Регламент оказания Клиенту услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица при осуществлении взаимодействия с Репозитарием в рамках Договора об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица

Скачать 266.66 Kb.

Название	Регламент оказания Клиенту услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица при осуществлении взаимодействия с Репозитарием в рамках Договора об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица
страница	1/3
Тип	Регламент

filling-form.ru > бланк доверенности > Регламент

1 2 3

Общие положения

Настоящий Регламент оказания Клиенту услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица при осуществлении взаимодействия с Репозитарием в рамках договора об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица (далее – Регламент) устанавливает порядок взаимодействия между Клиентом и НРД при осуществлении НРД функций Базового информирующего лица и (или) Информирующего лица, предусмотренных соглашением об условиях оказания репозитарных услуг, заключаемым между Клиентом и Репозитарием. НРД проводит проверку документов/копий документов, предоставленных Клиентом на бумажном носителе для передачи сведений в Репозитарий, по внешним признакам без применения специальных познаний и технических средств. НРД не проверяет достоверность сведений, содержащихся в документах, предоставляемых Клиентом для проведения операций, презюмируя, что предоставленные сведения являются достоверными. НРД не оказывает услуги Базового информирующего лица и Информирующего лица Федеральному казначейству.

В рамках настоящего Регламента, помимо прочих, используются следующие термины и определения:

Банк России - Центральный банк Российской Федерации, являющийся одновременно стороной Генерального соглашения и Клиентом при оказании НРД услуг Базового информирующего лица и (или) Информирующего лица.
Федеральное казначейство – Федеральное казначейство, являющееся стороной Генерального соглашения.
Генеральное соглашение – генеральное соглашение об общих условиях совершения Кредитором и кредитной организацией сделок РЕПО не на организованных торгах в Российской Федерации.
Договор об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица – соглашение, определяющее порядок и условия оказания НРД Клиенту услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица.
Идентификационный код (Репозитарный код) - уникальный набор символов (знаков), присваиваемый Репозитарием Клиенту для идентификации лица в системе учета Репозитария.
Клиент – Банк России и/или контрагенты Кредитора по Генеральному соглашению.
Клиринговая организация – НРД, осуществляющий клиринг по ценным бумагам и денежным средствам по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения.
Кредитор (Банк России или Федеральное Казначейство) – организация, заключившая Сделку РЕПО с Кредитной организацией в рамках Генерального соглашения и являющаяся покупателем по первой части Сделки РЕПО.
Кредитная организация (КО) – являющаяся Клиентом кредитная организация, заключившая Генеральное соглашение с Кредитором.
Операция – действия, производимые НРД в соответствии с настоящим Регламентом, при осуществлении НРД функций Базового информирующего лица и (или) Информирующего лица.
Операционный день – установленный уполномоченным органом НРД период времени, в течение которого производится обслуживание Клиентов при оказании НРД услуг Базового информирующего лица и услуг Информирующего лица.
Репозитарий – НРД, оказывающий Клиенту услуги по регистрации и внесению в Реестр договоров информации, предоставленной сторонами (стороной) Генерального соглашения, о заключенных не на организованных торгах договорах репо, договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, или договорах иного вида, если такие договоры заключены на условиях Генерального соглашения, а также услуг по предоставлению информации из Реестра договоров.
СУО – система управления обеспечением НРД.
Условия оказания репозитарных услуг – нормативный документ Репозитария, устанавливающий порядок и условия предоставления Репозитарием услуг по внесению в Реестр договоров информации, предоставленной сторонами (стороной) Генерального соглашения, о заключенных не на организованных торгах договорах РЕПО, договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, или договорах иного вида, если такие договоры заключены на условиях Генерального соглашения, а также услуг по предоставлению информации из Реестра договоров.

Термины, не определенные в настоящем пункте, используются в значениях, установленных Порядком взаимодействия Клиентов и НКО ЗАО НРД при оказании услуг по управлению обеспечением и Условиями оказания репозитарных услуг.

1.1 Условия оказания услуг

НРД осуществляет функции Базового информирующего лица и (или) Информирующего лица при соблюдении следующих условий:

Заключение Клиентом с НРД соглашения об условиях оказания репозитарных услуг.
Определение НРД в качестве Репозитария для внесения сведений о Генеральном соглашении и сделках, заключенных на условиях Генерального соглашения.
Передача Клиентом НРД кода LEI, присвоенного клиенту и его контрагенту по сделке.^¹
Передача Клиентом НРД Репозитарного кода, который будет использоваться в документообороте при оказании Клиенту услуг Базового информирующего лица и (или) Информирующего лица.
Наделения НРД полномочиями Базового информирующего лица, путем выдачи НРД доверенности, оформленной в соответствии с требованиями Репозитария к доверенности на Базовое информирующее лицо (образец заполнения доверенности на Базовое информирующее лицо приведен в Приложении 1 к настоящему Регламенту).

1.2. Порядок документооборота

Документооборот между Клиентом и НРД осуществляется в соответствии с порядком, определенным Договором об обмене электронными документами, Договором об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица, настоящим Регламентом и с учетом особенностей взаимодействия между НРД и Кредитором, определенных соответствующим соглашением, заключенным между НРД и Кредитором.

Общая схема документооборота

Таблица 1

№ п/п	Документ	Способ передачи	Форма/Формат	Отправитель	Получатель
1.	Доверенность	Курьерская связь	Согласно образцу, приведенному в Приложении 1 к настоящему Регламенту	КО/Банк России	НРД
2.	Уведомление об идентификационном коде Репозитария	Курьерская связь	Форма, предусмотренная Условиями оказания репозитарных услуг	КО/Банк России	НРД
3.	Возражения Клиента в отношении осуществленных Репозитарием Операций	Курьерская связь	Официальное письмо в свободной форме	КО/Банк России	НРД
4.	Отказ в исполнении исправительной операции по результатам рассмотрения возражений Клиента	Курьерская связь	Официальное письмо в свободной форме	НРД	КО/ Банк России
5^².	Уведомление об изменении Генерального соглашения/ документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг для внесения в Реестр договоров сведений об изменении Генерального соглашения	Курьерская связь	Официальное письмо в свободной форме/ форма, предусмотренная Условиями оказания репозитарных услуг	Банк России/ КО, являющаяся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством	НРД
6.	Реестр сделок Банка России	FTP-сервер	Согласно формату, предусмотренному соответствующим Договором между Банком России и НРД	Банк России	НРД
	Реестр сделок Федерального казначейства	FTP-сервер	Согласно формату, предусмотренному соответствующим договором между НРД и Банком России	Банк России	НРД
7. ^³	Реестр исполненных договоров/ документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг для внесения в Реестр договоров сведений об исполнении обязательств	FTP-сервер/ курьерская связь	Согласно формату, предусмотренному соответствующим Договором между Банком России и НРД/ форма, предусмотренная Условиями оказания репозитарных услуг	Банк России/КО, являющаяся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством	НРД
8^⁴.	Реестр прекращенных Генеральных соглашений/ документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг для внесения в Реестр договоров сведений о прекращении Генерального соглашения	FTP-сервер/ курьерская связь	Согласно формату, предусмотренному соответствующим Договором между Банком России и НРД/ форма, предусмотренная Условиями оказания репозитарных услуг	Банк России/ КО, являющаяся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством	НРД
9.	Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента	ЛУЧ, WEB-канал/FTP-сервер	Согласно формату, предусмотренному Условиями оказания репозитарных услуг	НРД	КО/Банк России
10.	Запрос на предоставление выписки из Реестра договоров Репозитария	ЛУЧ, WEB-канал	Форма, предусмотренная Условиями оказания репозитарных услуг	Клиент	НРД
11.	Запрос на предоставление выписки из Реестра договоров Репозитария	Курьерская связь	Официальное письмо в свободной форме	Банк России	НРД
12.	Выписка, сформированная в ответ на запрос Клиента	ЛУЧ, WEB-канал/FTP-сервер	Согласно формату, предусмотренному Условиями оказания репозитарных услуг	НРД	КО/Банк России
13.	Отказ в исполнении Операции по запросу Клиента	Курьерская связь	Официальное письмо в свободной форме	НРД	КО/Банк России

Основания для исполнения Операций
1. Основаниями для исполнения Операций, предусмотренных настоящим Регламентом, являются:

документы КО, приведенные в Таблице 1, или документы Клиринговой организации, переданные в НРД;
документы, полученные от Банка России в предусмотренных Регламентом случаях;
информация СУО в предусмотренных Регламентом случаях.

В случае предоставления в НРД информации об изменении/прекращении Генерального соглашения, изменении/прекращении договора или исполнении обязательств по договорам вне СУО, КО, являющаяся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, обязана приложить к указанной информации один из следующих документов:

- оригинал документа, подтверждающего соответствующие изменения вне СУО;

- копию документа, подтверждающего соответствующие изменения вне СУО, заверенную Федеральным казначейством или нотариусом.

Сроки исполнения Операций
1. Все действия Клиента и НРД, регулируемые настоящим Регламентом, осуществляются по московскому времени.
2. Установленные настоящим Регламентом сроки взаимодействия и обмена информацией между Клиентом и НРД могут быть изменены НРД в одностороннем порядке. Информация об изменении времени проведения Операций размещается на официальном сайте НРД в сети Интернет не позднее, чем за 10 (десять) рабочих дней до даты вступления в силу измененного временного регламента.
3. Исчисление сроков в соответствии с настоящим Регламентом производится в Операционных днях, за исключением случаев, специально определенных отдельными положениями Регламента.
4. Сроки выполнения Операций определены в настоящем Регламенте при описании проведения отдельных Операций.
5. Срок выполнения Операции исчисляется с даты предоставления в НРД всех документов, необходимых для исполнения Операции.
6. Отсчет срока исполнения Операции исчисляется с даты текущего Операционного дня при условии поступлении документов Клиента на бумажном носителе до 17-00 Операционного дня. Отсчет срока исполнения Операций для документов на бумажных носителях, поступивших в НРД после 17-00, начинается со следующего Операционного дня.
7. Время приема электронных документов Клиентов для исполнения отдельных Операций, время предоставления отчетов, а также временные ограничения проведения Операций приведены в настоящем Регламенте при описании проведения отдельных Операций.
Основания для отказа в исполнении
1. НРД отказывает в исполнении Операций, предусмотренных настоящим Регламентом в случаях, если:

документы Клиента, приведенные в Таблице 1, оформлены с нарушением требований НРД. При этом под нарушением требований НРД понимается, в том числе, любое несоответствие установленной настоящим Регламентом форме и реквизитам документа, наличие незаполненных обязательных для заполнения полей, а также наличие в документах на бумажных носителях подчисток, помарок и исправлений;
подпись лица, подписавшего документ на бумажном носителе, не совпадает с образцом подписи, имеющимся в НРД, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на документе;
оттиск печати на документе, поступившем в НРД на бумажном носителе, не совпадает с образцом оттиска печати, имеющимся в НРД;
полученный электронный документ не прошел процедуры проверки электронной подписи, контроля формата и спецификации документа и/или имеет искажения в тексте сообщения, не позволяющие понять его смысл, а также в других случаях, определенных Договором об обмене электронными документами, заключенным НРД с Клиентом, иным соглашением, заключенным между НРД и Кредитором и/или Клиентом. Термин «электронная подпись» в целях настоящего Регламента понимается в том значении, в котором он используется в Договоре об обмене электронными документами;
истек срок действия полномочий (доверенности) уполномоченного лица Клиента подписавшего документ и (или) доверенность оформлена не должным образом;
если исполнение Операции не предусмотрено настоящим Регламентом, либо не выполнены условия исполнения Операции, предусмотренные настоящим Регламентом.

В случае отказа в исполнении Операции НРД предоставляет Клиенту письмо с указанием причины отказа. В случае неисполнения операции НРД предоставляет Клиенту отчет о неисполнении операции с указанием причины отказа.
После устранения причин, повлекших за собой отказ в исполнении или неисполнении Операции, Клиент предоставляет в НРД новый документ, инициирующий данную Операцию.
Клиент, подписавший Договор об обмене электронными документами с НРД, получает отчетные электронные документы в день исполнения Операции посредством электронных каналов связи.

Если выдача отчета по результатам исполнения Операции в виде электронного документа невозможна, НРД вправе предоставить отчет на бумажном носителе.

Отчетные документы на бумажном носителе предоставляются НРД Клиенту по адресу: город Москва, улица Спартаковская, дом 12, на следующий операционный день после исполнения Операции. При оформлении отчетных документов, предоставляемых Клиенту на бумажном носителе, допускается использование факсимильного воспроизведения подписи уполномоченного работника НРД.
Отчетные документы на бумажном носителе, предназначенные для передачи Клиенту, хранятся в НРД в течение шести месяцев с момента их формирования в соответствии с настоящим Регламентом.

1 2 3

	Правила оказания репозитарных услуг репозитарием нко ао нрд оглавление Нрд – канал информационного взаимодействия, обеспечивающий взаимодействие программного обеспечения Клиента и/или Информирующего лица...		Утверждено Нрд – канал информационного взаимодействия, обеспечивающий взаимодействие программного обеспечения Клиента и/или Информирующего лица...
	Расписание действий по Управлению обеспечением по Сделкам репо. 37 Порядок взаимодействия клиентов и нко зао нрд при оказании услуг по управлению обеспечением 1		Схема взаимодействия: Агент ОАО «Магна» Согласие на обработку персональных данных физического лица. Для юл: Согласие на обработку персональных данных на бланке Компании,...
	Образец Ф и о (для физического лица); инн, место нахождения (для юридического лица), место жительства (для физического лица); банковские...		К регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке... Сведения об отсутствии и присутствии органа или представителя клиента юридического лица по адресу такого клиента юридического лица,...
	Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг акб «глобус» Форма договора о брокерском обслуживании (договора присоединения) для юридического лица 28		На оказание услуг по проезду транспортных средств Стороной 1 и выполняющее функции, согласно должностным обязанностям; а также иные лица (агенты, субподрядчики), выступающие на Стороне...
	Административный регламент В качестве заявителей на получение муниципальной услуги могут выступать юридические лица, индивидуальные предприниматели без образования...		Административный регламент Получателями муниципальной услуги являются все заинтересованные лица, граждане Российской Федерации, иностранные граждане и лица...

Похожие: