Анкета клиента кредитной организации


Скачать 117.89 Kb.
НазваниеАнкета клиента кредитной организации
ТипАнкета
filling-form.ru > Договоры > Анкета

Анкета клиента — кредитной организации




Часть 1


1.

Код и наименование структурного подразделения Банка




2.

Номер клиента в Банке

 ДА:
 НЕТ:

       

Часть 2


3.

Наименование юридического лица:




3.1.Полное наименование (для резидентов РФ заполняется только на русском языке)







3.2. Сокращенное наименование







3.3. Наименование на иностранном языке




4.

Организационно-правовая форма (полностью)




5.

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)




6.

Код иностранной организации (КИО)




7.

Сведения о государственной регистрации:

7.1. регистрационный номер




7.2. дата государственной регистрации




7.3. орган и место регистрации




8.

Банковский идентификационный код (БИК) (для резидента РФ) или СВИФТ код (для нерезидента)




9.

Местонахождение:

9.1

Зарегистрированное местонахождение:

9.1.1. страна места регистрации




9.1.2. территориальный субъект




9.1.3. район (регион)




9.1.4. населённый пункт




9.1.5. улица




9.1.6. номер дома




9.1.7. номер корпуса




9.1.8. номер офиса




9.2

Почтовый адрес:

9.2.1. страна




9.2.2. территориальный субъект




9.2.3. район (регион)




9.2.4. населённый пункт




9.2.5. улица




9.2.6. номер дома




9.2.7. номер корпуса




9.2.8. номер офиса




9.3

Фактическое местонахождение:

9.3.1. страна фактического местонахождения




9.3.2. территориальный субъект




9.3.3. район (регион)




9.3.4. населённый пункт




9.3.5. улица




9.3.6. номер дома




9.3.7. номер корпуса




9.3.8. номер офиса





10.

Коды форм федерального государственного статистического наблюдения:

10.1. ОКПО



10.2. КПП




11.

Номера контактных телефонов и факсов




12.

Адрес электронной почты




13.

Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию:






вид лицензии

номер

дата выдачи лицензии

кем выдана

срок действия

перечень видов лицензируемой деятельности

(1)



















(2)



















(3)



















14.

Сведения о банках, в которых открыты счета, помимо ЗАО ЮниКредит Банк



15.

Основные виды деятельности




16.

Сведения об органах управления (структура и персональный состав органов управления1 с указанием названия органа управления, для физ. лиц входящих в состав органов управления указываются данные документа, удостоверяющего личность)



наименование органа управления

персональный состав

(1)







(2)







(3)







17.

Наличие органов управления по адресам местонахождения клиента


 ПРИСУТСТВУЮТ  ОТСУТСТВУЮТ

18.

Сведения

18.1. о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала




18.2. о величине уставного фонда, имущества.



19.

Сведения в юридическом деле клиента о мерах, предпринимаемых в кредитной организации по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма


 ПРИСУТСТВУЮТ  ОТСУТСТВУЮТ

20.

Дата последнего опроса по мерам ПОД/ФТ

Часть 3


21.

Информация о выгодоприобретателе:

 не требуется 2/  сам клиент /  иное лицо

иное лицо

Физическое лицо (ФЛ)/ индивидуальный предприниматель (ИП)/ юридическое лицо (ЮЛ)/ кредитная организация (КО).

Наименование выгодоприобретателя.

Основание: агентский договор/ договор поручения/ договор комиссии/ договор доверительного управления/ договор страхования/ платеж за 3-е лицо/

иное (по соглас. с ЮД Банка)

Поле заполняется с указанием номера,

даты заключения и срока действия договора/совершения платежа

Идентифицирующие сведения: клиентский номер в ЗАО ЮниКредит Банк или идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)/ код иностранной организации (КИО)/ основной государственный регистрационный номер (ОГРН) / документ, удостоверяющий личность (реквизиты)/ адрес места нахождения

Пример: ИНН - 012345678998

1.













2.













3.













22.

Информация о представителе:




Ф.И.О. представителя :

Дата выдачи:

Срок действия:

1.










2.










3.









Часть 4


23.

Дата начала отношений с клиентом и/или открытия первого счета в ЗАО ЮниКредит Банк





24.

Дата составления Анкеты клиента




25.

Обновление информации:




1.

Дата последнего направления информации клиенту с целью запроса обновления данных




2.

Дата изменения информации в Анкете клиента




26.

Дата окончания отношений с клиентом





27.

Степень (уровень) риска

 низкая /  высокая

28.

Обоснование степени (уровня) риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма




29.

Ф.И.О. и должность куратора клиента


30.

Ф.И.О., должность и подпись (при заполнении на бумажном носителе) лица, заполнившего анкету клиента


______________________________ _______________________________

Подпись Ф.И.О. и должность




1 При указании собрания акционеров в качестве органа управления АО – в Разделе «Персональный состав» необходимо указывать 3-х Акционеров, владеющих наибольшими пакетами акций.

2 Кредитная организация может не устанавливать и не идентифицировать выгодоприобретателя, если клиент является организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", или лицом, указанным в статье 7.1 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

 В случае отсутствия даты выдачи доверенности, такая доверенность считается недействительной.

В случае отсутствия в доверенности информации о сроке действия, такая доверенность считается действительной не более 1 года с момента выдачи доверенности.

Похожие:

Анкета клиента кредитной организации iconАнкета клиента кредитной организации, оформленная в соответствии...
Перечень документов, представляемых в Банк при открытии корреспондентского счета кредитной организации, созданной в соответствии...

Анкета клиента кредитной организации iconАнкета клиента кредитной организации, оформленная в соответствии...
Перечень документов, представляемых в Банк при открытии корреспондентского счета кредитной организации, созданной в соответствии...

Анкета клиента кредитной организации iconАнкета клиента кредитной организации сведения об организации: Полное...
Филиал «Северный» Коммерческого банка «МетроБанк» (Общество с ограниченной ответственностью)

Анкета клиента кредитной организации iconАнкета клиента кредитной организации (финансового института)
При заполнении сведений не должно быть пустых граф, при отсутствии реквизита проставляется «нет»

Анкета клиента кредитной организации iconАнкета клиента кредитной организации (финансового института)
При заполнении сведений не должно быть пустых граф, при отсутствии реквизита проставляется «нет»

Анкета клиента кредитной организации iconАнкета кредитной организации
Заполняется кредитной организацией./ Part To be completed by a credit institution

Анкета клиента кредитной организации iconАнкета клиента кредитной организации
Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) и на иностранных языках (полное и (или) сокращенное)...

Анкета клиента кредитной организации iconАнкета клиента юридического лица (не являющегося кредитной организацией)
При заполнении сведений не должно быть пустых граф, при отсутствии реквизита проставляется «нет»

Анкета клиента кредитной организации iconОпросная анкета клиента кредитной организации
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана;...

Анкета клиента кредитной организации iconАнкета клиента юридического лица (не являющегося кредитной организацией)
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск