Утверждено решение
Скачать 1.34 Mb.
|
Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности:
8.3. Ответственность регистратора Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации. Необоснованный отказ регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Регистратор не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего и в иных случаях, предусмотренных законодательством и настоящими Правилами. 9. Обязанности зарегистрированных лиц и эмитента 9.1. Обязанности зарегистрированных лиц Зарегистрированные лица обязаны:
В случае непредставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных подпунктом 4.1.1 пункта 4.1 Правил, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки. 9.2. Обязанности эмитента Эмитент обязан предоставить регистратору следующие документы:
Эмитент обязан своевременно предоставлять регистратору изменения и дополнения своих учредительных документов, а также список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра. 10. Требования к системе документооборота регистратора Система документооборота регистратора предусматривает возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению реестра в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения. После принятия документов регистратор выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица регистратора, подпись и печать регистратора. Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, должны храниться не менее пяти лет с момента их поступления. Анкета зарегистрированного лица должна храниться не менее пяти лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг. В случае передачи реестра регистратор обязан обеспечить в течении 5 (пяти) лет после его передачи доступ к имеющимся у него оригиналам документов уполномоченным представителям эмитента или уполномоченным представителям нового регистратора. Доступ к оригиналам документов обеспечивается в течение 2 (двух) рабочих дней с момента поступления от уполномоченного представителя эмитента и/или нового реестродержателя соответствующего письменного запроса по произвольной форме. Также в течение 5 (пяти) лет с даты передачи реестра регистратор обязан выдавать по запросу лица, зарегистрированного в реестре до момента передачи реестра, отчет о проведенных по его счету операциях. 10.1. Требования к правилам внутреннего контроля Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к регистратору, должен быть зарегистрирован в Журнале учета входящих документов (Форма №20). После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив. 10.2. Требования к оформлению документов Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами. Операции в реестре производятся на основании типовых форм распоряжений, составленных в соответствии с настоящими Правилами, или на основании иных форм, не противоречащих требованиям нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и содержащих всю необходимую информацию, установленную Положением о ведении реестра для такого рода распоряжений. Формы распоряжений содержаться в Приложении № 1 к настоящим Правилам. Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок. 10.3. Порядок документооборота между эмитентом и регистратором, а также между предыдущим реестродержателем и регистратором в случаях выявления возможной ошибки эмитента и/или предыдущего реестродержателя В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер несовпадений позволяет предположить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в реестре, регистратор обязан обратиться к эмитенту и/или предыдущему реестродержателю с целью установления факта возможной ошибки эмитента или предыдущего реестродержателя, за исключением случаев, когда в системе ведения реестра имеется анкета данного лица. В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер и содержание несовпадений позволяет установить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в системе ведения реестра, то регистратор вправе принять решение об исправлении ошибки и проведении операции в реестре. Эмитент или предыдущий реестродержатель, которым регистратором был направлен запрос с целью установления факта возможной ошибки эмитента или предыдущего реестродержателя, обязаны осуществить все необходимые действия для установления/опровержения возможной ошибки и направить регистратору ответ не позднее 5 (пяти) рабочих дней после получения запроса. В случае выявления возможной ошибки эмитента и/или предыдущего реестродержателя и/или собственной ошибки регистратор вправе отложить срок исполнения операции в реестре на 10 (десять) рабочих дней (далее по тексту - срок отложения исполнения операции). В таком случае в адрес обратившегося лица не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты получения регистратором документов должно быть направлено письменное уведомление о задержке в исполнении операции в связи с выявлением возможной ошибки. В случае если регистратор в течение срока отложения исполнения операции получит от эмитента и/или предыдущего реестродержателя документы, подтверждающие факт ошибки, допущенной эмитентом и/или предыдущим реестродержателем, регистратор проводит операцию в реестре в срок 3 (три) рабочих дня с даты получения от эмитента и/или предыдущего реестродержателя документов. В том случае если факт ошибки, допущенной эмитентом и/или предыдущим реестродержателем, документально не подтверждается, течение срока для направления Регистратором мотивированного отказа в проведении операции начинается с даты получения от эмитента и/или предыдущего реестродержателя документов, подтверждающих факт отсутствия ошибки, или истечения срока отложения исполнения операции. 11. Способы предоставления документов, связанных с реестром, зарегистрированными лицами, их уполномоченными представителями, иными заинтересованными лицами Зарегистрированные лица (их уполномоченные представители), представители государственных органов, нотариусы вправе предоставить документы, необходимые для проведения операций в реестре, и/или запросы на предоставление информации из реестра лично или их уполномоченными представителями либо посредством почтовой связи. В случае предоставления зарегистрированным лицом документов посредством почтовой связи требование о предъявлении регистратору документа, удостоверяющего личность обратившегося лица, не применяется, за исключением случая предоставления зарегистрированными лицами документов, необходимых для проведения в реестре операции по изменению информации лицевого счета, когда зарегистрированные лица обязаны предоставить копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность. 12. Правила внутреннего документооборота и контроля Правила внутреннего документооборота и контроля определяют порядок обработки и хранения документов реестра, обязанности должностных лиц регистратора, а также порядок осуществления внутреннего контроля. Настоящие Правила содержат формы внутренних документов регистратора, указанных в пункте 12.7. настоящих Правил и являющих неотъемлемой частью настоящих Правил (Приложение № 1). 12.1.Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации 12.1.1. Способы регистрации, обработки, хранения и архивирования документов Прием и выдача документов, составляющих систему ведения реестра, осуществляется лицом, уполномоченным регистратором осуществлять ведение реестра (далее по тексту – Специалист Регистратора). Прием и выдача документов, составляющих систему ведения реестра, осуществляется по месту нахождения регистратора: 614000, г. Пермь, ул. Орджоникидзе, дом 43, в административно-управленческом отделе ЗАО «Гостиница «Турист», кабинет 602, ежедневно (за исключением выходных, праздничных и нерабочих дней): с 14.00 до 18.00. Документы и распоряжения, поступающие к регистратору, должны быть представлены любым из способов, определенных настоящими Правилами и соответствовать требованиям к оформлению документов, предусмотренным настоящими Правилами и действующим законодательством. Прием документов осуществляется с обязательным предъявлением документа, удостоверяющего личность, на основании которого Специалист Регистратора производит идентификацию личности физических лиц или представителей юридических лиц, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. При приемке документов от зарегистрированных лиц регистратор осуществляет проверку полномочий лиц, подписавших документы. Для проведения операций на основании распоряжений уполномоченных представителей зарегистрированных физических и юридических лиц, регистратору должны быть предоставлены документы, подтверждающие права уполномоченных представителей. Регистратор осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица путем сличения подписи зарегистрированного лица на документах, предоставляемых регистратору, с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете этого зарегистрированного лица (а также оттиска печати юридического лица). При каждом обращении зарегистрированного лица Специалист Регистратора обязан проверить наличие анкеты данного лица в системе ведения реестра. В случае несоответствия анкетных данных сведениям, предоставляемым зарегистрированным лицом, зарегистрированное лицо обязано предоставить регистратору новую анкету зарегистрированного лица и предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения, если иное не предусмотрено настоящими Правилами. Регистратор регистрирует все поступающие документы в Журнале учета входящих документов (Форма №20) в день их получения. Прием и регистрация входящих документов осуществляется в следующей последовательности:
После принятия документов Специалист Регистратора выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов - один экземпляр Акта приема-передачи документов (Форма №22). Второй экземпляр Акта приема-передачи документов сшивается с входящими документами. Проведение операций в системе ведения реестра производится в следующем порядке:
|
Похожие:
 | Юриспруденция (специалисты) разработаны к ю н., профессором Музюкиным В. Я., рассмотрено и утверждено на заседании кафедры 15 марта... |  | Принять решение о ликвидации (решение принимается уполномоченным органом согласно Уставу (участниками, акционерами, другими органами),... |
| Принято Наблюдательным Советом авиапредприятий по взаиморасчетам, Решение №171 от 16 декабря 2015г. Утверждено Председателем нсав... | | Принято Наблюдательным Советом авиапредприятий по взаиморасчетам, Решение №171 от 16 декабря 2015г. Утверждено Председателем нсав... |
| Утверждено решением Совета директоров открытого акционерного общества «Останкинский мясоперерабатывающий комбинат» | | Муниципальное общеобразовательное бюджетное учреждение средняя общеобразовательная школа №20 г. Сочи организована в 1936 году. Руководит... |
| Российской Федерации (утверждено постановлением Правительства, РФ от 14. 02. 2008 г. №71), на основании Положения о курсовых экзаменах... | | Об утверждении Реестра муниципальных услуг (функций) сельского поселения «Село Богородское» |
| Решение комиссии прошу направить (указать почтовый адрес, по которому необходимо направить решение (в случае, если заявитель не желает... | | Дело в суде выиграно, у вас на руках решение суда. Казалось бы, дело в суде выиграно, вынесено решение в вашу пользу и все сложности... |