Порядок ведения реестра и учета прав зарегистрированных лиц
Деятельность по ведению реестра включает:
открытие лицевого счета, внесение изменений в информацию лицевого счета;
внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
операции по внесению записей о размещении, конвертации, аннулировании (погашении) ценных бумаг;
ведение в хронологическом порядке регистрационного журнала по каждой категории ценных бумаг;
ведение учета ценных бумаг на счетах Общества, связанных с проведением глобальных операций и операций по выкупу и погашению ценных бумаг;
ведение учета запросов, полученных от зарегистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей, и ответов по ним, включая отказы владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг от перерегистрации прав;
подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг (включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог);
операции с сертификатами ценных бумаг (при документарной форме акций);
предоставление информации из реестра в соответствии с законодательством РФ;
другие операции, предусмотренные настоящим Положением.
Общество должно обеспечивать хранение документов не менее трех лет с момента их поступления.
Общество обязано сохранять информацию о зарегистрированном в реестре лице, содержащуюся в регистрационном журнале, не менее трех лет с момента, когда это лицо перестало быть таковым.
Порядок формирования системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Общество при осуществлении своей деятельности формирует систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента, которая состоит из следующих этапов:
получение информации об эмитенте (полное и сокращенное фирменное наименование на русском языке, индивидуальный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер, место нахождения, адрес для направления почтовой корреспонденции, номера телефонов/факса, сайт (страница) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев ценных бумаг, фамилия, имя, отчество (при наличии), должность лица (лиц), осуществляющего(их) проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг, сведения о наличии (отсутствии) квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг, адреса электронной почты указанных лиц;
получение информации о ценных бумагах эмитента (сведения о количестве размещенных ценных бумаг, количестве лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги (дата государственной регистрации и регистрационный номер выпуска, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; вид, категория (тип) ценных бумаг; номинальная стоимость ценной бумаги; количество ценных бумаг выпуска);
формирование списка зарегистрированных лиц (владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих, залогодержателей);
открытие лицевых счетов зарегистрированных лиц;
проведение сверки по зарегистрированным лицам и принадлежащим им акциям);
ведение регистрационного журнала;
осуществление операций в реестре.
Информация реестра
В реестре содержится следующая информация:
об эмитенте;
о всех выпусках ценных бумаг эмитента;
о зарегистрированных лицах, виде, категории (типе), количестве, номинальной стоимости, государственных регистрационных номерах выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
Информация об эмитенте включает в себя следующие данные:
полное наименование;
краткое наименование;
наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
номер и дата государственной регистрации эмитента;
ОГРН, орган и дата выдачи;
место нахождения, почтовый адрес;
размер уставного капитала;
номера телефона, факса;
Ф.И.О. руководителя исполнительного органа эмитента;
идентификационный номер налогоплательщика.
Информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента включает следующие данные:
дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
вид, категория (тип) ценных бумаг;
номинальная стоимость одной ценной бумаги;
количество ценных бумаг в выпуске;
форма выпуска ценных бумаг;
размер дивиденда ( по привилегированным акциям)
Лицевой счет зарегистрированного лица включает следующие данные:
данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) ценных бумаг, в отношении которых осуществлено блокирование операций;
список операций, представляющий часть регистрационного журнала и содержащий записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица». Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в информацию лицевого счета с одновременной отменой данного статуса.
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки Общества).
Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании или номере и дате государственной регистрации юридического лица или месте его нахождения.
В реестре может быть открыт лицевой счет номинального держателя.
В качестве номинальных держателей могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг.
Номинальный держатель может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полномочия от владельца.
Внесение имени номинального держателя в систему ведения реестра, а так же перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя не влекут за собой переход права собственности и/или иного вещного права на ценные бумаги к последнему.
Операции с ценными бумагами между зарегистрированными лицами одного номинального держателя не отражаются у Общества.
Номинальный держатель по требованию владельца ценных бумаг обязан обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя владельца.
Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
Учет ценных бумаг, переданных номинальному держателю разными лицами, ведется на одном лицевом счете номинального держателя.
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевых счетах зарегистрированных лиц, в интересах которых действует доверительный управляющий.
На одном счете доверительного управляющего может осуществляться учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами.
Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого Обществу доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.
Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
|
