Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания


НазваниеРешением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания
страница4/15
ТипРешение
filling-form.ru > бланк заявлений > Решение
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   15
УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ




    1. Взаимодействие Сторон в соответствии с заключенным Соглашением осуществляется только через Уполномоченных представителей Банка и Клиента. Клиент вправе осуществлять взаимодействие с Банком только через своих Уполномоченных представителей.

    2. В качестве лиц, уполномоченных на совершение от имени Банка действий, предусмотренных настоящими Правилами, выступают работники Банка, в должностные обязанности которых входит совершение таких действий при условии, что эти действия производятся в служебном помещении Банка по адресу, подтвержденному Банком в соответствии с требованиями настоящих Правил. Банк вправе также предоставить полномочия по совершению действий, предусмотренных настоящими Правилами иным работникам Банка, при этом Банк выдает им соответствующую доверенность.

    3. Список Уполномоченных представителей Клиента указывается в Анкете Клиента и предоставляется Клиентом Банку одновременно с Заявлением при заключении Соглашения.

    4. Клиент обязан предоставить документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в списке Уполномоченных представителей Клиента, на совершение соответствующих действий от имени Клиента. Для регистрации лица, не указанного в Анкете, в качестве своего Уполномоченного представителя Клиенту необходимо предоставить в Банк надлежащим образом оформленную на данное лицо доверенность и измененную Анкету Клиента.

    5. Для осуществления действий, предусмотренных Соглашением, Уполномоченный представитель Клиента, действующий на основании доверенности, обязан предоставить Банку оригинал такой доверенности либо ее нотариально заверенную копию. Рекомендуемая форма доверенности приведена в Приложении № 8 к настоящим Правилам.

    6. Без доверенности в качестве Уполномоченного представителя Клиента может выступать лицо, имеющее полномочия на совершение Сделок в соответствии с учредительными документами или в соответствии с законодательством Российской Федерации.

    7. В случае отзыва доверенности на Уполномоченного представителя Клиент обязан незамедлительно направить в Банк информационное сообщение (уведомление) об отзыве доверенности с использованием факсимильной связи и получить с использованием телефонной связи подтверждение от Банка факта доставки уведомления об отзыве доверенности. При этом Клиент обязан в течение рабочего дня с даты направления уведомления по факсу направить в адрес Банка по Месту обслуживания почтовым отправлением оригинал уведомления об отзыве доверенности или доставить его нарочно в офис Банка.

    8. До получения от Клиента по факсимильной связи в соответствии с вышеуказанными условиями уведомления об отзыве доверенности и прекращении полномочий Уполномоченного представителя Клиента, все действия, совершенные этим Уполномоченным представителем от имени Клиента, считаются совершенными надлежащим образом Уполномоченным представителем Клиента. Датой и временем получения Банком уведомления об отзыве доверенности является дата и время Информационного сообщения Клиенту с использованием телефонной связи о подтверждении факта доставки уведомления об отзыве доверенности по факсимильной связи.




  1. ЗАЧИСЛЕНИЕ И РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И ЦЕННЫХ БУМАГ




    1. Если иное не согласовано Сторонами в отдельном соглашении Клиент, до направления Банку каких-либо Поручений на совершение Сделок, должен обеспечить зачисление и наличие на соответствующем Брокерском счете денежных средств в сумме, необходимой для исполнения сделки, уплаты вознаграждения Банка в соответствии с Тарифами Банка, возмещения расходов, понесенных Банком, в соответствии с тарифами третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и Урегулирования сделки, обеспечения иных требований по сделке.

    2. Банк имеет право в одностороннем порядке устанавливать (изменять) размер минимального первоначального взноса (суммы денежных средств), который необходимо внести Клиенту после заключения Соглашения. Размер такого минимального первоначального взноса указывается в Тарифах Банка. В этом случае для совершения Торговых операций Клиент обязан внести на свой Брокерский счет минимальный первоначальный взнос, указанный в Тарифах Банка.

    3. Банк вправе не исполнять Поручения Клиента на совершение Торговых операций до момента зачисления минимального первоначального взноса на счет Клиента.

    4. Клиент пополняет Брокерский счет путем безналичного перевода денежных средств со своего Банковского счета. Зачисление денежных средств на Брокерский счет производится не позднее Рабочего дня, следующего за фактическим поступлением денежных средств на корреспондентский счет Банка, при осуществлении платежа с Банковского счета, открытого в другом банке. При осуществлении платежа с Банковского счета, открытого в Банке, зачисление денежных средств на Брокерский счет производится в тот же день.

    5. При перечислении денежных средств на Брокерский счет, Клиент с целью правильного и своевременного зачисления должен указать в платежных документах реквизиты: номер своего Брокерского счета, а также следующее назначение платежа: «Пополнение брокерского счета по Соглашению о присоединении к Правилам брокерского обслуживания АО «МСП Банк» № _____ от « __» 20__ года. НДС не облагается».

    6. Резервирование денежных средств.

      1. Под резервированием денежных средств в Системе торгов понимается депонирование их в соответствии с Правилами организованных торгов на специальном счете в организации, являющейся Расчетной организацией соответствующего Организатора торговли. Резервирование производится Банком за счет средств Клиента. Клиент вправе подать заявление в Банк на открытие отдельного специального счета в Расчетной организации для обособленного учета собственных денежных средств.

      2. Банк имеет право зачислить денежные средства Клиента на собственный счет Банка в Расчетной системе Организатора торговли.

      3. Банк обеспечивает резервирование поступивших денежных средств и увеличение Позиции Клиента по денежным средствам в соответствующей торговой (биржевой) секции днем не позднее Рабочего дня, следующего за датой поступления денежных средств на Брокерский счет Клиента.

      4. В случае отсутствия необходимого количества денежных средств для их резервирования Банк не исполняет Поручение Клиента.

    7. Резервирование Ценных бумаг.

      1. До начала проведения любых операций за счет Клиента Банк производит открытие необходимых для расчетов по сделкам счетов, а также иных счетов, открытие которых предусмотрено Правилами организованных торгов.

      2. Если иное не согласовано Сторонами Клиент до направления Банку каких-либо Поручений на продажу Ценных бумаг должен обеспечить достаточность Ценных бумаг, необходимых для исполнения обязательств, возникающих в результате заключения сделки с Ценными бумагами. Для обеспечения достаточности Ценных бумаг требуется резервирование в соответствующем депозитарии Ценных бумаг в количестве, необходимом для Урегулирования сделки.

      3. Под резервированием Ценных бумаг в торговой (биржевой) секции понимается их депонирование в соответствии с Правилами организованных торгов на специальном Счете депо (специальном разделе) в Уполномоченном депозитарии Организатора торговли, осуществляющем поставку по результатам сделок между участниками организованных торгов.

      4. Для обеспечения резервирования Клиент осуществляет зачисление Ценных бумаг, планируемых им для продажи в определенной торговой (биржевой) секции/внебиржевом рынке, на Счет депо Клиента, открытый в Депозитарии или в Уполномоченном депозитарии Организатора торгов - для расчетов по сделкам в определенной торговой (биржевой) секции.

      5. Списание (зачисление) Ценных бумаг со Счета депо (на Счет депо) Клиента, открытого в Депозитарии, осуществляется в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности Депозитария.

      6. После выполнения Клиентом требований настоящего раздела, Банк обеспечивает завершение всех процедур резервирования, в том числе в необходимых случаях обеспечивает перевод Ценных бумаг на торговые разделы соответствующих Счетов депо Клиента.

      7. В случае отсутствия необходимого количества Ценных бумаг для их резервирования Банк не исполняет Поручения.




  1. ВОЗВРАТ И ПЕРЕВОД ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ПО ТРЕБОВАНИЮ КЛИЕНТА




    1. Клиент имеет право отозвать денежные средства (часть денежных средств) со своего Брокерского счета или перевести их на другой Брокерский счет. Возврат или перевод денежных средств Клиента, учитываемых на Брокерском счете (счетах), производятся исключительно на основании Требования Клиента о возврате или переводе денежных средств, составленного по форме Приложения № 12.

    2. Под исполнением Требования Клиента на возврат денежных средств понимается списание денежных средств с Брокерского счета Клиента и их зачисление на Банковский счет Клиента (далее – Требование на возврат денежных средств).

Под исполнением требования Клиента на перевод денежных средств с Брокерского счета понимается перевод денежных средств на другой Брокерский счет, открытый под другую торговую (биржевую) секцию или для проведения внебиржевых сделок (далее - Требование на перевод денежных средств).

    1. Банк принимает Требование на перевод денежных средств с использованием факсимильной связи/электронной почты с последующим предоставлением оригинала соответствующего требования.

Требование на возврат денежных средств принимается с использованием факсимильной связи/электронной почты только в случаях, когда возврат денежных средств производится на Банковский счет Клиента, открытый в Банке (с последующим предоставлением оригинала соответствующего требования).

    1. Банк исполняет Требование на возврат денежных средств путем перечисления денежных средств на Банковский счет (счета) Клиента, указанный в Анкете. Для обеспечения соблюдения указанного требования Банк сверяет реквизиты Требования на возврат денежных средств с данными, зафиксированными в Анкете Клиента. Возврат денежных средств на Банковский счет, не указанный в действующей Анкете, может производиться только после предоставления в Банк оригинала измененной Анкеты.

    2. Требование на перевод должно быть передано Клиентом Банку не менее чем за 1 (один) час до окончания Рабочего дня.

Требование на возврат денежных средств должно быть передано Клиентом Банку не менее чем за 1 (один) час до окончания Рабочего дня в случае перечисления отзываемой суммы на Банковский счет Клиента, открытый в Банке.

Требование на возврат денежных средств на Банковский счет Клиента, открытый в другой кредитной организации, исполняется Банком:

  • не позднее Рабочего дня, следующего за датой представления Клиентом соответствующего требования, в случае его предоставления Клиентом после 14 час. 00 мин. по московскому времени;

  • в день поступления соответствующего требования в случае его предоставления Клиентом до 14 час. 00 мин. по московскому времени.

Все перечисления производятся лишь в случаях достаточности денежных средств на Брокерском счете Клиента и при отсутствии задолженности Клиента перед Банком и иными лицами, расчеты с которыми осуществляются Банком в интересах Клиента (Депозитарии, Организаторы торговли, Клиринговые организации).

    1. Требования на возврат денежных средств являются безотзывными, т.е. в случае предоставления в Банк указанного требования Клиент не имеет возможности его отозвать с момента списания денежных средств с Брокерского счета в Банке.

    2. Требование на возврат/ на перевод денежных средств может быть принято к исполнению при наличии на момент его подачи на соответствующем Брокерском счете Клиента Свободного остатка денежных средств, не заблокированного для исполнения действующих Поручений на сделку в текущую Торговую сессию, ранее заключенных сделок и/или других Требований на возврат/на перевод денежных средств Клиента, и достаточного для исполнения указанного требования.

    3. Операции, по Счету депо Клиента, открытому в Депозитарии, по которому Банк назначен Оператором Счета депо либо Попечителем Счета депо, осуществляются Банком в порядке, предусмотренном условиями осуществления депозитарной деятельности соответствующего Депозитария.

    4. Для выполнения Банком функции Оператора счета (раздела счета) депо Клиент обязан предоставить доверенность, предоставляющую полномочия Банку на совершение всех действий и подписание необходимых документов, связанных с распоряжением Счетом депо (разделом Счета депо) Клиента, открытом в Депозитарии. Такая доверенность оформляется в соответствии с формой, предусмотренной условиями осуществления депозитарной деятельности соответствующего Депозитария.




  1. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ




    1. Общие условия и порядок совершения сделок.

      1. Банк совершает сделки за счет Клиента в период Торговой сессии только на основании полученных от Клиента Поручений на совершение сделок, составленных по форме Приложения № 9 к настоящим Правилам, соответствующих условиям Соглашения и переданных в Банк способом, указанным в Заявлении и предусмотренным настоящими Правилами.

      2. Для целей совершения Торговых операций Стороны осуществляют следующие действия:

  • Подача Клиентом и прием Банком Поручения на сделку.

  • Проверка достаточности денежных средств/Ценных бумаг, необходимых для проведения расчетов по сделке (включая необходимые расходы, в том числе комиссию Организатора торговли и комиссию Банка), блокировка Ценных бумаг и резервирование денежных средств.

  • Заключение Банком сделки.

  • Урегулирование условий сделки и проведение расчетов по сделке.

  • Подготовка и предоставление отчета Клиенту по сделкам и операциям с Ценными бумагами.

      1. Особенности процедур, выполняемых Банком при совершении сделок в различных торговых (биржевых) секциях определяются Правилами организованных торгов, настоящими Правилами и соглашениями между Клиентом и Банком.

      2. Все Поручения, принятые Банком, исполняются с соблюдением принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого Банка при совершении сделок на рынке ценных бумаг. Банк не должен преднамеренно использовать выгоду ситуации при очевидной ошибке Клиента (в том числе при ошибке в Поручении на сделку). В случае наличия такой ошибки Банк должен предпринять разумные усилия по предотвращению выполнения ошибочного Поручения и информированию об этом Клиента.

      3. Банк уведомляет Клиента о том, что совершение сделок с ценными бумагами связано с повышенным риском потери всех или части инвестируемых средств. В целях ознакомления Клиента с возможными рисками при проведении сделок Клиент обязан ознакомиться с Декларацией (уведомлением) о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг по форме Приложения № 5 к настоящим Правилам, а также с иной информацией, в том числе об условиях учета денежных средств Клиента, содержащейся в Приложении № 6 к настоящим Правилам

      4. Факт ознакомления Клиента с указанной Декларацией о рисках подтверждается подписью Клиента в Заявлении и на Декларации о рисках и означает принятие Клиентом указанных рисков.

      5. Поручения, содержащие любые дополнительные условия, могут подаваться Клиентом только по согласованию с Трейдером Банка. В случае нарушения настоящего условия Клиентом Банк вправе не принимать такие Поручения к исполнению.

      6. Если иное не согласовано Сторонами в письменном виде, то Банк осуществляет прием Поручений на совершение сделок с Ценными бумагами, направляемых Клиентом с использованием факсимильной связи или электронной почты, с учетом требований настоящих Правил, только при условии их направления в Банк не позднее, чем за 30 минут до окончания Торговой сессии.

Банк вправе не исполнять Поручение Клиента в случае, если выполнение Поручения очевидно приведет к нарушению действующего законодательства Российской Федерации с обязательным своевременным уведомлением об этом Клиента.

      1. Подача Поручений, направляемых путем обмена сообщениями с использованием факсимильной связи или электронной почты, менее чем за 30 минут до окончания Торговой сессии может производиться Клиентом только по предварительному согласованию с Трейдером Банка, осуществляющим прием к исполнению Поручений с использованием факсимильной связи или электронной почты, указанных в Уведомлении. При приеме Поручения дистанционным способом обмена сообщениями с использованием факсимильной связи или электронной почты менее чем за 30 минут до окончания Торговой сессии Банк предпринимает все возможные действия по вводу заявки в Систему торгов, но при этом не гарантирует безусловность её ввода в день подачи Поручения.

      2. Частичное выставление Поручений в Системе торгов не допускается.

      3. Клиент вправе отменить Поручение на совершение сделок с Ценными бумагами в любое время до начала исполнения Поручения.

      4. В соответствии с п. 10, 11 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ Банк вправе приостановить/отказать в выполнении Поручения Клиента.

      5. В соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ Банк вправе применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств и Ценных бумаг.

    1. Поручения Клиента на совершение сделок с Ценными бумагами
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   15

Похожие:

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Решением Правления Протокол №1162 от 27. 09. 2017 г. Правила№1110-п брокерского обслуживания iconОсновные термины, используемые в документации запроса цен
Положение о закупке), утвержденного решением Правления некоммерческой организации «Фонд региональный оператор капитального ремонта...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск