Решением внеочередного общего собрания участников ООО ик "рфц"


НазваниеРешением внеочередного общего собрания участников ООО ик "рфц"
страница5/15
ТипРешение
filling-form.ru > Договоры > Решение
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   15

Порядок подачи поручений в Депозитарий и процедура исполнения поручений Депонента

Исполнение поручений Депонента делится на следующие этапы:

  • прием поручения и сопровождающих документов от инициатора операции;

  • проверка полномочий инициатора операции, полноты и правильности оформления поручения и сопровождающих документов;

  • формальное уведомление инициатора операции о приеме поручения к исполнению или об отказе в приеме поручения;

  • проверка возможности исполнения поручения. В случае невозможности исполнения поручения Депозитарий осуществляет формирование отказа в исполнении поручения с указанием причин неисполнения поручения;

  • исполнение поручения и формирование отчета об исполнении поручения;

  • передача отчета (отказа) об исполнении поручения инициатору операции и другим лицам в соответствии с настоящим Клиентским регламентом;

      1. Прием поручений.

Депозитарием могут быть установлены следующие возможные формы подачи поручений:

  • непосредственно инициатором поручения (уполномоченным лицом) при его явке в Депозитарий;

  • по почте (заказным письмом с уведомлением о вручении);

  • по факсу (с последующим предоставлением оригинала инициатору при его непосредственной явке или по почте);

  • по электронной почте (с последующим предоставлением оригинала при непосредственной явке или по почте).

Поручение может быть передано Депозитарию:

  • инициатором депозитарной операции;

  • лицом, имеющим доверенность инициатора депозитарной операции на передачу документов;

  • другими возможными способами на основании отдельных соглашений с Депонентами.

Для отдельных видов поручений может быть принят иной порядок их принятия, который может быть оформлен дополнительным соглашением.

      1. Проверка правильности оформления поручений и сопровождающих документов.

Непосредственно при подаче поручения ответственный сотрудник Депозитария производит проверку правильности указанных документов в соответствии с требованиями настоящего Клиентского регламента и действующего законодательства Российской Федерации.

Депозитарий не принимает поручение к исполнению в следующих случаях:

  • поручение подписано лицом, не имеющим надлежащих полномочий на совершение данной депозитарной операции;

  • наличие обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;

  • поручение оформлено с нарушениями требований настоящего Клиентского регламента;

  • полнота или оформление сопровождающих документов не соответствуют требованиям настоящего Клиентского регламента;

  • в поручении и/или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;

  • поручение оформлено с помарками, исправлениями или содержит информацию, не совпадающую с данными Депозитария (например, неправильно указано наименование Депонента, номер счета, наименование или регистрационный номер ценных бумаг и т.п.).

  • поручение передано в Депозитарий позднее 10-и рабочих дней с даты его оформления включительно.



      1. Принятие поручения к исполнению или отказ в приеме поручения.

В случае приема поручения к исполнению ответственный сотрудник Депозитария проставляет штамп с указанием даты поручения и возвращает второй экземпляр поручения инициатору операции. Депозитарий приступает к исполнению поручения Депонента в день его принятия. Поручению присваивается уникальный номер, который может быть использован при отмене поручения или запросе повторных уведомлений о его исполнении.

В случае отказа в приеме поручения ответственный сотрудник Депозитария по требованию Депонента в письменной форме составляет мотивированный отказ и заверяет его своей подписью и штампом Депозитария с указанием даты.

В связи со спецификой проведения торговых сессий организаторами торговли на рынке ценных бумаг, поручения на совершение инвентарных операций по итогам сделок, совершенных Депонентом в рамках торговой сессии, могут быть поданы Депонентом или уполномоченным им лицом до 12 часов по московскому времени дня, следующего за днем проведения торговой сессии. В этом случае Депозитарий проводит операции по счетам депо Депонента днем совершения сделок Депонентом в рамках торговой сессии организатором торговли на рынке ценных бумаг.


      1. Действия по исполнению поручения и в случае отказа в исполнении поручения.

Срок и условия исполнения принятых поручений устанавливаются настоящим Клиентским регламентом отдельно для каждого вида депозитарной операции. В случае невозможности исполнения принятого к исполнению поручения Депоненту выдается отказ в исполнении поручения с указанием причин.


      1. Отчет об исполнении поручений.

Периодичность, форма и сроки предоставления отчетов регламентируются настоящим Клиентским регламентом.

В Депозитарии применяются следующие способы предоставления отчетов:

  • непосредственно инициатору поручения (уполномоченному лицу) при его явке в Депозитарий;

  • по почте;

  • по факсу с последующим предоставлением оригинала инициатору при его непосредственной явке или по почте;

  • по электронной почте (с последующим предоставлением оригинала инициатору при его непосредственной явке или по почте).

      1. Прием поручений на отмену

Депозитарий принимает поручение Депонента на отмену ранее выданного поручения в том случае, если Депозитарий еще не приступил к исполнению отменяемого поручения. Поручение на отмену должно содержать полные реквизиты отменяемого поручения и уникальный номер отменяемого поручения.

В случае невозможности исполнения Депозитарием поручения на отмену, Депонент подает поручение на проведение обратной (сторнирующей) операции в общем порядке.

Порядок исполнения Депозитарием поручений Депонента на отмену ранее выданного поручения:

  • Депозитарий обязан отменить поручение на осуществление депозитарной операции, если Депозитарий не приступил к исполнению указанного поручения на момент принятия поручения на отмену. В этом случае Депонент возмещает Депозитарию только фактически понесенные Депозитарием расходы;

  • Депозитарий вправе отменить поручение на осуществление депозитарной операции при наличии у Депозитария технической возможности отменить указанное поручение, в отношении которого Депозитарий на момент принятия поручения на отмену предпринял действия по исполнению. В этом случае Депонент возмещает Депозитарию фактически понесенные расходы и уплачивает вознаграждение за исполнение поручения в полном объеме.

Депозитарий имеет право потребовать от инициатора депозитарной операции предоставления дополнительных документов и сведений, необходимых для исполнения депозитарной операции в соответствии с настоящим Клиентским регламентом, Договором, действующим законодательством, требованиями третьих лиц, участвующих в исполнении операции.




  1. ПОРЯДОК И СРОКИ ВЫПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ

    1. Административные операции

      1. Открытие счета депо.

Открытие счета депо Депонента производится после заключения с ним Депозитарного договора. Номер счета депо сообщается Депоненту и должен указываться им на всех поручениях, распоряжениях, запросах и иных документах, передаваемых Депозитарию. Номер счета депо Депонента не является конфиденциальной информацией.
Для проведения операции предоставляются следующие документы:

  • Административное поручение (ФОРМА 3). В случае открытия нескольких типов счетов депо или нескольких однотипных счетов депо, предоставляется административное поручение отдельно для каждого счета депо;

  • Анкета (ФОРМА 1 или ФОРМА 2). Анкета должна быть заполнена Депонентом в соответствии с Инструкцией по заполнению Анкеты Депонента, являющейся приложением № 1 к ФОРМЕ 1 или ФОРМЕ 2. В случае заполнения Анкеты с нарушением положения Инструкции, Депозитарий вправе отказать Депоненту в проведении депозитарной операции.


По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:

  • Отчет об открытии счета (ФОРМА 18).


Для открытия Депоненту нескольких однотипных счетов депо необходима подача последним поручения на открытие каждого счета депо. При этом повторного предоставления Анкеты Депонента не требуется.


      1. Закрытие счета депо.


Не может быть закрыт счет депо, на лицевых счетах которого числятся ценные бумаги. Не допускается повторное открытие закрытого счета депо. Номер закрытого счета депо не может быть использован повторно.
Закрытие счета депо Депонента с нулевыми остатками производится в следующих случаях:

  • на основании поручения Депонента на закрытие счета;

  • при прекращении действия Договора на основании распоряжения должностного лица Депозитария;

  • по истечении 1 года с момента обнуления остатка ценных бумаг на счете депо на основании распоряжения должностного лица Депозитария.


Для проведения операции предоставляются следующие документы:

  • Административное поручение (ФОРМА 3)


По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:

  • Отчет о закрытии счета (ФОРМА 19).




      1. Изменение информации и анкетных данных Депонента

Депонент обязан в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты изменения своих анкетных данных или внесения изменений в документы, предоставленные Депозитарию при открытии счета, уведомить об этом Депозитарий. В случае несвоевременного уведомления Депозитария об изменении анкетных данных Депонента, Депозитарий не несет ответственности за неполучение или задержки в получении Депонентом денежных средств, корреспонденции и иной информации.
Для проведения операции по изменению информации и анкетных данных Депонентом предоставляются следующие документы:

  • Анкета (ФОРМА 1 или ФОРМА 2);

  • Копии документов, подтверждающих произошедшие (внесенные) изменения;

  • При необходимости изменения доверенностей на уполномоченных лиц Депонента последний предоставляет в Депозитарий новую доверенность, оформленную в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и настоящего Клиентского регламента.


По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:

  • Копию анкеты с отметкой о приеме;

  • Отчет о внесении изменений.



      1. Назначение оператора счета/раздела счета депо.

Депонент может передать все или часть своих полномочий по распоряжению счетом депо /разделами счета депо/ одному или нескольким Операторам. Оператором счета может являться юридическое лицо, имеющее право подавать поручения на выполнение депозитарных операций со счетом депо/разделами счета депо Депонента в рамках полномочий, установленных поручением на назначение оператора счета депо Депонента. В случае назначения нескольких Операторов счета депо, их полномочия должны быть разграничены с целью недопущения их пересечения.

Для проведения операции предоставляются следующие документы:

  • Поручение о назначении Оператора счета/раздела счета депо (ФОРМА 5);

  • Анкета (Оператора счета/раздела счета депо)( ФОРМА 1);

  • Нотариально заверенные копии учредительных документов Оператора счета/раздела счета депо;

  • Документ, подтверждающий полномочия оператора счета депо (см. п.2.1.2.4);

  • Доверенность, выданная Оператором счета/раздела счета депо своему сотруднику.


Примечание:

  • Если юридическое лицо на момент регистрации Оператором счета/раздела счета депо является зарегистрированным Оператором счета депо другого Депонента, либо владельцем счета депо, то повторного предоставления Комплекта учредительных документов не требуется.

  • Поручение о назначении Оператора счета/раздела счета депо должно содержать перечень и срок его полномочий. Если в Поручении не указана дата окончания срока полномочий Оператора счета/раздела счета депо, считается, что его полномочия действительны в течение срока действия договора счета депо (Депозитарного договора) или до выдачи Депонентом поручения на отзыв Оператора счета/раздела счета депо.

  • Оператором счета/раздела счета депо может быть назначен Депозитарий. В этом случае заполнение Анкеты Оператора счета/раздела счета депо и предоставления комплекта учредительных документов не требуется.


По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:

  • Копию поручения о назначении оператора с отметкой о приеме;

  • Отчет о редактировании анкеты счета (ФОРМА 20)




      1. Отмена полномочий Оператора счета/раздела счета депо.

Прекращение полномочий Оператора счета/раздела счета депо осуществляется в следующих случаях:

  • по поручению Депонента;

  • по окончании срока, указанного в Поручении о назначении Оператора счета/раздела счета депо или по окончании срока действия Договора между Депонентом и Оператором счета/раздела счета депо и/или Доверенности, выданной Оператору счета/раздела счета депо Депонентом, на основании распоряжения должностного лица Депозитария;

  • по поручению на закрытие счета депо (автоматически, при этом отчет об отмене полномочий Оператора счета/раздела счета депо не предоставляется).


Для проведения операции предоставляются следующие документы:

  • Поручение об отмене полномочий Оператора счета/раздела счета депо (ФОРМА 5);


По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:

  • Копию поручения на отмену полномочий оператора с отметкой о приеме;

  • Отчет о редактировании анкеты счета (ФОРМА 20)




      1. Назначение Распорядителя счета депо

Распорядителем счета депо является физическое лицо, которое в силу закона, устава юридического лица или доверенности имеет право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента.

Распорядитель счета депо должен быть зарегистрирован в Депозитарии на основании документов, удостоверяющих его личность, доверенностей, выданных Депонентом (ФОРМЫ 9-12), устава юридического лица и иных документов, позволяющих идентифицировать его как Распорядителя счета депо. Заполнение Анкеты при назначении Распорядителя счета депо не требуется.

Для распоряжения одним счетом депо может быть назначено несколько Распорядителей счета депо.

      1. Отмена полномочий Распорядителя счета депо

Отмена полномочий Распорядителя счета депо осуществляется на основании заявления Депонента об отмене полномочий Распорядителя счета депо, отмены доверенности выдавшим ее Депонентом, прекращения срока действия доверенности, выданной Депонентом Распорядителю счета депо, а также иных документов, позволяющих сделать однозначный вывод об отмене полномочий Распорядителя счета депо.


      1. Назначение Попечителя счета депо

Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, учитываемым на счете депо, Попечителю счета – на основании заключенного между Депонентом и Попечителем счета договора и/или Доверенности.

В качестве Попечителя счета Депонента, открытого в Депозитарии, может выступать юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, являющееся, в свою очередь, Депонентом Депозитария и заключившее с Депозитарием договор Попечителя счета депо (см. п.2.1.2.3).

Каждое поручение, переданное Попечителю счета в депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Попечителю счета Депонентом.

При наличии Попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, учитываемых на его счете депо, за исключением случаев, предусмотренных Депозитарным договором.

По счету депо может быть назначен только один Попечитель счета депо. Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя счета депо, если иное не будет установлено в договорах между Депозитарием, Депонентом, Попечителем счета депо.

Срок действия и состав полномочий Попечителя счета депо определяется его договором с Депонентом и/или выданной Депонентом Попечителю счета депо Доверенностью.

По истечении срока действия полномочий Попечителя счета депо назначение нового Попечителя счета должно быть произведено в течение 15 рабочих дней с момента прекращения полномочий прежнего Попечителя.
Для проведения операции предоставляются следующие документы:


  • Поручение о назначении Попечителя счета депо (ФОРМА 4);

  • Оригинал договора Попечителя счета депо с Депонентом или оригинал Доверенности, выданной Депонентом Попечителю счета депо;

  • Анкета (Попечителя счета депо)(ФОРМА 1);

  • Нотариально заверенные копии учредительных документов Попечителя счета депо;

  • Нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

  • Доверенность, выданная Попечителем счета депо своему сотруднику (ФОРМЫ 9, 12), должна быть оформлена надлежащим образом.


Примечание:

    • Если юридическое лицо на момент регистрации Попечителем счета является зарегистрированным Попечителем счета депо другого Депонента, либо владельцем счета депо, то повторного предоставления комплекта учредительных документов не требуется.


По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:

  • Копию поручения на назначение попечителя счета с отметкой о приеме;

  • Отчет о редактировании анкеты счета (ФОРМА 20)




      1. Отмена полномочий Попечителя счета депо.

Полномочия попечителя прекращаются в следующих случаях:

  • по поручению Депонента;

  • по окончании срока действия Договора между Депонентом и Попечителем счета депо и/или Доверенности, выданной Попечителю счета депо Депонентом, на основании распоряжения должностного лица Депозитария;

  • по поручению на закрытие счета депо (автоматически, при этом отчет об отмене полномочий Попечителя счета депо не предоставляется);

  • при расторжении договора между Депозитарием и Попечителем счета депо после исполнения сторонами всех обязательств по договору.

Для проведения операции предоставляются следующие документы:

  • Поручение об отмене полномочий Попечителя счета депо (ФОРМА 4);

По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:

  • Копию поручения на отмену полномочий попечителя счета с отметкой о приеме;

  • Отчет о редактировании анкеты счета (ФОРМА 20)



      1. Отмена поручений.

Допускается отмена только неисполненных поручений. Под неисполненными понимаются поручения, по которым не были произведены все необходимые изменения в учетных регистрах Депозитария. В случае отсутствия возможности Депозитарием исполнить поручение на отмену, Депозитарий по требованию Депонента предоставляет в течение 3-х дней с момента требования письменное объяснение причины отказа исполнить поручение на отмену поручения.
Для проведения операции предоставляются следующие документы:

  • Поручение на отмену поручения (ФОРМА 6);


По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:

  • Копию поручения Депонента на отмену поручения с отметками Депозитария о приеме;

  • Отчет об исполнении поручения на отмету (ФОРМА 21).




      1. Операция по переводу между разделами счета депо.

Операция по переводу ценных бумаг между разделами счета депо осуществляется путем перевода ценных бумаг с одного раздела на другой раздел счета депо Депонента, при этом общее количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента и/или ценных бумаг, находящихся на хранении в Депозитарии остается неизменным.

Для осуществления операции по переводу между разделами счета депо предоставляется:

  • поручение на проведение Депозитарной операции (ФОРМА 6)

По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:

  • Копию поручения с отметкой о приеме;

  • Отчет об исполнении поручения (ФОРМА 21)




    1. Инвентарные операции

      1. Порядок выверки остатков на счетах депо:

Ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным, Депозитарий осуществляет сверку количества ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах мест хранения. Сотрудник Депозитария производит подсчет количества ценных бумаг (по каждому эмитенту и выпуску ценных бумаг – отдельно), учитываемых на счетах депо Депонентов, а также на счетах мест хранения. Результат операции в виде сальдового баланса Депозитария хранится в файле и документируется.

При отсутствии движения по счету номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или по междепозитарному счету депо в вышестоящем депозитарии в течение квартала, Депозитарий осуществляет сверку количества ценных бумаг 1 раз в квартал.

Полученные в результате сверки данные по счетам мест хранения проверяются на соответствие данным:

  • выписок с лицевых счетов Депозитария как номинального держателя в системах ведения реестров владельцев именных ценных бумаг;

  • выписок со счетов депо Депозитария в других депозитариях;

  • складского учета в Хранилище сертификатов ценных бумаг.

В случае выявления расхождений Депозитарий в день выявления расхождения извещает об этом Депонента, принимает меры к установлению причин расхождений и, при необходимости, вносит корректирующие записи в учетные регистры не позднее рабочего дня, следующего за днем установления причин расхождений.

В случае, если другой депозитарий является Депонентом Депозитария, проводится сверка данных по ценным бумагам и совершенным операциям по ценным бумагам. Информационный запрос должен направляться в Депозитарий не реже одного раза в месяц. Обязанность по направлению запроса лежит на Депозитарии-депоненте. За выдачу выписки о состоянии счета депо на последний день месяца и отчет об операциях по счету депо за календарный месяц комиссия Депозитария не взимается. Иные отчеты по информационным запросам, не указанные в данном пункте, оплачиваются согласно действующим на дату оказания услуг тарифам.

В случае отсутствия информационного запроса ответственность за негативные последствия непроведения сверки, несет Депозитарий-депонент.

Обязанность по сверке данных возлагается на Депозитарий-депонент. В случае несовпадения данных, содержащихся в отчете об операциях по счету депо и/или выписке о состоянии счета депо, Депозитарий-депонент обращается с письменным запросом в Депозитарий за разъяснениями. Указанная сверка осуществляется также в случае отсутствия операций по счету депо до момента закрытия счета депо.

При заключении Депозитарием Договора с Попечителем счета депо, проводится сверка данных по ценным бумагам клиентов (Депонентов) и совершенным операциям по ценным бумагам клиентов (Депонентов). Информационный запрос должен направляться в Депозитарий не реже одного раза в месяц. Обязанность по направлению запроса лежит на Попечителе. За выдачу выписки о состоянии счетов депо на последний день месяца и отчета об операциях по счетам депо за календарный месяц комиссия Депозитария не взимается. Иные отчеты по информационным запросам, не указанные в данном пункте, оплачиваются согласно действующим на дату оказания услуг тарифам.

В случае отсутствия информационного запроса ответственность за негативные последствия отсутствия сверки, несет Попечитель.

Обязанность по сверке данных возлагается на Попечителя. В случае несовпадения данных, содержащихся в отчете об операциях по счетам депо и/или выписке о состоянии счетов депо, Попечитель обращается с письменным запросом в Депозитарий за разъяснениями. Указанная сверка осуществляется также в случае отсутствия операций по счетам депо до момента закрытия счета депо.


      1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет

Операция приема ценных бумаг на хранение и учет представляет собой зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо Депонента.

В целях обеспечения прав Депонента по ценным бумагам, за дату приема ценных бумаг на хранение принимается дата зачисления ценных бумаг Депонента на счет Депозитария как номинального держателя. В целях депозитарного учета дата принятия ценных бумаг на хранение определяется датой проведения депозитарной операции по счету депо Депонента.

      1. Прием документарных ценных бумаг

При приеме документарных ценных бумаг Депозитарий производит проверку подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг. Депозитарий исполняет поручение на прием документарных ценных бумаг только в случае положительного результата предварительной проверки сертификатов ценных бумаг. В случае возникновения обоснованных сомнений в подлинности и/или платежности сертификатов ценных бумаг, Депозитарий вправе:

  • Предложить Депоненту произвести дополнительную экспертизу сертификатов ценных бумаг. При согласии Депонента на дополнительную экспертизу оформляется акт приема–передачи сертификатов ценных бумаг. Экспертиза производится за счет Депонента. Копия экспертного заключения предоставляется Депоненту.

  • Отказаться от приема сертификатов ценных бумаг.

В случае отрицательного результата экспертизы сертификаты ценных бумаг возвращаются Депоненту с оформлением акта приема-передачи.

Для проведения операции предоставляются следующие документы:

  • поручение на проведение Депозитарной операции (ФОРМА 6);

  • сертификаты ценных бумаг;

  • перечень сертификатов ценных бумаг (ФОРМА 8), если ценные бумаги находятся в закрытом хранении.

По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:

  • Копию поручения с отметкой о приеме;

  • Отчет об исполнении поручения (ФОРМА 21);

  • Акт приема – передачи сертификатов ценных бумаг.



        1. Прием бездокументарных ценных бумаг.

Для проведения операции предоставляются следующие документы:

  • Поручение на депозитарную операцию (ФОРМА 6);

  • Уведомление/отчет о совершенной операции по счету Депозитария – номинального держателя.

По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:

  • Копию поручения с отметкой о приеме;

  • Отчет об исполнении поручения (ФОРМА 21)




      1. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета

Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание соответствующего количества ценных бумаг со счета депо депонента.

В целях обеспечения прав Депонента по ценным бумагам, за дату снятия ценных бумаг с хранения, принимается дата списания ценных бумаг Депонента со счета Депозитария как номинального держателя. В целях депозитарного учета дата снятия ценных бумаг с хранения определяется датой проведения депозитарной операции по счету депо Депонента.

        1. Снятие документарных ценных бумаг.

При проведении операции по снятию с хранения и учета сертификатов ценных бумаг, учитываемых закрытым способом, Депоненту передаются сертификаты ценных бумаг, имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серия и т.п.), которые имели переданные указанным Депонентом сертификаты ценных бумаг. Выдача документарных ценных бумаг осуществляется из хранилища Депозитария.

Для проведения операции предоставляются следующие документы:

  • поручение на проведение Депозитарной операции (ФОРМА 6);

  • перечень сертификатов ценных бумаг (ФОРМА 8), если ценные бумаги находятся в закрытом хранении.

  • документы, подтверждающие факт выдачи сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по счету Депозитария – номинального держателя, если сертификаты ценных бумаг находятся во внешнем хранилище.

По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:

  • Копию поручения с отметкой о приеме;

  • Отчет об исполнении поручения (ФОРМА 21)

  • Акт приема передачи ценных бумаг.



        1. Снятие бездокументарных ценных бумаг.

Бездокументарные ценные бумаги Депонента рассматриваются как снятые с учета в Депозитарии с даты совершения операции по месту хранения ценных бумаг, указанной в отчете о совершенной операции по счету Депозитария - номинального держателя.

Для проведения операции предоставляются следующие документы:

  • Поручение на депозитарную операцию (ФОРМА 6);

  • Уведомление/отчет о совершенной операции по счету Депозитария – номинального держателя.

По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:

  • Копию поручения с отметкой о приеме;

  • Отчет об исполнении поручения (ФОРМА 21).




      1. Перевод ценных бумаг

При проведении операции по переводу ценных бумаг осуществляется перевод ценных бумаг с одного счета депо Депонента на другой счет депо Депонента. При этом общее количество учитываемых и/или хранимых в Депозитарии ценных бумаг не изменятся.

Операция перевода ценных бумаг производится в результате гражданско-правовых сделок (купли-продажи, дарения, наследования и т.д.), а также при смене владельца ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации или без смены владельца ценных бумаг, по решению судебных органов.

Для проведения операции предоставляются следующие документы:

  • поручение на проведение Депозитарной операции (ФОРМА 6). При этом может быть подано одно поручение, подписанное обеими сторонами по сделке, либо 2 экземпляра поручения, подписанные каждой из сторон.

По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:

  • Копию поручения с отметкой о приеме;

  • Отчет об исполнении поручения (ФОРМА 21) для каждой из сторон.



      1. Перемещение ценных бумаг

Содержанием операции по перемещению ценных бумаг является изменение места хранения ценных бумаг (система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, другой депозитарий, внешнее хранилище).

При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется, производится списание перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо или раздела счета депо места хранения и зачисление на другой счет депо или раздел счета депо места хранения. Операция перемещения ценных бумаг производится без смены владельца ценных бумаг.

Депозитарий вправе осуществить операцию перемещения на основании служебного поручения (предварительно уведомив о своем намерении Депонентов) в случае невозможности дальнейшего использования данного места хранения вследствии:

  • ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения;

  • прекращения обслуживания ценных бумаг эмитента регистратором вследствие передачи реестра владельцев именных ценных бумаг другому регистратору;

  • лишения юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения, лицензии профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности (деятельности по ведению реестра);

  • расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения.

Для проведения операции предоставляются следующие документы:

  • поручение на проведение Депозитарной операции (ФОРМА 6);

  • Перечень сертификатов ценных бумаг (ФОРМА 8), если ценные бумаги находятся в закрытом хранении;

По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:

  • Копию поручения с отметкой о приеме;

  • Отчет об исполнении поручения (ФОРМА 21).




      1. Депозитарный учет ценных бумаг по торговым операциям

Торговые операции - операции зачисления и/или списания ценных бумаг, исполняемые Депозитарием по результатам совершения Депонентом (уполномоченным им лицом) сделок с ценными бумагами в торговой системе организатора торговли ценными бумагами.

Депозитарий обеспечивает обслуживание ценных бумаг своих Депонентов, осуществляющих операции на тех организованных площадках, с которыми ООО ИК «РФЦ» установлены соответствующие отношения, в частности, открыты междепозитарные счета в расчетных депозитариях, обслуживающих эти торговые площадки.

