Скачать 1.93 Mb.
|
Порядок подачи поручений в Депозитарий и процедура исполнения поручений Депонента Исполнение поручений Депонента делится на следующие этапы:
Депозитарием могут быть установлены следующие возможные формы подачи поручений:
Поручение может быть передано Депозитарию:
Для отдельных видов поручений может быть принят иной порядок их принятия, который может быть оформлен дополнительным соглашением.
Непосредственно при подаче поручения ответственный сотрудник Депозитария производит проверку правильности указанных документов в соответствии с требованиями настоящего Клиентского регламента и действующего законодательства Российской Федерации. Депозитарий не принимает поручение к исполнению в следующих случаях:
В случае приема поручения к исполнению ответственный сотрудник Депозитария проставляет штамп с указанием даты поручения и возвращает второй экземпляр поручения инициатору операции. Депозитарий приступает к исполнению поручения Депонента в день его принятия. Поручению присваивается уникальный номер, который может быть использован при отмене поручения или запросе повторных уведомлений о его исполнении. В случае отказа в приеме поручения ответственный сотрудник Депозитария по требованию Депонента в письменной форме составляет мотивированный отказ и заверяет его своей подписью и штампом Депозитария с указанием даты. В связи со спецификой проведения торговых сессий организаторами торговли на рынке ценных бумаг, поручения на совершение инвентарных операций по итогам сделок, совершенных Депонентом в рамках торговой сессии, могут быть поданы Депонентом или уполномоченным им лицом до 12 часов по московскому времени дня, следующего за днем проведения торговой сессии. В этом случае Депозитарий проводит операции по счетам депо Депонента днем совершения сделок Депонентом в рамках торговой сессии организатором торговли на рынке ценных бумаг.
Срок и условия исполнения принятых поручений устанавливаются настоящим Клиентским регламентом отдельно для каждого вида депозитарной операции. В случае невозможности исполнения принятого к исполнению поручения Депоненту выдается отказ в исполнении поручения с указанием причин.
Периодичность, форма и сроки предоставления отчетов регламентируются настоящим Клиентским регламентом. В Депозитарии применяются следующие способы предоставления отчетов:
Депозитарий принимает поручение Депонента на отмену ранее выданного поручения в том случае, если Депозитарий еще не приступил к исполнению отменяемого поручения. Поручение на отмену должно содержать полные реквизиты отменяемого поручения и уникальный номер отменяемого поручения. В случае невозможности исполнения Депозитарием поручения на отмену, Депонент подает поручение на проведение обратной (сторнирующей) операции в общем порядке. Порядок исполнения Депозитарием поручений Депонента на отмену ранее выданного поручения:
Депозитарий имеет право потребовать от инициатора депозитарной операции предоставления дополнительных документов и сведений, необходимых для исполнения депозитарной операции в соответствии с настоящим Клиентским регламентом, Договором, действующим законодательством, требованиями третьих лиц, участвующих в исполнении операции.
Открытие счета депо Депонента производится после заключения с ним Депозитарного договора. Номер счета депо сообщается Депоненту и должен указываться им на всех поручениях, распоряжениях, запросах и иных документах, передаваемых Депозитарию. Номер счета депо Депонента не является конфиденциальной информацией. Для проведения операции предоставляются следующие документы:
По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:
Для открытия Депоненту нескольких однотипных счетов депо необходима подача последним поручения на открытие каждого счета депо. При этом повторного предоставления Анкеты Депонента не требуется.
Не может быть закрыт счет депо, на лицевых счетах которого числятся ценные бумаги. Не допускается повторное открытие закрытого счета депо. Номер закрытого счета депо не может быть использован повторно. Закрытие счета депо Депонента с нулевыми остатками производится в следующих случаях:
Для проведения операции предоставляются следующие документы:
По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:
Депонент обязан в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты изменения своих анкетных данных или внесения изменений в документы, предоставленные Депозитарию при открытии счета, уведомить об этом Депозитарий. В случае несвоевременного уведомления Депозитария об изменении анкетных данных Депонента, Депозитарий не несет ответственности за неполучение или задержки в получении Депонентом денежных средств, корреспонденции и иной информации. Для проведения операции по изменению информации и анкетных данных Депонентом предоставляются следующие документы:
По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:
Депонент может передать все или часть своих полномочий по распоряжению счетом депо /разделами счета депо/ одному или нескольким Операторам. Оператором счета может являться юридическое лицо, имеющее право подавать поручения на выполнение депозитарных операций со счетом депо/разделами счета депо Депонента в рамках полномочий, установленных поручением на назначение оператора счета депо Депонента. В случае назначения нескольких Операторов счета депо, их полномочия должны быть разграничены с целью недопущения их пересечения. Для проведения операции предоставляются следующие документы:
Примечание:
По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:
Прекращение полномочий Оператора счета/раздела счета депо осуществляется в следующих случаях:
Для проведения операции предоставляются следующие документы:
По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:
Распорядителем счета депо является физическое лицо, которое в силу закона, устава юридического лица или доверенности имеет право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента. Распорядитель счета депо должен быть зарегистрирован в Депозитарии на основании документов, удостоверяющих его личность, доверенностей, выданных Депонентом (ФОРМЫ 9-12), устава юридического лица и иных документов, позволяющих идентифицировать его как Распорядителя счета депо. Заполнение Анкеты при назначении Распорядителя счета депо не требуется. Для распоряжения одним счетом депо может быть назначено несколько Распорядителей счета депо.
Отмена полномочий Распорядителя счета депо осуществляется на основании заявления Депонента об отмене полномочий Распорядителя счета депо, отмены доверенности выдавшим ее Депонентом, прекращения срока действия доверенности, выданной Депонентом Распорядителю счета депо, а также иных документов, позволяющих сделать однозначный вывод об отмене полномочий Распорядителя счета депо. Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, учитываемым на счете депо, Попечителю счета – на основании заключенного между Депонентом и Попечителем счета договора и/или Доверенности. В качестве Попечителя счета Депонента, открытого в Депозитарии, может выступать юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, являющееся, в свою очередь, Депонентом Депозитария и заключившее с Депозитарием договор Попечителя счета депо (см. п.2.1.2.3). Каждое поручение, переданное Попечителю счета в депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Попечителю счета Депонентом. При наличии Попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, учитываемых на его счете депо, за исключением случаев, предусмотренных Депозитарным договором. По счету депо может быть назначен только один Попечитель счета депо. Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя счета депо, если иное не будет установлено в договорах между Депозитарием, Депонентом, Попечителем счета депо. Срок действия и состав полномочий Попечителя счета депо определяется его договором с Депонентом и/или выданной Депонентом Попечителю счета депо Доверенностью. По истечении срока действия полномочий Попечителя счета депо назначение нового Попечителя счета должно быть произведено в течение 15 рабочих дней с момента прекращения полномочий прежнего Попечителя. Для проведения операции предоставляются следующие документы:
Примечание:
По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:
Полномочия попечителя прекращаются в следующих случаях:
Для проведения операции предоставляются следующие документы:
По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:
Допускается отмена только неисполненных поручений. Под неисполненными понимаются поручения, по которым не были произведены все необходимые изменения в учетных регистрах Депозитария. В случае отсутствия возможности Депозитарием исполнить поручение на отмену, Депозитарий по требованию Депонента предоставляет в течение 3-х дней с момента требования письменное объяснение причины отказа исполнить поручение на отмену поручения. Для проведения операции предоставляются следующие документы:
По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:
Операция по переводу ценных бумаг между разделами счета депо осуществляется путем перевода ценных бумаг с одного раздела на другой раздел счета депо Депонента, при этом общее количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента и/или ценных бумаг, находящихся на хранении в Депозитарии остается неизменным. Для осуществления операции по переводу между разделами счета депо предоставляется:
По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:
Ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным, Депозитарий осуществляет сверку количества ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах мест хранения. Сотрудник Депозитария производит подсчет количества ценных бумаг (по каждому эмитенту и выпуску ценных бумаг – отдельно), учитываемых на счетах депо Депонентов, а также на счетах мест хранения. Результат операции в виде сальдового баланса Депозитария хранится в файле и документируется. При отсутствии движения по счету номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или по междепозитарному счету депо в вышестоящем депозитарии в течение квартала, Депозитарий осуществляет сверку количества ценных бумаг 1 раз в квартал. Полученные в результате сверки данные по счетам мест хранения проверяются на соответствие данным:
В случае выявления расхождений Депозитарий в день выявления расхождения извещает об этом Депонента, принимает меры к установлению причин расхождений и, при необходимости, вносит корректирующие записи в учетные регистры не позднее рабочего дня, следующего за днем установления причин расхождений. В случае, если другой депозитарий является Депонентом Депозитария, проводится сверка данных по ценным бумагам и совершенным операциям по ценным бумагам. Информационный запрос должен направляться в Депозитарий не реже одного раза в месяц. Обязанность по направлению запроса лежит на Депозитарии-депоненте. За выдачу выписки о состоянии счета депо на последний день месяца и отчет об операциях по счету депо за календарный месяц комиссия Депозитария не взимается. Иные отчеты по информационным запросам, не указанные в данном пункте, оплачиваются согласно действующим на дату оказания услуг тарифам. В случае отсутствия информационного запроса ответственность за негативные последствия непроведения сверки, несет Депозитарий-депонент. Обязанность по сверке данных возлагается на Депозитарий-депонент. В случае несовпадения данных, содержащихся в отчете об операциях по счету депо и/или выписке о состоянии счета депо, Депозитарий-депонент обращается с письменным запросом в Депозитарий за разъяснениями. Указанная сверка осуществляется также в случае отсутствия операций по счету депо до момента закрытия счета депо. При заключении Депозитарием Договора с Попечителем счета депо, проводится сверка данных по ценным бумагам клиентов (Депонентов) и совершенным операциям по ценным бумагам клиентов (Депонентов). Информационный запрос должен направляться в Депозитарий не реже одного раза в месяц. Обязанность по направлению запроса лежит на Попечителе. За выдачу выписки о состоянии счетов депо на последний день месяца и отчета об операциях по счетам депо за календарный месяц комиссия Депозитария не взимается. Иные отчеты по информационным запросам, не указанные в данном пункте, оплачиваются согласно действующим на дату оказания услуг тарифам. В случае отсутствия информационного запроса ответственность за негативные последствия отсутствия сверки, несет Попечитель. Обязанность по сверке данных возлагается на Попечителя. В случае несовпадения данных, содержащихся в отчете об операциях по счетам депо и/или выписке о состоянии счетов депо, Попечитель обращается с письменным запросом в Депозитарий за разъяснениями. Указанная сверка осуществляется также в случае отсутствия операций по счетам депо до момента закрытия счета депо.
Операция приема ценных бумаг на хранение и учет представляет собой зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо Депонента. В целях обеспечения прав Депонента по ценным бумагам, за дату приема ценных бумаг на хранение принимается дата зачисления ценных бумаг Депонента на счет Депозитария как номинального держателя. В целях депозитарного учета дата принятия ценных бумаг на хранение определяется датой проведения депозитарной операции по счету депо Депонента.
При приеме документарных ценных бумаг Депозитарий производит проверку подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг. Депозитарий исполняет поручение на прием документарных ценных бумаг только в случае положительного результата предварительной проверки сертификатов ценных бумаг. В случае возникновения обоснованных сомнений в подлинности и/или платежности сертификатов ценных бумаг, Депозитарий вправе:
В случае отрицательного результата экспертизы сертификаты ценных бумаг возвращаются Депоненту с оформлением акта приема-передачи. Для проведения операции предоставляются следующие документы:
По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:
Для проведения операции предоставляются следующие документы:
По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:
Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание соответствующего количества ценных бумаг со счета депо депонента. В целях обеспечения прав Депонента по ценным бумагам, за дату снятия ценных бумаг с хранения, принимается дата списания ценных бумаг Депонента со счета Депозитария как номинального держателя. В целях депозитарного учета дата снятия ценных бумаг с хранения определяется датой проведения депозитарной операции по счету депо Депонента.
При проведении операции по снятию с хранения и учета сертификатов ценных бумаг, учитываемых закрытым способом, Депоненту передаются сертификаты ценных бумаг, имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серия и т.п.), которые имели переданные указанным Депонентом сертификаты ценных бумаг. Выдача документарных ценных бумаг осуществляется из хранилища Депозитария. Для проведения операции предоставляются следующие документы:
По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:
Бездокументарные ценные бумаги Депонента рассматриваются как снятые с учета в Депозитарии с даты совершения операции по месту хранения ценных бумаг, указанной в отчете о совершенной операции по счету Депозитария - номинального держателя. Для проведения операции предоставляются следующие документы:
По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:
При проведении операции по переводу ценных бумаг осуществляется перевод ценных бумаг с одного счета депо Депонента на другой счет депо Депонента. При этом общее количество учитываемых и/или хранимых в Депозитарии ценных бумаг не изменятся. Операция перевода ценных бумаг производится в результате гражданско-правовых сделок (купли-продажи, дарения, наследования и т.д.), а также при смене владельца ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации или без смены владельца ценных бумаг, по решению судебных органов. Для проведения операции предоставляются следующие документы:
По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:
Содержанием операции по перемещению ценных бумаг является изменение места хранения ценных бумаг (система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, другой депозитарий, внешнее хранилище). При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется, производится списание перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо или раздела счета депо места хранения и зачисление на другой счет депо или раздел счета депо места хранения. Операция перемещения ценных бумаг производится без смены владельца ценных бумаг. Депозитарий вправе осуществить операцию перемещения на основании служебного поручения (предварительно уведомив о своем намерении Депонентов) в случае невозможности дальнейшего использования данного места хранения вследствии:
Для проведения операции предоставляются следующие документы:
По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:
Торговые операции - операции зачисления и/или списания ценных бумаг, исполняемые Депозитарием по результатам совершения Депонентом (уполномоченным им лицом) сделок с ценными бумагами в торговой системе организатора торговли ценными бумагами. Депозитарий обеспечивает обслуживание ценных бумаг своих Депонентов, осуществляющих операции на тех организованных площадках, с которыми ООО ИК «РФЦ» установлены соответствующие отношения, в частности, открыты междепозитарные счета в расчетных депозитариях, обслуживающих эти торговые площадки. Депозитарий и Депонент соглашаются выполнять требования соответствующих правил и регламентов таких торговых площадок и расчетных депозитариев, обеспечивающих торги, в части, касающиеся депозитарного учета. Депозитарий открывает необходимые разделы междепозитарного счета. Зачисление ценных бумаг Депонента на соответствующие разделы междепозитаного счета в расчетном депозитарии служит основанием для открытия / активизации аналогичных разделов на счете Депонента. Расчетный депозитарий является местом хранения ценных бумаг депонента на торгах. Депонент обеспечивает своевременную подачу поручений в депозитарий для обслуживания своих ценных бумаг в расчетном депозитарии по операциям, не связанным с действиями в рамках торговой сессии (депонирование ЦБ, вывод ЦБ с торгов и т.п.). На их основании Депозитарий обеспечивает подачу соответствующих поручений по междепозитарному счету в расчетном депозитарии. Внесение записей по счету Депонента по результатам его действий на торгах осуществляется на основании поручений Депонента, получаемых Депозитарием по окончании торговой сессии и отчетов расчетного депозитария. Депонент может назначить распорядителя либо оператора счета (торгового раздела счета), который будет своевременно подавать указанные поручения. Изменения по счету депо Депонента вносятся по состоянию на конец торговой сессии. Поручения исполняются в сроки, предусмотренные настоящим Клиентским регламентом для соответствующих типов операций. Если в день проведения Торговой сессии в Депозитарий поступают любые иные Поручения на совершение инвентарных операций по счету депо Депонента по ценным бумагам, которые учитываются на разделе «Блокировано к торгам» междепозитарного счета депо Депозитария в Вышестоящем депозитарии, Депозитарий имеет право исполнять такие Поручения только после исполнения всех Поручений на перевод по итогам торгов. Депозитарий информирует Уполномоченное лицо о наличии такого поручения и приостанавливает его исполнение до окончания торговой сессии текущего дня и получения сведений о проведенных торговых операциях и остатках ценных бумаг Депонента. После подтверждения достаточности количества ценных бумаг на счете депо Депонента, поручение исполняется в сроки, установленные настоящим Клиентским регламентом. При возникновении по вине Депонента штрафных санкций в отношении Депозитария или возникновении дополнительных издержек Депозитария в случае исполнения прямого указания Депонента при депозитарном обслуживании ценных бумаг на организованных торговых площадках, Депонент их компенсирует. При назначении ООО ИК «РФЦ» Оператором по счету (разделу счета) депо Депонента, в депозитарий подаются поручения по всем выпускам ценных бумаг, с которыми были проведены операции в течение торговой сессии, отдельно по каждому депоненту, который назначил ООО ИК «РФЦ» Оператором. Документооборот между Депозитарием и Оператором осуществляется согласно Регламенту взаимодействия между двумя подразделениями - Депозитарием и Подразделением, ведущим внутренний учет, а так же Внутреннему регламенту Депозитария. Для проведения операции предоставляются следующие документы
По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:
График исполнения:
В Депозитарии применяется следующий порядок переоформления прав собственности на ценные бумаги, переходящие в порядке наследования: При предъявлении наследником только «Свидетельства о смерти», ценные бумаги блокируются на счете наследодателя до предъявления «Свидетельства о праве на наследство». В случае, если ценные бумаги завещаны организации или лицу, не являющемуся родственником владельца, операции со счетом депо могут быть произведены по предоставлении вместо копии «Свидетельства о смерти» владельца ценных бумаг, справки или выписки из актовой книги городского или районного отдела записи актов гражданского состояния, подтверждающей факт смерти Депонента. Такая справка должна быть подписана уполномоченным лицом ЗАГСа и иметь оттиск гербовой печати этого органа. |
Положением о закупках ООО «нутэп», утвержденным решением внеочередного общего собрания участников ООО «нутэп» 19. 12. 2016г | Положением о закупках ООО «нутэп», утвержденным решением внеочередного общего собрания участников ООО «нутэп» 19. 12. 2016г | ||
Присутствуют участники, обладающие в совокупности 100 голосов на общем собрании участников. Кворум для проведения собрания и принятия... | Приказом ООО «рн-эксплорейшн» № ноб-51 от 30. 06. 2015г. (во исполнение решения Внеочередного общего собрания участников ООО «рн-эксплорейшн»,... | ||
Совокупность долей участников Общества, присутствующих на общем собрании участников Общества, составляет [значение] % | Совокупность долей участников Общества, присутствующих на общем собрании участников Общества, составляет [значение] % | ||
Приказом ООО «рн-эксплорейшн» № ноб-51 от 30. 06. 2015г. (во исполнение решения Внеочередного общего собрания участников ООО «рн-эксплорейшн»,... | Гражданского кодекса Российской федерации, Жилищного кодекса Российской Федерации, других законодательных и иных нормативных актов... | ||
Одобрить сделку, в совершении которой имеется заинтересованность, договор займа (приложение к протоколу внеочередного общего собрания... |
Поиск Главная страница   Заполнение бланков   Бланки   Договоры   Документы    |