Анкета клиента и выгодоприобретателя, являющихся индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой


Скачать 78.78 Kb.
НазваниеАнкета клиента и выгодоприобретателя, являющихся индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой
ТипАнкета
filling-form.ru > Договоры > Анкета




Анкета клиента и выгодоприобретателя, являющихся индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой




заполняется впервые



изменение данных



обновление данных

Сведения о клиенте

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)



Гражданство


резидент РФ нерезидент

Дата и место рождения


ИНН (при наличии)


СНИЛС (при наличии)


Реквизиты документа, удостоверяющего личностьi

Вид документа


Серия (при наличии)


Номер


Дата выдачи


Наименование органа, выдавшего документ


Код подразделения (при наличии)


Данные миграционной карты (для иностранных граждан и лиц без гражданства)

Номер карты

Дата начала срока пребывания


Дата окончания срока пребывания


Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание / проживание в РФ

Вид документа


Серия (если имеется)


Номер


Дата начала срока действия права пребывания (проживания)


Дата окончания срока действия права пребывания (проживания)


Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания




Номера телефонов и факсов (при наличии)



Иная контактная информация (при наличии)



Банковские реквизиты

Наименование банка




Расчетный счет банка




Корреспондентский счет банка




БИК банка

ИНН банка

КПП банка

Лицевой счет клиента



Должность клиента, указанного в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона, наименование и адрес его работодателя



Степень родства либо статус (супруг, супруга) клиента по отношению к лицу, указанному в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона



Сведения, подтверждающие наличие у лица полномочий представителя клиента

Наименование документа


Дата выдачи


Срок действия


Номер


Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с ЗАО ИК «Финансовый Дом», сведения о финансово-хозяйственной деятельности



Сведения о финансовом положении


Сведения о деловой репутации


Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента


Сведения о бенефициарном владельце клиента, включая решение ЗАО ИК «Финансовый Дом» о признании бенефициарным владельцем клиента иного физического лица с обоснованием принятого решения (в случае выявления такого бенефициарного владельца


Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя

ОГРН


Место регистрации





Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с ЗАО ИК «Финансовый Дом», сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности (сведения о планируемых операциях)


Сведения (документы) о финансовом положении

(копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) сведения об отсутствии в отношении клиента производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в ЗАО ИК «Финансовый Дом»; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения клиентом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге клиента, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств и национальных рейтинговых агентств)


Сведения о деловой репутации

(отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о клиенте других клиентов данной организации, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых клиент находится (находился) на обслуживании, с информацией этих кредитных и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации клиента)


Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента



Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (при наличии)

Вид


Номер


Дата выдачи


Срок действия


Кем выдана


Перечень видов лицензируемой деятельности



Сведения, указанные в настоящей анкете удостоверяю, обязуюсь обновлять не реже 1 раза в год, путем предоставления новой анкеты. В случае непредоставления новой анкеты в течение года, прошу сведения считать обновленными. В случае совершения операций к выгоде третьих лиц, не указанных в данной анкете, обязуюсь в письменной форме предоставить сведения о выгодоприобретателях, а также подлинники или надлежащим образом заверенные копии документов, содержащие такие сведения.

Подтвеждаю, что подписание настоящего документа означает мое согласие на обработку ЗАО ИК «Финансовый Дом» моих персональных данных, в том числе автоматизированную, согласие на использование и распространение третьим лицам на условиях конфеденциальности персональных данных, указанных в данном документе и любая другая информация, которая будет передана мною в ЗАО ИК «Финансовый Дом». Согласие действует в течение срока существования договорных отношений. Настоящее согласие может быть отозвано путем подачи уведомления в простой письменной форме об отзыве согласия. Отзыв согласия не лишает ЗАО ИК «Финансовый Дом» права на обработку персональных данных в целях, установленных законодательством Российской Федерации.


Подпись клиента

Образец подписи

Фамилия, имя, отчество (собственноручно)

Дата заполнения (обновления) анкеты




i В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность, являются:

1. для граждан Российской Федерации:

паспорт гражданина Российской Федерации;

паспорт гражданина Российской Федерации, дипломатический паспорт, служебный паспорт, удостоверяющие личность гражданина Российской Федерации за пределами Российской Федерации;

свидетельство о рождении гражданина Российской Федерации (для граждан Российской Федерации в возрасте до 14 лет);

временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на период оформления паспорта гражданина Российской Федерации;

2. для иностранных граждан:

паспорт иностранного гражданина;

3. для лиц без гражданства:

документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;

разрешение на временное проживание, вид на жительство;

документ, удостоверяющий личность лица, не имеющего действительного документа, удостоверяющего личность, на период рассмотрения заявления о признании гражданином Российской Федерации или о приеме в гражданство Российской Федерации;

удостоверение беженца, свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании беженцем на территории Российской Федерации по существу;

4. иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, и документами, удостоверяющими личность иностранного гражданина и лиц без гражданства в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации.

(п. 4 в ред. Указания Банка России от 18.08.2016 N 4105-У)



Похожие:

Анкета клиента и выгодоприобретателя, являющихся индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой iconПеречень документов, предоставляемых индивидуальными предпринимателями...
Пао «Ханты-Мансийский банк Открытие» для клиентов юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, физических лиц, занимающихся...

Анкета клиента и выгодоприобретателя, являющихся индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой iconПорядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций
Внешэкономбанк)»), физическими лицами – индивидуальными предпринимателями и физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством...

Анкета клиента и выгодоприобретателя, являющихся индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой iconПорядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций
Внешэкономбанк)»), физическими лицами – индивидуальными предпринимателями и физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством...

Анкета клиента и выгодоприобретателя, являющихся индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой iconЗакон о валютном регулировании и валютном контроле от 10. 12. 2003г....
Валютные операции, осуществляемые юридическими лицами, физическими лицами – индивидуальными предпринимателями и физическими лицами,...

Анкета клиента и выгодоприобретателя, являющихся индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой iconПример заполнения налоговой декларации по налогу на доходы физических...
Ндфл индивидуальными предпринимателями, адвокатами, учредившими адвокатские кабинеты, нотариусами и другими лицами, занимающимися...

Анкета клиента и выгодоприобретателя, являющихся индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой iconАнкета Клиента индивидуального предпринимателя (физического лица,...
Анкета Клиента – индивидуального предпринимателя (физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации...

Анкета клиента и выгодоприобретателя, являющихся индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой iconПорядок и условия осуществления перевода денежных средств юридическими...
Личных расчетов на основании распоряжений о переводе денежных средств (далее распоряжения), составляемых плательщиками, получателями...

Анкета клиента и выгодоприобретателя, являющихся индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой iconПорядок и условия осуществления перевода денежных средств юридическими...
Личных расчетов на основании распоряжений о переводе денежных средств (далее распоряжения), составляемых плательщиками, получателями...

Анкета клиента и выгодоприобретателя, являющихся индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой iconАнкета клиента индивидуального предпринимателя
Анкета клиента – индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной...

Анкета клиента и выгодоприобретателя, являющихся индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой iconАнкета (досье)- клиента индивидуального предпринимателя, физического...
Приложение к Программе идентификации Клиентов, Представителей Клиентов, Выгодоприобретателей и Бенефициарных владельцев

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2018
контакты
filling-form.ru
Поиск