Анкета клиента физического лица в рамках деятельности по управлению паевыми инвестиционными фондами


Скачать 155.64 Kb.
НазваниеАнкета клиента физического лица в рамках деятельности по управлению паевыми инвестиционными фондами
ТипАнкета



Анкета клиента физического лица

в рамках деятельности по управлению паевыми инвестиционными фондами



дата начала отношений с клиентом






Номер лицевого счета в реестре (при наличии)





все поля Анкеты подлежат обязательному заполнению за исключением указанных случаев Часть 1

Фамилия

     

имя

     

отчество (если имеется)

     

Дата рождения

     

место рождения

     

гражданство

     

ИНН (если имеется)

     

 резидент России

 нерезидент России

Документ, удостоверяющий личность

Вид документа:

 паспорт гражданина РФ  документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина

 иной документ (указать)      

Серия:




номер:




дата выдачи:




Код подразделения (если имеется)




Орган, выдавший документ




данные миграционной карты (для иностранных граждан или лиц без гражданства):

номер карты

     

дата начала срока пребывания

     

дата окончания срока пребывания

     

данные документа, подтверждающего право инстранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ:

вид документа

     

серия (если имеется)

     

номер

     

дата начала срока действия права пребывания (проживания)

     

дата окончания срока действия права пребывания (проживания)

     

адрес места регистрации:

индекс




страна/область/район/населенный пункт/улица/номер дома/корпус/строение/квартира

     




адрес фактического места жительства

индекс

     

страна/область/район/населенный пункт/улица/номер дома/корпус/строение/квартира

     




Тел.

     

факс:




e-mail:

     



сведения о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя:

РЕГ.НОМЕР (ОГРНИП)





ДАТА ГОС. РЕГИСТРАЦИИ





НАИМЕНОВАНИЕ И АДРЕС регистрирующего органа




ИНН





основные виды деятельности, в том числе производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги

     

данные документа, подтверждающего факт внесения в ЕГРИП записи о государственной регистрации

     

сведения о наличии лицензий (разрешения) на осуществление определенного вида деятельности:

вид лицензии (документа)

     

номер

     

когда выдана

     

кем выдана

     

перечень видов лицензируемой деятельности

     

срок действия лицензии

     

 деятельность, подлежащая лицензированию или требующая специального разрешения, не осуществляется
заполняется только для индивидуальных предпринимателей


СОБСТВЕННОСТЬ:

ЕДИНОЛИЧНАЯ  ОБЩАЯ СОВМЕСТНАЯ 
ОБЩАЯ ДОЛЕВАЯ  ДОЛЯ В ПРАВЕ ОБЩЕЙ ДОЛЕВОЙ СОБСТВЕННОСТИ      




способ получения уведомлений о совершении операций и иных документов

 Лично у регистратора  заказное письмо  У Управляющей компании




способ получения регистратором документов, являющихся основанием для совершения операций

 РАЗРЕШАЮ ПОЛУЧАТЬ ДОКУМЕНТЫ ПО ПОЧТЕ

 НЕ РАЗРЕШАЮ ПРИНИМАТЬ ДОКУМЕНТЫ ПО ПОЧТЕ (ТОЛЬКО ЛИЧНО ИЛИ ЛИЧНО УПОЛНОМОЧЕННЫМ ПРЕДСТАВИТЕЛЕМ)



подпись зарегистрированного лица, заполнившего анкету

подпись лица (образец подписи)

инициалы, фамилия физического лица

дата заполнения / дата обновления

     

     

  

  

    

анкету принял, подпись проверил:

ДОЛЖНОСТЬ СОТРУДНИКА

подпись сотрудника

фамилия, имя, отчество сотрудника

дата получения анкеты




     







М.П.


Банковские реквизиты



Наименование банка:      

ИНН Банка      

Город       (для ПАО «Сбербанк» - номер филиала)       Страна банка      


Кор. Счет банка

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Расч. счет клиента

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Л/счет

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Бик банка

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 






сведения о попечителе/опекуне/

родителе/усыновителе

вид документа

 паспорт гражданина РФ

 документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина

 иной документ (указать)      

реквизиты документа

серия

     

НОМЕР

     

дата выдачи:

     

Код подразделения (если имеется)

     

Орган, выдавший документ

     

реквизиты документа о назначении попечителя/опекуна

     

ОБРАЗЕЦ ПОДПИСИ ПОПЕЧИТЕЛЯ/ОПЕКУНА

ИНИЦИАЛЫ, ФАМИЛИЯ

дата заполнения / дата обновления

     

     

  

  

    




сведения о выгодоприобретателе:

 при проведении операций клиент действует только к своей выгоде

 при проведении операций клиент действует к выгоде третьего лица

сведения об основаниях действий к выгоде третьего лица (наименование документа, дата, номер)

     




сведения о ПРЕДСТАВИтеле:

 при проведении операций от имени клиента действует его представитель

дата и номер документа, подтверждающего наличие соответствующих полномочий

     




сведения о бенефициарных владельцах

 бенефициарный владелец отсутствует

 бенефициарный владелец присутствует: указать ФИО (полностью) физических лиц, которые в конечном счете прямо или косвенно владеют (имеют преобладающее участие более 25 % в капитале) клиента, либо имеют возможность контролировать его действия

1.      

2.      

3.      

4.      





согласен на внесение исправительных записей по лицевому счету в случаях, предусмотренных ст. 8.5 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»


Да  нет 




 клиент является иностранным публичным должностным лицом

 клиент является супругом, родственником иностранного публичного должностного лица

клиент выступает от имени должностного лица публичной международной организации

Занимаемая должность *

     

источник дохода*

     

Указать степень родства*

 клиент является российским должностным лицом

 клиент является супругом, родственником российского должностоного лица

клиент выступает от имени должностного лица публичной международной организации

Занимаемая должность **

     

источник дохода**

     

Указать степень родства**

     
Сведения, указанные в настоящей анкете, удостоверяю. Обязуюсь обновлять сведения, указанные в анкете не реже 1 раза в год, путем предоставления новой анкеты. В случае непредоставления новой анкеты в течение года, прошу сведения считать обновленными. В случае совершения операций к выгоде третьих лиц, не указанных в данной Анкете, обязуюсь в письменной форме предоставить организации сведения о выгодоприобретателях, а также подлинники или надлежащим образом заверенные копии документов, содержащие такие сведения.

Подтверждаю, что ПОДПИСАНИЕ НАСТОЯЩЕГО ДОКУМЕНТА ОЗНАЧАЕТ МОЕ СОГЛАСИЕ НА ОБРАБОТКУ АО «УК УРАЛСИБ», адрес: 123317, г. Москва, Пресненская набережная, д.10 (далее – УПРАВЛЯЮЩАЯ компания) МОИХ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ, в том числе автоматизированную, согласие на использование и распространение, включая передачу специализированному депозитарию, регистратору, аудитору и иным третьим лицам на условиях конфиденциальности персональных данных, указанных в данном документе и любая другая информация, которая будет передана мною в управляющую компанию лично или иным способом, с целью проведения операций в рамках деятельности субъектов паевого инвестиционного фонда, исполнения управляющей компанией функций налогового агента и в целях продвижения ее услуг. согласие действует в течение срока существования моих лицевых счетов в системе ведения реестра. настоящее согласие может быть отозвано путем подачи уведомления в простой письменной форме об отзыве согласия в управляющую компанию. отзыв согласия не лишает управляющую компанию права на обработку персональных данных в целях, установленных законодательством российской федерации.


подпись зарегистрированного лица, заполнившего анкету (образец подписи)

инициалы, фамилия физического лица

дата заполнения / дата обновления

     

     

  

  

    

анкету принял, подпись проверил:

ДОЛЖНОСТЬ СОТРУДНИКА

подпись сотрудника

фамилия, имя, отчество сотрудника

дата получения анкеты




     







М.П.


Похожие:

Анкета клиента физического лица в рамках деятельности по управлению паевыми инвестиционными фондами iconАнкета клиента физического лица в рамках деятельности по управлению...
Анкеты подлежат обязательному заполнению за исключением указанных случаев Часть 1

Анкета клиента физического лица в рамках деятельности по управлению паевыми инвестиционными фондами iconАналитический обзор состояния финансового рынка уральского федерального округа
Управляющие компании инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

Анкета клиента физического лица в рамках деятельности по управлению паевыми инвестиционными фондами iconАнкета клиента/ выгодоприобретателя физического лица, индивидуального...
Предоставление Предприятием товаров/работ/услуг клиентам осуществляется только при положительном результате авторизации операций....

Анкета клиента физического лица в рамках деятельности по управлению паевыми инвестиционными фондами iconАнкета физического лица-клиента /Представителя клиента/Выгодоприобретателя...
Представителя клиента/Выгодоприобретателя клиента/Бенефициарного владельца клиента

Анкета клиента физического лица в рамках деятельности по управлению паевыми инвестиционными фондами iconАнкета клиента физического лица / представителя клиента / выгодоприобретателя...
Анкета клиента физического лица / представителя клиента / выгодоприобретателя – физического лица / бенефициарного владельца

Анкета клиента физического лица в рамках деятельности по управлению паевыми инвестиционными фондами iconАнкета физического лица, являющегося бенефициарным владельцем клиента...
Банком, а также о целях финансово-хозяйственной деятельности клиентов, их финансовом положении и деловой репутации

Анкета клиента физического лица в рамках деятельности по управлению паевыми инвестиционными фондами iconАнкета клиента индивидуального предпринимателя
Анкета клиента – индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной...

Анкета клиента физического лица в рамках деятельности по управлению паевыми инвестиционными фондами iconАнкета клиента индивидуального предпринимателя
Анкета клиента – индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной...

Анкета клиента физического лица в рамках деятельности по управлению паевыми инвестиционными фондами iconАнкета клиента
...

Анкета клиента физического лица в рамках деятельности по управлению паевыми инвестиционными фондами iconАнкета клиента для физического лица

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск