Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества


НазваниеПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества
страница3/10
ТипДокументы
filling-form.ru > Договоры > Документы
1   2   3   4   5   6   7   8   9   10

4.4.5. Выписка из реестра

Выписка из реестра должна содержать следующие данные:

• полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

• номер лицевого счета зарегистрированного лица;

• фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

• дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

• вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

• вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

• полное наименование регистратора;

• наименование органа, осуществившего регистрацию;

• номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора;

• указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

• печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.

4.4.6. Журнал учета входящих документов

Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:

• порядковый номер записи;

• входящий номер документ (по системе учета регистратора);

• наименование документа;

• дата получения документа Регистратором;

• сведения о лице, предоставившем документы, а именно: для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо; для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

• дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;

• исходящий номер ответа на документы;

• фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
4.4.7. Регистрационный журнал

Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:

• порядковый номер записи, дата получения документов и их входящие номера;

• дата исполнения операции; тип операции, предусмотренный в разделе 9 настоящих Правил (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4 -7.4.6 пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 настоящих Правил);

• номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

• вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
4.4.8. Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг

Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг должен содержать следующие данные:

- порядковый номер записи;

- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

- номер сертификата ценных бумаг;

- количество ценных бумаг, удостоверенных сертификатом;

- фамилия, имя, отчество (полное наименование), номер лицевого счета зарегистрированного лица, - которому выдан сертификат ценных бумаг;

- особые отметки о сертификате ценных бумаг (действителен, утрачен, выдан новый взамен утраченного, погашен);

- дата выдачи сертификата ценных бумаг;

- основание выдачи сертификата ценных бумаг (размещение ценных бумаг, приобретение ценных бумаг, выдача сертификата взамен утраченного, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг);

- дата погашения сертификата ценных бумаг;

- основание погашения сертификата ценных бумаг (прекращение права собственности на ценные бумаги, выкуп ценных бумаг эмитентом, заявление владельца ценных бумаг, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг).
4.4.9. Распоряжение эмитента на составление списка владельцев ценных бумаг в связи с получением эмитентом добровольного предложения; обязательного предложения; уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренного ст. 84.7 ФЗ "Об акционерных обществах"; требования о выкупе ценных бумаг, предусмотренного ст. 84.8 ФЗ "Об акционерных обществах" (далее "Предложение о выкупе")

Распоряжение эмитента на составление списка владельцев ценных бумаг в связи с получением эмитентом Предложения о выкупе должно содержать следующие данные:

• полное наименование эмитента;

• вид, категорию (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации ценных бумаг;

• дату получения эмитентом Предложения о выкупе;

• дату составления списка лиц, которая должна соответствовать дате получения обществом

Предложения о выкупе;

• наименование лица, направившего эмитенту Предложение о выкупе;

• основание, по которому лицо направило эмитенту Предложение о выкупе;

• иные данные в соответствии с п. 2. ст. 84.8 ФЗ "Об акционерных обществах".
4.4.10. Распоряжение эмитента на составление списка владельцев выкупаемых ценных бумаг в порядке, предусмотренном ст. 84.8 ФЗ "Об акционерных обществах"

Распоряжение эмитента на составление списка владельцев выкупаемых ценных бумаг в порядке, предусмотренном ст. 84.8 ФЗ "Об акционерных обществах", должно содержать следующие данные:

• полное наименование эмитента;

• вид, категорию (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации ценных бумаг;

• дату получения эмитентом требования о выкупе ценных бумаг, предусмотренного ст. 84.8 ФЗ "Об акционерных обществах";

• дату составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, которая должна соответствовать дате, указанной в полученном обществом требовании о выкупе ценных бумаг, предусмотренного ст. 84.8 ФЗ "Об акционерных обществах").
4.4.11. Распоряжение о списании ценных бумаг в соответствии со ст. 84.8 ФЗ "Об акционерных обществах"

Распоряжение о списании ценных бумаг в соответствии со ст. 84.8 ФЗ "Об акционерных обществах" должно содержать следующие данные:

В отношении лица, чьи бумаги должны быть списаны:

• номер лицевого счета зарегистрированного лица владельца/ доверительного управляющего/ номинального держателя/ "ценные бумаги неустановленного лица";

• наименование зарегистрированного лица: фамилия, имя, отчество физического лица/ полное наименование юридического лица;

• код государственной регистрации выпуска ценных бумаг, вид категория, тип ценных бумаг;

• количество ценных бумаг;

• данные о блокировании операций/ценных бумаг;

• данные об обременении ценных бумаг;

• наименование, номер, дата платежного документа;

• выплаченная сумма.

В отношении лица, выкупающего ценные бумаги:

• номер лицевого счета зарегистрированного лица -владельца;

• наименование зарегистрированного лица: фамилия, имя, отчество физического лица/ полное наименование юридического лица;

• данные документа, удостоверяющего личность физического лица/ данные о государственной регистрации юридического лица (наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации).

5. ТРЕБОВАНИЯ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РЕГИСТРАТОРА
Регистратор обязан:

• осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;

• исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;

• устанавливать размер оплаты за оказание услуг в соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

• принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц;

• осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;

• осуществлять сверку подписи на распоряжениях;

• ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента; предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;

• соблюдать установленный нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг порядок передачи реестра при прекращении действия договора с эмитентом;

• в течение не менее чем 4-х часов каждый рабочий день недели (включая обособленные подразделения регистратора) обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;

• по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров; по распоряжению эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

• информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

• хранить учетные данные об операциях с ценными бумагами зарегистрированного лица в течение не менее пяти лет после окончания ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Такие данные должны быть достаточными для восстановления отдельных операций с ценными бумагами, чтобы при необходимости они могли быть использованы в качестве доказательства в уголовном, гражданском, арбитражном процессе.

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, Регистратор обязан:

• уведомить об этом Федеральную службу в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

• опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

• принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.
Регистратор не имеет права:

• аннулировать внесенные в реестр записи;

• прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

• отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной Регистратором или эмитентом;

• при внесении записи в реестр, предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами;

• отказать во внесении записи в реестр о переходе права собственности на ценные бумаги, выкупаемые в порядке, установленном ст. 84.8 ФЗ "Об акционерных обществах":

o в случае выкупа ценных бумаг, находящихся в залоге. При этом списание производится без согласия лица, в интересах которого осуществлено такое обременение.

Одновременно с записью о переходе права собственности в реестр вносится запись об изменении информации о владельце обремененных обязательствами ценных бумаг;

o в случае если проведение операций по лицевому счету владельца выкупаемых ценных бумаг блокировано в связи с поступлением запроса нотариуса о предоставлении сведений в связи с открытием наследства;

o в случае если проведение операций по лицевому счету владельца выкупаемых ценных бумаг блокировано на основании распоряжения владельца таких ценных бумаг.
5.1. Раскрытие информации Регистратором

Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности.

К данной информации относятся:

• место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора;

• почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения регистратора;

• формы документов для проведения операций в реестре;

• правила ведения реестра;

• прейскурант цен на услуги регистратора;

• фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора и его обособленного подразделения.

Указанная информация предоставляется для ознакомления в помещении регистратора (филиала регистратора) по устному или письменному запросу заинтересованных лиц.

По требованию заинтересованного лица регистратор обязан предоставить (направить) ему в течение семи дней заверенную в надлежащем порядке копию настоящих Правил. Плата, взимаемая регистратором за предоставление такой копии, не может превышать затрат на ее изготовление.

Кроме того, регистратор осуществляет раскрытие правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг путем направления заверенных в надлежащем порядке копий правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг лицам, зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг.

Информация о внесении изменений или дополнений в настоящие Правила, включая текст изменений и дополнений в Правила, должна быть направлена лицам, зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг, не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу.
5.2. Требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению регистраторской деятельности
5.2.1. Внутренний контроль регистратора при размещении ценных бумаг

На основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществляется сверка количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц.

Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам, при приеме-передаче реестров.
В случае выявления в результате сверки расхождений Регистратор уведомляет об этом эмитента, устанавливает причины расхождения и принимает меры по устранению такого расхождения.
5.2.2. Внутренний контроль документооборота

Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к регистратору, должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив.

5.2.2.1. Каждый документ (распоряжение), связанный с получением информации из реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитента, должен быть зарегистрирован в журнале учета входящих документов.

5.2.2.2. Лицо ответственное за ведение реестра, самостоятельно определяет относимость данного документа к реестру владельцев именных ценных бумаг Эмитента. Регистратор обязан внести соответствующие изменения в реестр владельцев именных ценных бумаг Эмитента, либо подготовить и направить мотивированный отказ в предоставлении запрошенной информации или во внесении изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг Эмитента. Сведения о внесении изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг Эмитента либо сведения об ответе на запрос вносятся в журнал учета входящих документов.

5.2.2.3. Регистратор несет персональную ответственность за совершение операций по переходу права собственности на акции, операций по блокированию лицевых счетов и обременению акций. Регистратор обязано точно исполнить законное распоряжение зарегистрированного лица (его уполномоченных представителей) и должностных лиц государственных органов

5.2.2.4 Регистратор не вправе разглашать информацию о проведенных операциях в реестре владельцев именных ценных бумаг Эмитента, о количестве акций, находящихся на лицевых счетах зарегистрированных лиц. Регистратор не в праве допускать к ознакомлению с документами, составляющими реестр владельцев именных ценных бумаг Эмитента, лиц, не имеющих на это право в соответствии с действующим законодательством.

5.2.2.5. В случае размещения нового выпуска акций Эмитента Регистратор после окончания размещения осуществляет проверку полноты и точности внесенных в реестр владельцев именных ценных бумаг Эмитента данных о выпуске и размещении.
1   2   3   4   5   6   7   8   9   10

Похожие:

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества iconПравила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит»
«Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого...
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества
Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества iconПравила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг...
Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества iconПравила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению...
Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества
Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Восточный» (далее Правила) определяют...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества iconПравила внутреннего документооборота и контроля в системе ведения...
Закрытого акционерного общества «Аргументы и факты Петербург» От «01» февраля 2012 года (Приказ №1/р от 01. 02. 2012 г.)

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества iconПравила внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра...
Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества icon«утверждено» Советом директоров Открытого Акционерного общества
Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск