Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания


НазваниеРешением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания
страница9/15
ТипРешение
filling-form.ru > бланк заявлений > Решение
1   ...   5   6   7   8   9   10   11   12   ...   15

Перечень документов, необходимых для заключения Соглашения о присоединении к Правилам брокерского обслуживания АО «МСП Банк»


(юридическое лицо-резидент)


  1. Копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, заверенные нотариально.

  2. Нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации.

  3. Нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.

  4. Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, составленная не ранее, чем за 30 дней до предоставления документов в Банк.

  5. Нотариально удостоверенная копия или копия, удостоверенная подписью и печатью Клиента, протокола/решения уполномоченного органа о назначении единоличного исполнительного органа Клиента.

  6. Нотариально удостоверенная копия или копия, удостоверенная печатью и подписью Клиента, приказа/распоряжения о назначении на должность главного бухгалтера, либо письмо об отсутствии главного бухгалтера.

  7. Оформленная в соответствии с законодательством доверенность, подтверждающая полномочия лица, подписывающего документы и/или Поручения со стороны Клиента, если данные полномочия не определены Уставом (при необходимости).

  8. Копия документа, удостоверяющего личность Уполномоченного представителя Клиента, а также единоличного исполнительного органа Клиента.

  9. Карточка с образцами подписей и оттиска печати (далее – Карточка), оформленная нотариально или непосредственно в помещении Банка в присутствии уполномоченного работника Банка.

  10. Нотариально заверенная копия лицензии(ий) (при наличии), в случае если юридическое лицо является профессиональным участником рынка ценных бумаг и/или кредитной организацией.

  11. Копии согласования Банком России всех первых лиц, указанных в банковской карточке (для кредитных организаций).

  12. Сведения о бенефициарных владельцах и иные документы и сведения, предусмотренные Федеральным Законом № 115-ФЗ, в том числе: копии документов, удостоверяющих личность (для резидентов - копия паспорта РФ, для нерезидентов - копия документа, удостоверяющего личность (в т.ч. миграционная карта, документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, а также данные адреса места жительства (регистрации) или места пребывания)), идентификационный номер налогоплательщика (при наличии), информация о страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (СНИЛС) (при наличии), документ, подтверждающий наличие полномочий представителя Клиента (наименование, дата выдачи, срок действия, номер документа, на котором основаны полномочия представителя Клиента), принадлежность бенефициарного владельца к публичному должностному лицу (ПДЛ)/родственник ПДЛ.

Другие документы по требованию Банка.
Перечень документов, необходимых для заключения

Соглашения о присоединении к Правилам брокерского обслуживания

АО «МСП Банк»
(юридическое лицо-нерезидент)


  1. Легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, где создано это юридическое лицо, в частности, учредительные документы и документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица и содержащие информацию об органе, зарегистрировавшем Клиента, регистрационном номере, дате и месте регистрации.

  2. Заверенная Клиентом копия документа о назначении на должность единоличного исполнительного органа.

  3. Заверенная в установленном порядке копия положения о филиале (представительстве), если договор заключает от имени юридического лица - нерезидента руководитель филиала (представительства) юридического лица - нерезидента, действующий на основании доверенности юридического лица – нерезидента.

  4. Нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе Российской Федерации.

  5. Документ, подтверждающий постоянное местонахождение в том государстве, с которым Российская Федерация имеет международный договор (соглашение), регулирующий вопросы налогообложения, заверенное компетентным органом соответствующего иностранного государства (с переводом на русский язык).

  6. Альбом образцов подписей лиц, уполномоченных совершать сделки от имени Клиента резидента- нерезидента, в том числе распоряжаться счетом Клиента - нерезидента в валюте Российской Федерации.

  7. Заверенные Клиентом копии документов о назначении на должности лиц, указанных в альбоме образцов подписей.

  8. Если от имени Клиента – нерезидента выступает уполномоченный представитель по доверенности, то доверенность, присланная (ввезенная) из-за границы, должна быть легализована в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей или в посольстве (консульстве) иностранного государства в Российской Федерации. Легализация документов, требование о которой установлено в настоящем разделе, не требуется, если указанные документы были оформлены на территории государств - участников Гаагской конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов 1961 года (при наличии апостиля, проставляемого на самом документе или отдельном листе компетентным органом иностранного государства в соответствии с требованиями конвенции), а также в случаях, предусмотренных международными договорами, ратифицированными Российской Федерацией.

  9. Нотариально удостоверенная, легализованная в порядке, предусмотренном, действующим законодательством Российской Федерации, копия выписки из торгового реестра или иного аналогичного документа, подтверждающего факт регистрации и существования юридического лица на момент подачи документов, а также полномочия руководителей Клиента.

  10. Нотариально удостоверенные, легализованные в порядке, предусмотренном, действующим законодательством Российской Федерации, копии документов, подтверждающих факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Клиента без доверенности.

  11. Нотариально удостоверенная, легализованная в порядке, предусмотренном, действующим законодательством Российской Федерации, копия решения юридического лица о создании представительства/филиала.

  12. Нотариально удостоверенные, легализованные копии документов, подтверждающих аккредитацию (регистрацию) представительства/филиала на территории РФ.

  13. Копия документа удостоверяющего личность представителя Клиента.

  14. Сведения о бенефициарных владельцах и иные документы и сведения, предусмотренные Федеральным Законом № 115-ФЗ, в том числе: копии документов, удостоверяющих личность (для резидентов - копия паспорта РФ, для нерезидентов - копия документа, удостоверяющего личность (в т.ч. миграционная карта, документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, а также данные адреса места жительства (регистрации) или места пребывания)), идентификационный номер налогоплательщика (при наличии), информация о страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (СНИЛС) (при наличии), документ, подтверждающий наличие полномочий представителя Клиента (наименование, дата выдачи, срок действия, номер документа, на котором основаны полномочия представителя Клиента), принадлежность бенефициарного владельца к публичному должностному лицу (ПДЛ)/родственник ПДЛ.

  15. Другие документы по требованию Банка.

Все документы, составленные на иностранном языке, представляются с нотариально заверенным переводом на русский язык.
1   ...   5   6   7   8   9   10   11   12   ...   15

Похожие:

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск