – специальный учетный регистр Депозитария, содержащий сведения о Депоненте или его уполномоченных лицах, вид (тип), номер и иные реквизиты открытого счета депо Депонента, а также перечень индивидуальных условий Депозитарного договора, заключенного между Депозитарием и Депонентом.

Активный счет депо – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе мест их хранения.

Банк – ПАО «Витабанк».

Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в реестре владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Внешний депозитарий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность и находящийся в договорных отношениях с Депозитарием, выступающим в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонента.

Выпуск ценных бумаг – совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

Глобальная операция – депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг.

Депозитарий – Банк, в лице своего отдельного структурного подразделения, для которого осуществление депозитарной деятельности является исключительной.

Депозитарный договор (договор счета депо) – договор о ведении Депозитарием депозитарной деятельности в пользу Депонента.

Депозитарные операции – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета. Депозитарные операции разделяются на следующие классы: инвентарные, административные, информационные, комплексные и глобальные.

Депонент – физическое лицо, или юридическое лицо, пользующееся на договорных основах услугами депозитария по осуществлению депозитарной деятельности. Депонентом также является депозитарий или его филиал (подразделение), учитывающий ценные бумаги, принадлежащие депозитарию на праве собственности, ином вещном праве, а также переданные депозитарию в доверительное управление или для осуществления иных операций.

Договор попечителя счета – договор, заключенный между Депозитарием и попечителем счета, устанавливающий их взаимные права и обязанности, возникающие при оказании Депозитарием услуг Депоненту, передавшему полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или учитываются на счете депо Депонента, попечителю.

Документарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо. Документами, удостоверяющим права, закрепленные ценной бумагой, при проведении выпуска в документарной форме, являются сертификаты и решение о выпуске ценных бумаг. Одна ценная бумага документарной формы выпуска может быть удостоверена только одним сертификатом. Один сертификат может удостоверять одну, несколько или все ценные бумаги с одним государственным регистрационным номером.

Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг. Ценные бумаги дополнительного выпуска размещаются на одинаковых условиях.

Инвентарные операции – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на счетах депо Депонента.

Инвестиционный пай – именная ценная бумага, удостоверяющая долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом, право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда (прекращении паевого инвестиционного фонда).

Инициатор депозитарной операции (Инициатор операции) – Депонент, эмитент, государственные органы или уполномоченные ими лица, действующие в рамках своих полномочий.

Интернет-сайт Банка (сайт Банка) – совокупность специализированных страниц Банка в сети Интернет, на которых Банк размещает информацию о любых изменениях в тексте Условий, а также и иную информацию, раскрытие которой предусмотрено настоящими Условиями. Адрес Интернет-сайта Банка: http://www.vitabank.ru.

Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и выписок о состоянии счетов депо и иных учетных регистров Депозитария или о выполнении депозитарных операций.

Комплексная операция – операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных классов – инвентарные, административные, информационные.

Квалифицированный инвестор – лицо, указанное в п. 2 ст. 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 № 39-ФЗ, а также лицо, признанное таковым в соответствии с п. 4 и 5 ст. 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

Лицевой счет депо – совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета.

Место хранения – хранилище депозитария, внешнее хранилище или депозитарий (регистратор), где находятся сертификаты ценных бумаг (решение о выпуске ценных бумаг), удостоверяющие ценные бумаги, права на которые учитываются в депозитарии.

Неэмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, не отвечающая признакам эмиссионной ценной бумаги.

Оператор счета (раздела счета) депо (Оператор счета) – юридическое лицо, не являющееся владельцем счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, подавать поручения Депозитарию на выполнение депозитарных операций по счету (разделу счета) депо Депонента в рамках, установленных Депонентом и Депозитарным договором полномочий.

Основной счет депо тип счета депо для учета ценных бумаг, которые не могут быть использованы для исполнения и/или обеспечения исполнения обязательств, допущенных к проведению расчетов по итогам торгов (клирингу).

Операционный день – операционно-учетный цикл за соответствующую календарную дату, в течение которого совершаются все операции по счетам депо за указанную календарную дату.

Пассивный счет депо – счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги в разрезе владельцев ценных бумаг.

Попечитель счета депо (Попечитель счета) – юридическое лицо – профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший с Депозитарием Договор попечителя счета, которому Депонентом переданы исключительные полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или учитываются на счете депо Депонента.

Поручение – документ, переданный в депозитарий и подписанный Инициатором операции содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения одной или нескольких связанных депозитарных операций.

Рабочий день – любой календарный день, за исключением нерабочих и праздничных дней в соответствии с законодательством Российской Федерации, в который Депозитарий осуществляет прием и исполнение поручений Депонентов.

Раздел счета депо – учетный регистр, образуемый совокупностью лицевых счетов счета депо, депозитарные операции с которыми регламентированы одним документом

Распорядитель счета депо (Распорядитель счета) – физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента – по регламенту депозитария или в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий.

Если Депонентом является юридическое лицо, то Распорядитель счета подписывает документы от его имени, а если Депонент – физическое лицо, то он сам является распорядителем собственного счета депо.

Регистратор – лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам. Это может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра, либо в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг.

Решение о выпуске ценных бумаг – документ содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги (сертификат) – документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательства на основании такого сертификата.

Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.

Тарифы – раздел «Тарифы на депозитарные услуги ПАО «Витабанк» в составе «Сборника тарифов на услуги, предоставляемые ПАО «Витабанк».

Торговый счет депо – отдельный счет депо соответствующий следующим требованиям:

  • на указанном счете учитываются ценные бумаги и иное имущество, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу

  • операции по указанному счету осуществляются на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт данный счет, и (или) на основании распоряжений лица, которому открыт указанный счет, с согласия клиринговой организации.

Торговые счета депо открываются с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам.

Условия – Условия осуществления депозитарной деятельности ПАО «Витабанк», разработанные и утвержденные Депозитарием в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации.

Уполномоченный представитель – физическое лицо, имеющие от Депонента (Оператора счета депо, Оператора раздела Счета депо или Попечителя счета) полномочия на передачу или подписание поручений в Депозитарий либо получение отчетных документов Депозитария. Полномочия Уполномоченного лица определяются доверенностями.

Федеральный орган исполнительной власти по финансовым рынкам (ранее – ФКЦБ России, ФСФР России) – с 01.09.2013 года Банк России, на основании 251-ФЗ от 23.07.2013 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков».

Центральный депозитарий – депозитарий, который является небанковской кредитной организацией и которому присвоен статус центрального депозитария в соответствии с Федеральным законом от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии».

Электронный документооборот (ЭДО) – обмен сообщениями, поручениями и иными документами, представленными в электронной форме, посредством электронной связи.

Эмиссионные ценные бумаги – любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

  • закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 № 39-ФЗ формы и порядка;

  • размещается выпусками;

  • имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.

Эмитент – юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, несущие от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Иные термины, специально не определенные в Условиях, используются в значениях, установленных законодательством Российской Федерации, правилами внешних депозитариев, регистраторов и обычаями, применяемыми в данной области.
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   29

Похожие:

1. основные понятия и сокращения 4 общие положения 8 iconТематический план по предмету: «основы законодательства в сфере дорожного движения»
Общие положения. Основные понятия и термины. Обязанности водителей, пешеходов, пассажиров

1. основные понятия и сокращения 4 общие положения 8 iconСтатья I. Общие положения статья II. Основные понятия

1. основные понятия и сокращения 4 общие положения 8 iconI. основные положения договора статья Основные понятия и определения
Рэ-10 до объекта «Аквапарк», расположенного на территории опережающего социально-экономического развития «Камчатка»

1. основные понятия и сокращения 4 общие положения 8 iconПравила вида спорта «спортивный туризм» Часть I. Общие положения Основные понятия
Спортивный туризм (СТ) вид спорта, состоящий из двух групп спортивных дисциплин

1. основные понятия и сокращения 4 общие положения 8 iconТема Защита прав потребителей: общие положения. Законодательство...
Тема Защита прав потребителей: общие положения. Законодательство о защите прав потребителей

1. основные понятия и сокращения 4 общие положения 8 icon1. основные понятия и сокращения 4
Минимальный уровень покрытия – минимальный уровень покрытия, при достижении которого Банк вправе заключить сделки по закрытию необеспеченных...

1. основные понятия и сокращения 4 общие положения 8 icon«Основные понятия документационного обеспечения управления. Законодательное...
Семинар на тему «Основные понятия документационного обеспечения управления. Законодательное и нормативно-методическое регулирование...

1. основные понятия и сокращения 4 общие положения 8 iconСтатья Основные термины и понятия Основные термины и понятия, используемые...
Настоящий Закон устанавливает основания и процедуру отзыва Губернатора Ярославской области избирателями, зарегистрированными на территории...

1. основные понятия и сокращения 4 общие положения 8 iconСпециальная Оценка Условий Труда. Порядок проведения. Специальная...
Вредными и опасными условиями труда в силу ст. 209 Тк РФ признают совокупность производственных факторов, воздействие которых на...

1. основные понятия и сокращения 4 общие положения 8 iconИ сертификации (еасс)
Гост 0-92 «Межгосударственная система стандартизации. Основные положения» и мсн 01-01-96 «Система межгосударственных нормативных...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск