4.1.2. Анкета эмитента
Анкета Эмитента (Форма №4) должна содержать следующие данные об эмитенте:
полное и сокращенное наименование в соответствии с уставом;
номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основной государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;
место нахождения;
почтовый адрес;
номер телефона, факса (при наличии);
электронный адрес (при наличии);
банковские реквизиты;
идентификационный номер налогоплательщика, код по ОКПО, код по ОКВЭД;
образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.
4.1.3. Передаточное распоряжение
В Передаточном распоряжении (Форма №5) содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.
В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные:
В отношении лица, передающего ценные бумаги (с указанием, является ли оно владельцем, нотариусом, доверительным управляющим правами, доверительным управляющим, номинальным держателем либо эмитентом передаваемых ценных бумаг):
для физических лиц: фамилия, имя, отчество; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
для юридических лиц: полное наименование; наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; в части данных о государственной регистрации могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.
В отношении передаваемых ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
вид ценных бумаг,
категория (тип) ценных бумаг,
государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
количество передаваемых ценных бумаг;
основание перехода прав собственности на ценные бумаги (основание для внесения записи в реестр);
цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);
указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.
В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги(с указанием, является ли оно владельцем, нотариусом, доверительным управляющим правами, доверительным управляющим, номинальным держателем либо эмитентом передаваемых ценных бумаг):
вид зарегистрированного лица;
для физических лиц: фамилия, имя, отчество; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
для юридических лиц: полное наименование; наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; в части данных о государственной регистрации могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.
В отношении залогодержателя (указываются в случае, если условиями залога не предусмотрено распоряжение ценными бумагами без согласия залогодержателя):
для физических лиц: фамилия, имя, отчество; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
для юридических лиц: полное наименование; наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; в части данных о государственной регистрации могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.
Поле "номер лицевого счета" в передаточном распоряжении должно заполняться только в случае наличия у зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, и (или) лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, нескольких лицевых счетов в реестре.
Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. Поля "Подпись залогодержателя или его уполномоченного представителя", "Подпись лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченного представителя" в передаточном распоряжении должны заполняться только в случае внесения в реестр записи о передаче заложенных ценных бумаг.
Передаточное распоряжение о списании ценных бумаг со счета нотариуса на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг, должно быть подписано нотариусом и скреплено его печатью.
Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной настоящими Правилами, регистратор обязан принять его к рассмотрению.
4.1.4. Залоговое распоряжение
Залоговое распоряжение (Форма №6) должно содержать следующие данные:
В отношении залогодателя и залогодержателя:
для физических лиц: фамилия, имя, отчество; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
для юридических лиц: полное наименование; наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; в части данных о государственной регистрации могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.
в залоговом распоряжении в отношении ценных бумаг, передаваемых в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации.
В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:
полное наименование эмитента;
количество;
вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг и дата государственной регистрации;
номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям).
В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. При этом в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.
Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.
В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, а также иные условия залога.
В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:
передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
последующий залог ценных бумаг запрещается;
уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;
залог распространяется на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций);
получателем дохода по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;
обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.
4.1.5. Распоряжение о передаче права залога
Распоряжение о передаче права залога (Форма № 7) должно содержать следующие данные:
В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:
для физических лиц: фамилия, имя, отчество; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
для юридических лиц: полное наименование; наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; в части данных о государственной регистрации могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.
В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:
полное наименование эмитента;
количество;
вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
номер и дата договора о залоге ценных бумаг;
номер и дата договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.
Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.
4.1.6. Распоряжение о внесении изменений
в информацию лицевых счетов залогодателя и залогодержателя
Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевых счетов залогодателя и залогодержателя (Форма № 8) должно содержать следующие данные:
В отношении залогодателя и залогодержателя:
для физических лиц: фамилия, имя, отчество; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
для юридических лиц: полное наименование; наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; в части данных о государственной регистрации могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.
В отношении ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска;
количество;
название, дата и номер документа, являющегося основанием для внесения записи в реестр.
Условия залога:
передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
последующий залог ценных бумаг запрещается;
уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;
залог распространяется на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций);
получателем дохода по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;
обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.
Данное распоряжение является документом, на основании которого регистратор осуществляет внесение изменений в информацию лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога.
Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевых счетов залогодателя и залогодержателя должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. В случае если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.
4.1.7. Распоряжение о прекращении залога
Распоряжение о прекращении права залога (Форма № 9) должно содержать следующие данные:
В отношении залогодателя и залогодержателя:
для физических лиц: фамилия, имя, отчество; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
для юридических лиц: полное наименование; наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; в части данных о государственной регистрации могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.
В отношении ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
количество;
название, дата и номер документа, являющегося основанием для внесения записи в реестр.
Распоряжение о прекращении залога должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.
4.1.8. Распоряжение о предоставлении информации из реестра
Распоряжение на выдачу информации из реестра владельцев именных ценных бумаг (Форма №12) должно содержать следующие данные:
полное наименование эмитента;
данные о зарегистрированном лице:
для физических лиц: фамилия, имя, отчество; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
для юридических лиц: полное наименование; наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; в части данных о государственной регистрации могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.
вид зарегистрированного лица;
данные об уполномоченном представителе (фамилия, имя отчество; наименование удостоверяющего документа; серия и номер документа; дата выдачи; наименование органа, осуществившего выдачу);
в случае запроса выписки из реестра по состоянию на определенную дату: дата, на которую запрашивается информация в виде выписки из реестра;
в случае запроса выписки из реестра в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога по состоянию на определенную дату: дата, на которую запрашивается информация в виде выписки из реестра в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога;
в случае запроса справки об операциях по лицевому счету за определенный период: период времени, за который проводились операции по лицевому счету; вид, категория (тип) ценных бумаг; государственный регистрационный номер выпуска;
в случае запроса справки о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного количества ценных бумаг по состоянию на определенную дату: дата, на которую запрашивается информация о количестве ценных бумаг; вид, категория (тип) ценных бумаг; государственный регистрационный номер выпуска; количество ценных бумаг;
в случае запроса уведомления об операции, проведенной по лицевому счету: наименование операции; наименование и реквизиты документов; вид, категория (тип) ценных бумаг; государственный регистрационный номер выпуска;
в случае запроса иной информации: указать данные запрашиваемой информации в соответствии с действующим законодательством.
Зарегистрированное лицо или его уполномоченный представитель осуществляет выбор необходимого ему документа, содержащего информацию из реестра, путем проставления отметки в соответствующем поле распоряжения.
Распоряжение на выдачу информации из реестра владельцев именных ценных бумаг должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.
4.1.9. Распоряжение эмитента о подготовке списка лиц,
имеющих право на получение доходов по ценным бумагам
Распоряжение эмитента о подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам (Форма №13) должно содержать следующие данные:
полное наименование эмитента;
орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
дата выплаты доходов;
полное официальное наименование агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес.
Распоряжение эмитента о предоставлении списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должно быть подписано лицом, имеющим право действовать от имени эмитента без доверенности или его уполномоченным представителем.
|
