1.
| Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг ………………………………..
| 5
|
1.1.
| Понятие финансового рынка ………………………………………………………
| 5
|
1.2.
| Рынок ценных бумаг ……………………………………………………………….
| 6
|
1.2.1.
| Функции рынка ценных бумаг …………………………………………………….
| 6
|
1.2.2.
| Виды классификаций рынка ценных бумаг ………………………………………
| 7
|
1.2.3.
| Классификация рынков по видам применяемых технологий торговли ………..
| 7
|
1.2.4.
| Классификация рынков по видам ценных бумаг ………………………………...
| 11
|
1.2.5.
| Другие виды классификаций рынков ……………………………………………..
| 11
|
1.2.6.
| Современный российский рынок ценных бумаг …………………………………
| 11
|
1.3.
| Понятие ценных бумаг …………………………………………………………….
| 12
|
1.3.1.
| Фундаментальные свойства ценных бумаг ……………………………………….
| 13
|
1.3.2.
| Классификация ценных бумаг …………………………………………………….
| 14
|
1.3.3.
| Другие виды классификаций ценных бумаг ……………………………………...
| 15
|
2.
| История развития рынка ценных бумаг в России ………………………………..
| 17
|
3.
| Акции ………………………………………………………………………………..
| 17
|
3.1.
| Виды акций …………………………………………………………………………
| 18
|
3.2.
| Фундаментальные свойства акций ………………………………………………..
| 21
|
3.3.
| Классификация акций ……………………………………………………………...
| 21
|
3.4.
| Сертификат акций ………………………………………………………………….
| 22
|
4.
| Облигации …………………………………………………………………………..
| 23
|
4.1.
| Понятие облигации ………………………………………………………………...
| 23
|
4.2.
| Фундаментальные свойства облигации …………………………………………..
| 24
|
4.3.
| Классификация облигаций ………………………………………………………...
| 24
|
5.
| Государственные ценные бумаги …………………………………………………
| 27
|
5.1.
| Понятие государственных ценных бумаг ………………………………………...
| 27
|
5.2.
| Задачи, решаемые с помощью государственных ценных бумаг ………………..
| 28
|
5.3.
| Фондовые ценности, основанные на государственных ценных бумагах ………
| 29
|
6.
| Вексель ……………………………………………………………………………...
| 30
|
6.1.
| Понятие векселя ……………………………………………………………………
| 30
|
6.2.
| Основные черты векселя …………………………………………………………..
| 33
|
6.3.
| Классификация векселей …………………………………………………………..
| 34
|
6.4.
| Обращение и погашение векселей ………………………………………………..
| 35
|
6.5.
| Индоссамент ………………………………………………………………………..
| 37
|
7.
| Чек …………………………………………………………………………………..
| 38
|
7.1.
| Понятие чека ………………………………………………………………………..
| 38
|
7.2.
| Основные черты чека ………………………………………………………………
| 39
|
7.3.
| Прочие разновидности чеков ……………………………………………………...
| 40
|
8.
| Депозитные и сберегательные сертификаты ……………………………………..
| 41
|
8.1.
| Понятие депозитного и сберегательного сертификата …………………………..
| 41
|
8.2.
| Общие черты и различия депозитных и сберегательных сертификатов ……….
| 42
|
8.3.
| Рекомендательная форма бланка депозитного сертификата ……………………
| 44
|
9.
| Товарораспорядительные документы. Закладная ………………………………..
| 45
|
9.1.
| Коносамент …………………………………………………………………………
| 45
|
9.2.
| Складские свидетельства …………………………………………………………..
| 47
|
9.3.
| Закладная ……………………………………………………………………………
| 48
|
10.
| Производные финансовые инструменты …………………………………………
| 49
|
10.1.
| Финансовый инжиниринг ………………………………………………………….
| 49
|
10.2.
| Опционы …………………………………………………………………………….
| 49
|
10.3.
| Фьючерсы …………………………………………………………………………...
| 51
|
10.4.
| Свопы ………………………………………………………………………………..
| 53
|
10.5.
| Депозитарные расписки ……………………………………………………………
| 54
|
10.6.
| Варранты ……………………………………………………………………………
| 54
|
10.7.
| Стрипы ………………………………………………………………………………
| 55
|
10.8.
| Конвертируемая ценная бумага …………………………………………………...
| 55
|
10.9.
| Подписные права …………………………………………………………………...
| 55
|
11.
| Основные участники рынка ценных бумаг ……………………………………….
| 56
|
12.
| Модели рынка ценных бумаг ……………………………………………………...
| 57
|
13.
| Фондовая биржа …………………………………………………………………...
| 58
|
13.1.
| Задачи фондовой биржи …………………………………………………………..
| 60
|
13.2.
| Функции фондовой биржи ………………………………………………………...
| 63
|
13.3.
| Стандартная схема членства срочной биржи …………………………………….
| 65
|
13.4.
| Листинг ценных бумаг ……………………………………………………………..
| 64
|
14.
| Внебиржевой рынок ценных бумаг ……………………………………………….
| 65
|
14.1.
| Внебиржевой рынок ценных бумаг в России. Российская торговая система ...
| 66
|
15.
| Эмиссия ценных бумаг ……………………………………………………………
| 67
|
16.
| Андеррайтинг ценных бумаг ………………………………………………………
| 69
|
17.
| Инвестирование в ценные бумаги ………………………………………………...
| 71
|
17.1.
| Инвестиционный портфель ………………………………………………………..
| 72
|
17.2.
| Профессиональные подходы к выбору ценных бумаг …………………………..
| 72
|
17.3.
| Управление инвестиционным портфелем ………………………………..............
| 76
|
18.
| Инвестиционные риски …………………………………………………………….
| 76
|
19.
| Приемы снижения степени риска …………………………………………………
| 82
|
20.
| Инвестиционные фонды …………………………………………………………...
| 83
|
20.1.
| Виды инвестиционных фондов ……………………………………………………
| 85
|
21.
| Регулирование рынка ценных бумаг ……………………………………………...
| 87
|
21.1.
| Функции государства на рынке ценных бумаг …………………………………..
| 88
|
21.2.
| Саморегулируемые организации …………………………………………………
| 89
|
22.
| Информационная инфраструктура рынка ценных бумаг ………………………..
| 90
|
22.1.
| Рейтинг ……………………………………………………………………………...
| 92
|
22.2.
| Фондовые индексы …………………………………………………………………
| 93
|
22.3.
| Особенности расчета российских фондовых индексов ………………………….
| 95
|
23.
| Анализ бланков ценных бумаг …………………………………………………….
| 96
|
23.1.
| Фальсификация и последствия квалификации ценной бумаги как подлинной
| 96
|
23.2.
| Последствия операций с поддельными ценными бумагами …………………….
| 100
|
23.3.
| Меры по определению подлинности ценных бумаг ……………………………..
| 105
|
23.4.
| Анализ формы ценных бумаг ……………………………………………………...
| 108
|
| Приложения ………………………………………………………………………...
| 113
|
| Приложение 1. Индексы цен на акции ……………………………………………
| 113
|
| Приложение 2. Российские фондовые биржи ……………………………………
| 115
|
| Приложение 3. Дюрация …………………………………………………………...
| 120
|
| Приложение 4. Фьючерсные сделки на продажу зерна ………………………….
| 121
|
| Приложение 5. Оценка безотзывной облигации …………………………………
| 122
|
| Приложение 6. Волатильность …………………………………………………….
| 124
|
| Приложение 7. Описание основных элементов защиты бланков ценных бумаг
| 127
|
| Приложение 8. Организации, имеющие лицензию на производство бланков …
| 129
|
| Приложение 9. Информация о ценных бумагах, выбывших из оборота ……….
| 130
|
| Приложение 10. Основные способы изготовления поддельных ценных бумаг..
| 131
|
| Приложение 11. Тесты ……………………………………………………………..
| 132
|
| Приложение 12. Образцы бланков депозитных сертификатов…………………..
| 137
|
| Приложение 13. Саморегулируемые организации ……………………………….
| 138
|
| Список литературы ………………………………………………………………...
| 140
|