Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества
Скачать 1.19 Mb.
|
4.2. Информация о ценных бумагах эмитента В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента: - дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; - вид, категория (тип) ценных бумаг; - номинальная стоимость одной ценной бумаги; - количество ценных бумаг в выпуске; - форма выпуска ценных бумаг; - размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям). 4.3. Лицевой счет зарегистрированного лица Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать: - данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица; - информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; - список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица. В случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг Регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), Регистратор обязан открыть счет "ценные бумаги неустановленных лиц". Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету "ценные бумаги неустановленных лиц". В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица". Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора). Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения. Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса. Лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах". Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ". Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий. Учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, осуществляется на одном счете доверительного управляющего. Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации. Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах. Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах. 4.4. Перечень основных документов, используемых Регистратором для ведения реестра. 4.4.1. Анкета зарегистрированного лица Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные. Для физического лица: • фамилия, имя, отчество; • гражданство; • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; • год и дата рождения; • место проживания (регистрации); • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); • образец подписи владельца ценных бумаг. Для юридического лица: • полное наименование организации в соответствии с ее уставом; • номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; • место нахождения; • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); • номер телефона, факса (при наличии); • электронный адрес (при наличии); • образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей. Для всех зарегистрированных лиц: • категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо); • идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); • форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма); • при безналичной форме выплаты доходов -банковские реквизиты; • способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора). Приложение к анкете зарегистрированного лица, являющегося иностранным публичным должностным лицом. Приложение к анкете является ее неотъемлемой частью. Приложение к анкете зарегистрированного лица заполняется в случае, если зарегистрированное лицо является иностранным публичным должностным лицом или лицом, состоящим в родстве с иностранным публичным должностным лицом, или представителем иностранного публичного должностного лица, от имени которого зарегистрированное лицо планирует осуществлять операции в реестре. В случае если зарегистрированным лицом не предоставлено Приложение к анкете зарегистрированного лица, Регистратор не вправе отказать зарегистрированному лицу в проведении операции в реестре. 4.4.2. Передаточное распоряжение В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные: В отношении лица, передающего ценные бумаги: • фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг; • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). В отношении передаваемых ценных бумаг: • полное наименование эмитента; • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; • количество передаваемых ценных бумаг; • основание перехода прав собственности на ценные бумаги; • цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли -продажи, договор мены или договор дарения); • указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами; • в случае передачи ценных бумаг в соответствии с п. 84.1 Федерального закона "Об акционерных обществах" в качестве основания перехода права собственности должно быть указано: добровольное предложение; дата истечения срока принятия данного предложения, указанная в добровольном предложении; • в случае передачи ценных бумаг в соответствии с п. 84.2 Федерального закона "Об акционерных обществах" в качестве основания перехода права собственности должно быть указано: обязательное предложение; дата истечения срока принятия данного предложения, указанная в обязательном предложении; • в случае передачи ценных бумаг в соответствии с п. 84.7 Федерального закона "Об акционерных обществах" в качестве основания перехода права собственности должно быть указано: уведомление о праве требовать выкупа; дата направления уведомления. В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги: • фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем; • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме Приложения к настоящим Правилам, Регистратор обязан принять его к рассмотрению. 4.4.3. Залоговое распоряжение В залоговом распоряжении содержится указание Регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога. В отношении лица, передающего ценные бумаги в залог, и лица, которому ценные бумаги передаются в залог: - фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц); - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц). В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог: - полное наименование эмитента; - количество; - вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска и дата государственной регистрации; - номер лицевого счета залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги; - номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям). В залоговом распоряжении в отношении ценных бумаг, передаваемых в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации. Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются: - все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя; или - все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя. В случае фиксации передачи заложенных ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей. В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога: - передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя; - последующий залог ценных бумаг запрещается; - уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается; - залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг; - залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций); - получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель; - обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке; - иные положения в соответствии с договором о залоге. В залоговом распоряжении может быть указан срок, в течение которого должна быть осуществлена реализация заложенного имущества, а также должны быть указаны документы, предоставляемые залогодержателем реестродержателю при прекращении залога и обращении взыскания на ценные бумаги во внесудебном порядке. Такими документами могут быть: а) договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или б) выписка из реестра сделок организатора торгов, подтверждающая заключение сделки с ценными бумагами, или в) договор купли-продажи ценных бумаг, заключенный комиссионером, и договор комиссии между залогодержателем и комиссионером, или г) в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца, или д) в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - копии соответствующих уведомлений залогодержателем залогодателя (о начале обращения взыскания на заложенное имущество и (или) о приобретении заложенного имущества залогодержателем в свою собственность) с подтверждением их отправки залогодателю. 4.4.4. Распоряжение о передаче права залога В распоряжении о передаче права залога должны содержаться следующие данные. В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя: - фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц); - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц). В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются: - полное наименование эмитента; - количество; - вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска; - номер лицевого счета залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги; - номер и дата договора о залоге ценных бумаг. В распоряжении о передаче права залога должны также содержаться данные о номере и дате договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг. Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов залогодателя или залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем. |
Похожие:
 | «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от... |  | Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по... |
| Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением... | | Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных... |
| Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,... | | Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»... |
| Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Восточный» (далее Правила) определяют... | | Закрытого акционерного общества «Аргументы и факты Петербург» От «01» февраля 2012 года (Приказ №1/р от 01. 02. 2012 г.) |
| Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных... | | Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также... |