Приложения к Правилам осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, срочном рынке и валютном рынке
к Правилам клиринга
РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПОЛУЧАЕМЫХ ОТ УЧАСТНИКОВ КЛИРИНГА,
И ПОРЯДОК ИХ ОБРАБОТКИ
АНКЕТА УЧАСТНИКА КЛИРИНГА.
Реквизиты документа:
Обязательные:
Полное наименование Участника клиринга;
Место нахождения Участника клиринга
Почтовый адрес Участника клиринга
Свидетельство о регистрации
Телефон, адрес электронной почты Участника клиринга
ИНН Участника клиринга (для резидента РФ)
Руководитель
Контролер (для резидента РФ)
Дополнительные:
Факс Участника клиринга
Лицензии Участника клиринга
Контактные лица
“ЗАЯВЛЕНИЕ НА РЕГИСТРАЦИЮ ТОРГОВОГО СЧЕТА”
Реквизиты документа:
Код владельца счета / уполномоченного лица;
Код Расчетного депозитария / Расчетной организации;
Номер торгового счета;
Назначение счета;
Код Участника клиринга;
Допустима регистрация КТС совместно со счетами:
Код Расчетного депозитария / Расчетной организации;
Номер торгового счета.
“ЗАЯВЛЕНИЕ НА РЕГИСТРАЦИЮ СЧЕТА ДЛЯ СПИСАНИЯ / ЗАЧИСЛЕНИЯ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ”
Реквизиты документа:
Код Участника клиринга;
Код владельца счета;
Код банка;
Наименование банка;
SWIFT code банка;
Наименование владельца счета;
Номер счета;
Код валюты;
SWIFT code банка-корреспондента;
Номер счета в банке-корреспонденте
ИНН / КИО владельца счета;
Способ возврата свободных средств на счет.
“ЗАЯВЛЕНИЕ НА РЕГИСТРАЦИЮ ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО СЧЕТА К СЧЕТУ ДЛЯ СПИСАНИЯ / ЗАЧИСЛЕНИЯ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ”
Реквизиты документа:
Код Участника клиринга;
Код владельца счета;
Код банка;
Наименование банка;
SWIFT code банка;
Наименование владельца счета;
Номер счета;
Код валюты;
SWIFT code банка-корреспондента;
Номер счета в банке-корреспонденте;
ИНН / КИО владельца счета.
“ЗАЯВЛЕНИЕ НА РЕГИСТРАЦИЮ КЛИЕНТОВ И КОДОВ ТОРГОВЫХ СЧЕТОВ”
Реквизиты документа:
Код Участника клиринга / Участника торгов;
Код клиента / Код торговых счетов;
ИНН клиента / Код, заменяющий ИНН клиента;
Код Расчетного депозитария;
Номер торгового счета депо;
Код банка;
Номер денежного счета;
Способ заключения сделок участником торгов.
“ПОРУЧЕНИЕ НА КЛИРИНГ”
Реквизиты документа:
Дата и время подачи поручения на клиринг;
Номер поручения на клиринг;
Номер договора купли-продажи;
Дата расчетов по сделке;
Код Участника клиринга – продавца;
Код клиента Участника клиринга - продавца (Код торговых счетов);
Код Участника клиринга – покупателя;
Код клиента Участника клиринга - покупателя (Код торговых счетов);
Код Расчетного депозитария;
Номер торгового счета депо списания;
Номер торгового счета депо зачисления;
Код Расчетной организации;
Номер денежного торгового счета зачисления;
Номер денежного торгового счета списания;
Код ценной бумаги в Клиринговом центре;
Код ценной бумаги в Расчетном депозитарии;
Количество ценных бумаг, шт.;
Цена за одну ценную бумагу в валюте платежа;
Сумма сделки;
Код валюты сделки;
Код валюты платежа;
Сумма сделки без учета накопленного купонного дохода;
Накопленный купонный доход по сделке;
Правило определения курса пересчета валюты сделки в валюту платежа:
- по курсу Банка России на дату, предшествующую расчетам;
- по курсу Банка России на дату расчетов;
- значение курса.
“ПОРУЧЕНИЕ НА ОТМЕНУ ПОРУЧЕНИЯ НА КЛИРИНГ”
Реквизиты документа:
Дата и время поручения на отмену поручения на клиринг;
Номер поручения на отмену поручения на клиринг;
Номер поручения на клиринг.
“ЗАЯВЛЕНИЕ НА РЕГИСТРАЦИЮ СЧЕТА ОБЕСПЕЧЕНИЯ”
Реквизиты документа:
Код владельца счета;
Код организации;
Номер Счета обеспечения;
Номер Основного счета;
Код участника торгов.
“ЗАЯВЛЕНИЕ НА РЕГИСТРАЦИЮ СЧЕТА ДЛЯ СПИСАНИЯ КОМИССИОННЫХ ВОЗНАГРАЖДЕНИЙ”
Реквизиты документа:
Обязательные:
Код и наименование Участника клиринга;
Код клиента / коды клиентов (код / коды торговых счетов) / для всех клиентов;
Код Расчетной организации;
Номер счета в Расчетной организации для списания комиссии;
Наименование владельца счета;
ИНН владельца счета.
Дополнительные:
Наименование рынка: Режим электронной торговли Организатора торговли / Режим торговли с полным обеспечением Организатора торговли / Режим заключения сделок на условиях полного преддепонирования денежных средств и ценных бумаг (Биржевой рынок ФБ СПб) / для всех рынков;
Категория комиссионного вознаграждения: вознаграждение клирингового центра / вознаграждение организатора торговли / вознаграждение депозитария / все;
Иные реквизиты.
“ЗАЯВЛЕНИЕ О СОГЛАСИИ НА СПИСАНИЕ СРЕДСТВ С ДЕНЕЖНОГО ТОРГОВОГО СЧЕТА”
Реквизиты документа:
Номер денежного торгового счета
“ЗАЯВЛЕНИЕ НА СПИСАНИЕ СРЕДСТВ С ДЕНЕЖНОГО РЕГИСТРА”
Реквизиты документа:
Код Участника клиринга;
Код банка;
Номер денежного счета;
Код валюты;
Сумма.
“ЗАЯВЛЕНИЕ О НЕГОТОВНОСТИ К ИСПОЛНЕНИЮ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО СДЕЛКАМ С ЧАСТИЧНЫМ ОБЕСПЕЧЕНИЕМ”
Реквизиты документа:
Код участника торгов;
Номер сделки;
Количество ценных бумаг.
“ЗАЯВЛЕНИЕ О ВЫБОРЕ КОДА ТОРГОВЫХ СЧЕТОВ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ СДЕЛОК РЕПО КЛИРИНГОВОГО ЦЕНТРА”
Реквизиты документа:
Код участника клиринга;
Код торговых счетов.
“ЗАЯВЛЕНИЕ НА РЕГИСТРАЦИЮ СЧЕТА ДЛЯ ПРЕЧИСЛЕНИЯ ДОХОДА”
Реквизиты документа:
Код Участника клиринга;
Наименование владельца счета;
ИНН / КИО владельца счета;
Номер счета;
Наименование банка;
БИК;
Корр.счет.
к Правилам клиринга
РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИРИНГОВЫМ ЦЕНТРОМ РАСЧЕТНОМУ ДЕПОЗИТАРИЮ, И ПОРЯДОК ИХ ЗАПОЛНЕНИЯ
Реквизиты Реестра поручений по итогам клиринга и Реестра вывода ценных бумаг:
Номер поручения, присвоенный Клиринговым центром;
Номер счета списания;
Номер счета зачисления;
Код ценной бумаги, присвоенный Расчетным депозитарием;
Количество ценных бумаг с данным кодом ценной бумаги.
Реквизиты Распоряжения на исполнение расчетов:
Указание «Исполнить расчеты».
Реквизиты Распоряжения на отмену расчетов:
Указание «Не исполнять расчеты».
Реквизиты Реестра поручений на зачисление инвестиционных паев:
Номер поручения, присвоенный Клиринговым центром;
Номер счета зачисления;
Код ценной бумаги, присвоенный Расчетным депозитарием;
Количество инвестиционных паев с данным кодом ценной бумаги.
Порядок заполнения:
Приведенные документы заполняются с указанием всех обязательных реквизитов с использованием программного обеспечения Клирингового центра в соответствии с информацией, хранимой в базе данных Клирингового центра, в формате, определенном договором Клирингового центра с Расчетным депозитарием.
к Правилам клиринга
РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПОЛУЧАЕМЫХ КЛИРИНГОВЫМ ЦЕНТРОМ ОТ РАСЧЕТНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
Реквизиты Отчета о состоянии торговых счетов депо:
Уникальный идентификатор владельца / оператора счета;
Номер торгового счета / счета Клирингового центра.
Реквизиты Реестра остатков на торговых счетах депо:
Номер торгового счета / счета Клирингового центра;
Код ценной бумаги, присвоенный Расчетным депозитарием;
Количество ценных бумаг с данным кодом ценной бумаги на торговом счете / счете Клирингового центра.
Реквизиты Реестра пополнений торговых счетов депо:
Номер торгового счета / счета Клирингового центра;
Код ценной бумаги, присвоенный Расчетным депозитарием;
Количество ценных бумаг с данным кодом ценной бумаги, зачисленных на торговый счет / счет Клирингового центра.
Реквизиты Отчета о возможности исполнения расчетов:
Указание на возможность исполнения (исполнение возможно/исполнение невозможно).
Реквизиты Подтверждения исполнения расчетов:
Сообщение «Расчеты исполнены».
Реквизиты Подтверждения отмены расчетов:
Сообщение «Расчеты не исполнены».
Реквизиты Отчета о зачислении инвестиционных паев:
Номер поручения, присвоенный Клиринговым центром;
Номер счета зачисления;
Код ценной бумаги, присвоенный Расчетным депозитарием;
Количество инвестиционных паев с данным кодом ценной бумаги;
Результат исполнения поручения: «паи зачислены» / «паи не зачислены».
к Правилам клиринга
РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИРИНГОВЫМ ЦЕНТРОМ РАСЧЕТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, И ПОРЯДОК ИХ ЗАПОЛНЕНИЯ
Реквизиты Реестра поручений по итогам клиринга и Реестра вывода денежных средств:
Номер поручения, присвоенный Клиринговым центром;
Номер торгового счета / Поставочного счета счета списания;
Номер торгового счета / Поставочного счета счета зачисления;
Код валюты;
Сумма денежных средств.
Реквизиты Распоряжения на исполнение расчетов:
Указание «Исполнить расчеты».
Реквизиты Распоряжения на отмену расчетов:
Указание «Не исполнять расчеты».
Реквизиты Распоряжения на списание Средств обеспечения и Распоряжения на зачисление Средств обеспечения:
Наименование владельца счета списания;
Номер счета списания;
Реквизиты банка – получателя;
Номер счета зачисления;
Наименование владельца счета зачисления;
Код валюты;
Сумма;
Назначение платежа.
Реквизиты Реестра списаний со Счетов обеспечения:
Номер поручения, присвоенный Клиринговым центром;
Номер счета списания;
Номер счета зачисления (счет Клирингового центра);
Код валюты;
Сумма;
Назначение платежа.
Реквизиты Реестра платежных поручений:
Номер поручения, присвоенный Клиринговым центром;
Наименование плательщика;
Номер счета плательщика (счет Клирингового центра);
ИНН плательщика;
БИК банка плательщика;
Корреспондентский счет банка плательщика;
Наименование получателя;
Номер счета получателя;
ИНН получателя;
БИК банка получателя;
Корреспондентский счет банка получателя;
Код валюты;
Сумма;
Назначение платежа.
Реквизиты Реестра заявлений на перевод:
Номер заявления на перевод, присвоенный Клиринговым центром;
СВИФТ-БИК банка-корреспондента;
Корсчет банка получателя в банке-корреспонденте;
СВИФТ-БИК банка получателя;
Счет получателя;
Наименование получателя;
Сумма.
Порядок заполнения:
Приведенные документы заполняются с указанием всех обязательных реквизитов с использованием программного обеспечения Клирингового центра в соответствии с информацией, хранимой в базе данных Клирингового центра, в формате, определенном договором Клирингового центра с Расчетной организацией.
к Правилам клиринга
РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПОЛУЧАЕМЫХ КЛИРИНГОВЫМ ЦЕНТРОМ ОТ РАСЧЕТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Реквизиты Реестра остатков на денежных торговых и Поставочных счетах:
Номер торгового счета / Поставочного счета / счета Клирингового центра;
Код валюты;
Сумма денежных средств на торговом счете / Поставочном счете / счете Клирингового центра.
Реквизиты Отчета о возможности исполнения расчетов:
Указание на возможность исполнения (исполнение возможно/исполнение невозможно).
Реквизиты Подтверждения исполнения расчетов:
Сообщение «Расчеты исполнены».
Реквизиты Подтверждения отмены расчетов:
Сообщение «Расчеты не исполнены».
Реквизиты Реестра остатков Средств обеспечения:
Номер Счета обеспечения;
Код валюты;
Сумма Средств обеспечения, учитываемых на Счете обеспечения.
Реквизиты Реестра зачислений:
Номер Счета обеспечения;
Код валюты;
Сумма Средств обеспечения, зачисленных на Счет обеспечения.
Реквизиты Реестра списаний:
Номер счета списания;
Дата списания;
Код валюты;
Сумма.
Реквизиты Реестра исполненных платежных поручений:
Номер поручения, присвоенный Клиринговым центром.
к Правилам клиринга
РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИРИНГОВЫМ ЦЕНТРОМ КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
ЗАО «ДКК», И ПОРЯДОК ИХ ЗАПОЛНЕНИЯ
Реквизиты Распоряжения на списание Средств обеспечения:
Наименование владельца счета списания;
Номер счета списания;
Реквизиты банка – получателя;
Номер счета зачисления;
Наименование владельца счета зачисления;
Код валюты;
Сумма;
Назначение платежа.
Порядок заполнения:
Приведенные документы заполняются с указанием всех обязательных реквизитов с использованием программного обеспечения Клирингового центра в соответствии с информацией, хранимой в базе данных Клирингового центра, в формате, определенном договором Клирингового центра с Клиринговой организацией ЗАО «ДКК».
к Правилам клиринга
РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПОЛУЧАЕМЫХ КЛИРИНГОВЫМ ЦЕНТРОМ ОТ КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ЗАО «ДКК»
Реквизиты Реестра остатков Средств обеспечения:
Номер Счета обеспечения;
Код валюты;
Сумма Средств обеспечения, учитываемых на Счете обеспечения.
Реквизиты Реестра зачислений:
Номер Счета обеспечения;
Дата зачисления;
Код валюты;
Сумма Средств обеспечения, зачисленных на Счет обеспечения.
Реквизиты Реестра списаний:
Номер счета списания;
Дата списания;
Код валюты;
Сумма.
к Правилам клиринга
РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИРИНГОВЫМ ЦЕНТРОМ ОРГАНИЗАТОРУ ТОРГОВЛИ, И ПОРЯДОК ИХ ЗАПОЛНЕНИЯ
Реквизиты Реестра лимитов по торговым счетам:
Код Расчетного депозитария / Расчетной организации;
Номер торгового счета в Расчетном депозитарии / Расчетной организации;
Код участника торгов;
Тип актива (ценные бумаги / денежные средства);
Код ценной бумаги, присвоенный Организатором торговли / код валюты;
Лимит по ценным бумагам / денежным средствам;
Блокированный лимит по ценным бумагам / денежным средствам.
Реквизиты Списка кодов торговых счетов (Списка клиентов участников торгов):
Код участника торгов;
Код клиента участника торгов (Код торговых счетов);
ИНН клиента участника торгов;
Код Расчетного депозитария;
Номер торгового счета депо в Расчетном депозитарии;
Код Расчетной организации;
Номер денежного торгового счета в Расчетной организации.
Реквизиты Уведомления об изменении Лимита по торговому счету:
Код операции: «увеличить Лимит» / «уменьшить Лимит»;
Код Расчетного депозитария / Расчетной организации;
Номер торгового счета в Расчетном депозитарии / Расчетной организации;
Код участника торгов;
Тип актива (ценные бумаги / денежные средства);
Код ценной бумаги, присвоенный Организатором торговли / код валюты;
Значение, на которое изменяется Лимит по ценным бумагам / денежным средствам.
Реквизиты Подтверждения возможности объявления Заявки:
Идентификационный номер Заявки;
Признак «Объявление Заявки возможно».
Реквизиты Отказа в объявлении Заявки:
Идентификационный номер Заявки;
Признак «Объявление Заявки невозможно».
Реквизиты Подтверждения исполнения Запроса на удаление Заявки:
Идентификационный номер Заявки;
Признак «Удаление Заявки возможно».
Реквизиты Уведомления о необходимости удаления Заявки:
Идентификационный номер Заявки.
Реквизиты Уведомления об изменении Блокированного лимита по торговому счету:
Код операции: «увеличить Блокированный лимит» / «уменьшить Блокированный лимит»;
Код Расчетного депозитария / Расчетной организации;
Номер торгового счета в Расчетном депозитарии / Расчетной организации;
Код участника торгов;
Тип актива (ценные бумаги / денежные средства);
Код ценной бумаги, присвоенный Организатором торговли / код валюты;
Значение, на которое изменятся Блокированный лимит по ценным бумагам / денежным средствам.
Реквизиты Сообщения о принятии адресованного Клиринговому центру предложения о заключении сделки, сделанного посредством объявления Заявки:
Идентификационный номер Заявки, посредством объявления которой сделано предложение о заключении сделки;
Количество ценных бумаг;
Цена одной ценной бумаги;
слово «АКЦЕПТ».
Реквизиты Реестра зарезервированных активов:
Код Участника клиринга;
Код клиента (Код торговых счетов) Участника клиринга;
Тип актива (ценные бумаги / денежные средства);
Код Расчетного депозитария / Расчетной организации;
Номер торгового счета в Расчетном депозитарии / Расчетной организации;
Тип актива (ценные бумаги / денежные средства);
Код ценной бумаги, присвоенный Организатором торговли / код валюты;
Количество ценных бумаг / денежных средств.
Реквизиты Ведомости выявленных ошибок в Реестре сделок по итогам аукциона:
Идентификационный номер сделки;
Описание ошибки.
Реквизиты Реестра Лимитов на участников торгов:
Код участника торгов;
Лимит на участника торгов;
Блокированный лимит на участника торгов.
Реквизиты Уведомления об изменении Лимита на участника торгов:
Код операции: «увеличить Лимит» / «уменьшить Лимит»;
Код участника торгов;
Значение, на которое изменяется Лимит на участника торгов.
Реквизиты Уведомления об изменении Блокированного лимита на участника торгов:
Код операции: «увеличить Блокированный лимит» / «уменьшить Блокированный лимит»;
Код участника торгов;
Значение, на которое изменяется Блокированный лимит на участника торгов.
Реквизиты Уведомления о необходимости изменения статусов сделок в Торговой системе на «обязательства по сделке зачтены или исполнены»:
Идентификационный номер сделки;
Количество ценных бумаг, обязательство по перерегистрации которых зачтено или исполнено;
Сумма зачтенного или исполненного обязательства по оплате ценных бумаг.
Порядок заполнения:
Приведенные документы заполняются с указанием всех обязательных реквизитов с использованием программного обеспечения Клирингового центра в соответствии с информацией, хранимой в базе данных Клирингового центра, с использованием внутренних форматов взаимодействия программного обеспечения Клирингового центра с программным обеспечением Торговой системы, в случае совмещения клиринговой деятельности с деятельностью по организации торговли, либо в соответствии с договором, заключенным Клиринговым центром с Организатором торговли.
к Правилам клиринга
РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПОЛУЧАЕМЫХ КЛИРИНГОВЫМ ЦЕНТРОМ ОТ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ
Реквизиты информации о Заявке:
Время подачи (объявления) Заявки;
Идентификационный номер Заявки;
Режим торговли, в котором подана (объявлена) Заявка: Режим торговли с полным обеспечением / Режим электронной торговли
Код ценной бумаги, присвоенный Организатором торговли;
Цена одной ценной бумаги;
Количество ценных бумаг;
Накопленный купонный доход на одну ценную бумагу (для Заявок в отношении облигаций);
Валюта сделки;
Направление Заявки (покупка или продажа);
Код участника торгов, подавшего (объявившего) Заявку;
Код клиента (Код торговых счетов) участника торгов, подавшего (объявившего) Заявку.
Реквизиты Уведомления об удалении Заявки:
Идентификационный номер Заявки;
Реквизиты Реестра сделок:
Дата и время регистрации сделки;
Идентификационный номер сделки;
Вид сделки / поручения на клиринг:
сделка с полным обеспечением;
Сделка репо;
поручение на клиринг во исполнение Сделки репо;
сделка размещения ценных бумаг;
сделка, связанная с выдачей инвестиционных паев;
Сделка с отложенным исполнением;
поручение на клиринг во исполнение Сделки с отложенным исполнением;
Код ценной бумаги, присвоенный Организатором торговли;
Цена одной ценной бумаги;
Количество ценных бумаг;
Сумма сделки;
Накопленный купонный доход по сделке;
Валюта сделки;
Валюта платежа;
Код участника торгов, являющегося продавцом или заключившего сделку от имени лица, являющегося продавцом, или код Клирингового центра, являющегося продавцом;
Код клиента (Код торговых счетов) участника торгов – продавца;
Код участника торгов, являющегося покупателем или заключившего сделку от имени лица, являющегося покупателем, или код Клирингового центра, являющегося покупателем;
Код клиента (Код торговых счетов) участника торгов – покупателя.
Реквизиты Реестра сделок с частичным обеспечением:
Дата и время регистрации сделки;
Идентификационный номер сделки;
Код ценной бумаги, присвоенный Организатором торговли;
Цена одной ценной бумаги;
Количество ценных бумаг;
Сумма сделки;
Накопленный купонный доход по сделке;
Валюта сделки;
Валюта платежа;
Код участника торгов, являющегося продавцом или заключившего сделку от имени лица, являющегося продавцом, или код Клирингового центра, являющегося продавцом;
Код клиента (Код торговых счетов) участника торгов – продавца;
Код участника торгов, являющегося покупателем или заключившего сделку от имени лица, являющегося покупателем, или код Клирингового центра, являющегося покупателем;
Код клиента (Код торговых счетов) участника торгов – покупателя.
Реквизиты Реестра сделок по итогам аукциона:
Дата и время регистрации сделки;
Идентификационный номер сделки;
Код Участника клиринга, имеющего обязательства по продаже ценных бумаг;
Код клиента Участника клиринга, имеющего обязательства по продаже ценных бумаг;
Код Участника клиринга, имеющего обязательства по оплате ценных бумаг;
Код клиента участника клиринга, имеющего обязательства по оплате ценных бумаг;
Код Расчетного депозитария, в котором открыт торговый счет депо списания;
Номер торгового счета депо списания;
Код Расчетного депозитария, в котором открыт торговый счет депо зачисления;
Номер торгового счета депо зачисления;
Код Расчетной организации, в которой открыт денежный торговый счет зачисления;
Номер денежного торгового счета зачисления;
Код Расчетной организации, в которой открыт денежный торговый счет списания;
Номер денежного торгового счета списания;
Код ценной бумаги, присвоенный Организатором торговли;
Код ценной бумаги, присвоенный Расчетным депозитарием;
Количество ценных бумаг;
Цена за одну ценную бумагу в валюте платежа;
Сумма платежа;
Код валюты платежа.
Реквизиты Реестра поручений на блокировку активов:
Порядковый номер поручения, присвоенный Биржей;
Код Участника клиринга;
Тип актива;
Код РД / РО;
Номер торгового счета;
Код актива;
Количество актива;
Код ценной бумаги в ДКК.
к Правилам клиринга
ОСОБЕННОСТИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ КЛИРИНГОВОГО ЦЕНТРА
С РАСЧЕТНЫМИ ДЕПОЗИТАРИЯМИ И РАСЧЕТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
Статья .1Порядок списания ценных бумаг и денежных средств с торговых / Поставочных счетов в течение торгово-клиринговой сессии
.1.1.Для списания ценных бумаг (денежных средств) с торговых / Поставочных счетов Участника клиринга или клиентов Участника клиринга в течение торгово-клиринговой сессии, Участник клиринга вправе подать Поручение на списание ценных бумаг (денежных средств) с торгового / Поставочного счета:
а) в Клиринговый центр;
б) в Расчетный депозитарий (Расчетную организацию).
.1.2.Поручения на списание ценных бумаг (денежных средств) с торгового / Поставочного счета содержат:
счет списания - торговый счет депо / денежный / Поставочный торговый счет;
счет зачисления:
для торгового счета - счет, принадлежащий тому же владельцу, что и торговый счет, открытый им в том же Расчетном депозитарии (Расчетной организации), что и торговый счет, и возможность списания на который с торгового счета определена нормативными документами Расчетного депозитария (Расчетной организации);
код ценной бумаги, присвоенный Расчетным депозитарием / код валюты;
количество ценных бумаг / сумму денежных средств.
.1.3.В случае подачи Поручения на списание ценных бумаг (денежных средств) с торгового / Поставочного счета в Расчетный депозитарий (Расчетную организацию), Расчетный депозитарий (Расчетная организация) направляет в Клиринговый центр запрос на списание ценных бумаг (денежных средств) с торгового / Поставочного счета.
.1.4.После получения поручения на списание ценных бумаг с торгового счета от Участника клиринга либо запроса на списание ценных бумаг с торгового счета от Расчетного депозитария, Клиринговый центр проверяет возможность его исполнения. Исполнение возможно, если выполняются одновременно следующие условия:
количество ценных бумаг, указанное в поручении / запросе, не превышает количества ценных бумаг на расчетном регистре, соответствующем торговому счету;
Лимит по торговому счету, рассчитанный без учета количества ценных бумаг, списываемых с торгового счета, больше, чем Блокированный лимит по торговому счету.
.1.5.После получения поручения на списание денежных средств с торгового / Поставочного счета от Участника клиринга либо запроса на списание денежных средств с торгового / Поставочного счета от Расчетной организации, Клиринговый центр проверяет возможность его исполнения. Исполнение возможно, если выполняются одновременно следующие условия:
сумма денежных средств, указанная в поручении / запросе, не превышает суммы денежных средств на расчетном регистре, соответствующем торговому / Поставочному счету;
Лимит по торговому / Поставочному счету, рассчитанный без учета суммы денежных средств, списываемых с торгового счета, больше, чем Блокированный лимит по торговому / Поставочному счету.
.1.6.В иных случаях списание ценных бумаг / денежных средств с торгового / Поставочного счета не возможно; Клиринговый центр направляет Расчетному депозитарию (Расчетной организации) или Участнику клиринга сообщение о невозможности списания с торгового счета.
.1.7.В случае если списание ценных бумаг / денежных средств с торгового / Поставочного счета возможно, Клиринговый центр:
устанавливает новое значение Лимита по торговому / Поставочному счету, рассчитанное без учета количества ценных бумаг (суммы денежных средств), списываемых с торгового / Поставочного счета;
направляет Организатору торговли / РП РТС уведомление об изменении Лимита по торговому / Поставочному счету;
уменьшает значение расчетного регистра на количество ценных бумаг (сумму денежных средств), подлежащих списанию;
в случае если запрос на списание ценных бумаг / денежных средств с торгового / Поставочного счета был получен от Расчетного депозитария (Расчетной организации), направляет Расчетному депозитарию (Расчетной организации) сообщение о возможности списания с торгового / Поставочного счета;
в случае если поручение на списание ценных бумаг / денежных средств с торгового / Поставочного счета было получено от Участника клиринга, формирует поручение на списание ценных бумаг (денежных средств) с торгового / Поставочного счета и включает его в Реестр вывода ценных бумаг (денежных средств), направляемый в Расчетный депозитарий (Расчетную организацию) во время ближайшей расчетной клиринговой сессии.
Статья .2Порядок взаимодействия при выводе торговых счетов из клиринга
.2.1.В случае если в течение торгово-клиринговой сессии Расчетному депозитарию или Расчетной организации необходимо осуществить закрытие или блокировку торговых / Поставочных счетов, остатки по которым переданы Клиринговому центру в Реестре остатков на торговых / Поставочных счетах, Расчетный депозитарий или Расчетная организация направляют в Клиринговый центр запрос на вывод торгового / Поставочного счета из клиринга.
.2.2.После получения запроса в соответствии с пунктом .2.1. настоящей статьи Клиринговый центр:
.2.2.1.В случае если Лимит по торговому / Поставочному счету, указанному в запросе, передан Организатору торговли / РП РТС, направляет Организатору торговли / РП РТС запрос на прекращение заключения сделок с использованием указанного торгового / Поставочного счета.
.2.2.2.Во время ближайшей расчетной клиринговой сессии:
проводит расчеты по сделкам с использованием указанного торгового / Поставочного счета;
формирует и направляет Расчетному депозитарию или Расчетной организации Отчет о возможности вывода торгового / Поставочного счета из клиринга;
устанавливает значения клиринговых регистров, соответствующих данному торговому / Поставочному счету равными нулю;
рассматривает указанный торговый / Поставочный счет как торговый / Поставочный счет, по которому Клиринговым центром не получена информация об остатке.
Статья .3Особенности взаимодействия с Расчетным депозитарием Закрытое Акционерное Общество “Депозитарно-Клиринговая Компания”
.3.1.Договором Клирингового центра с Расчетным депозитарием предусмотрено предоставление «Реестра остатков на торговых счетах депо» в виде двух документов: «Отчета о состоянии торговых счетов депо» и «Реестра остатков на торговых счетах депо».
.3.2.Договором Клирингового центра с Расчетным депозитарием предусмотрена возможность получения и обработки Клиринговым центром запросов на прекращение проведения клиринга по определенной ценной бумаге.
.3.3.При осуществлении клиринга без предварительного обеспечения, в целях определения выпуска ценных бумаг, поставляемого по поручению на клиринг, договором Клирингового центра с Расчетным депозитарием предусмотрено получение Клиринговым центром информации о сквитованных поручениях депо, поданных владельцами торговых счетов депо в Расчетный депозитарий для исполнения обязательств по поручению на клиринг.
.3.4.В соответствии с договором, заключенным Клиринговым центром с Расчетным депозитарием, Реестру поручений по итогам клиринга соответствует документ «Реестр поручений депо по итогам клиринга», а Отчет о возможности исполнения расчетов предоставляется в виде одного из двух документов: «Сообщения о возможности исполнения Реестра поручений депо по итогам клиринга» и «Сообщения о невозможности исполнения Реестра поручений депо по итогам клиринга».
Статья .4Особенности взаимодействия с Расчетным депозитарием Закрытое акционерное общество "Расчетно-Депозитарная Компания"
.4.1.Заявление на регистрацию торгового счета, открытого в ЗАО "Расчетно-Депозитарная Компания", помимо владельца счета может подписать оператор торгового счета депо.
.4.2.Договором Клирингового центра с Расчетным депозитарием предусмотрено предоставление Реестра остатков на торговых счетах депо в виде двух документов: «Отчета о состоянии торговых счетов депо» и «Реестра остатков на торговых счетах депо».
.4.3.В соответствии с договором, заключенным Клиринговым центром с Расчетным депозитарием, Реестру поручений по итогам клиринга соответствует документ «Реестр поручений депо по итогам клиринга», Отчету о возможности исполнения расчетов - «Отчет о возможности исполнения реестра поручений депо по итогам клиринга».
Статья .5Особенности взаимодействия с Расчетной организацией НКО «Расчетная палата РТС»
.5.1.В соответствии с договором, заключенным Клиринговым центром с Расчетной организацией, Реестру поручений по итогам клиринга соответствует документ «Реестр обязательств по итогам клиринга», а Отчет о возможности исполнения расчетов предоставляется в виде одного из двух документов: «Сообщения о возможности исполнения Реестра обязательств по итогам клиринга» и «Сообщения о невозможности исполнения Реестра обязательств по итогам клиринга».
к Правилам клиринга
ТИПОВАЯ ФОРМА
|