Депозитарий и Депонент соглашаются выполнять требования соответствующих правил и регламентов таких торговых площадок и расчетных депозитариев, обеспечивающих торги, в части, касающиеся депозитарного учета.

Депозитарий открывает необходимые разделы междепозитарного счета. Зачисление ценных бумаг Депонента на соответствующие разделы междепозитаного счета в расчетном депозитарии служит основанием для открытия / активизации аналогичных разделов на счете Депонента. Расчетный депозитарий является местом хранения ценных бумаг депонента на торгах.

Депонент обеспечивает своевременную подачу поручений в депозитарий для обслуживания своих ценных бумаг в расчетном депозитарии по операциям, не связанным с действиями в рамках торговой сессии (депонирование ЦБ, вывод ЦБ с торгов и т.п.). На их основании Депозитарий обеспечивает подачу соответствующих поручений по междепозитарному счету в расчетном депозитарии.

Внесение записей по счету Депонента по результатам его действий на торгах осуществляется на основании поручений Депонента, получаемых Депозитарием по окончании торговой сессии и отчетов расчетного депозитария. Депонент может назначить распорядителя либо оператора счета (торгового раздела счета), который будет своевременно подавать указанные поручения.

Изменения по счету депо Депонента вносятся по состоянию на конец торговой сессии. Поручения исполняются в сроки, предусмотренные настоящим Клиентским регламентом для соответствующих типов операций.

Если в день проведения Торговой сессии в Депозитарий поступают любые иные Поручения на совершение инвентарных операций по счету депо Депонента по ценным бумагам, которые учитываются на разделе «Блокировано к торгам» междепозитарного счета депо Депозитария в Вышестоящем депозитарии, Депозитарий имеет право исполнять такие Поручения только после исполнения всех Поручений на перевод по итогам торгов. Депозитарий информирует Уполномоченное лицо о наличии такого поручения и приостанавливает его исполнение до окончания торговой сессии текущего дня и получения сведений о проведенных торговых операциях и остатках ценных бумаг Депонента. После подтверждения достаточности количества ценных бумаг на счете депо Депонента, поручение исполняется в сроки, установленные настоящим Клиентским регламентом.

При возникновении по вине Депонента штрафных санкций в отношении Депозитария или возникновении дополнительных издержек Депозитария в случае исполнения прямого указания Депонента при депозитарном обслуживании ценных бумаг на организованных торговых площадках, Депонент их компенсирует.

При назначении ООО ИК «РФЦ» Оператором по счету (разделу счета) депо Депонента, в депозитарий подаются поручения по всем выпускам ценных бумаг, с которыми были проведены операции в течение торговой сессии, отдельно по каждому депоненту, который назначил ООО ИК «РФЦ» Оператором. Документооборот между Депозитарием и Оператором осуществляется согласно Регламенту взаимодействия между двумя подразделениями - Депозитарием и Подразделением, ведущим внутренний учет, а так же Внутреннему регламенту Депозитария.

Для проведения операции предоставляются следующие документы

  • Поручение депонента по итогам торговой сессии на фондовой бирже (ФОРМА-6) или Сводное поручение по итогам торговой сессии на фондовой бирже (подается уполномоченным лицом) (ФОРМА-29);

  • Отчет расчетного депозитария по итогам торговой сессии на фондовой бирже за рабочий день «Т».

По итогам произведенной операции Депозитарий выдает следующие документы:

  • Отчет об исполнении операции (ФОРМА-21)

График исполнения:

  • Прием входящих документов – рабочий день «Т».

  • Исполнение операции в Депозитарии – рабочий день «Т».

  • Выдача исходящих документов – рабочий день «Т+1».




      1. Наследование ценных бумаг

В Депозитарии применяется следующий порядок переоформления прав собственности на ценные бумаги, переходящие в порядке наследования:

При предъявлении наследником только «Свидетельства о смерти», ценные бумаги блокируются на счете наследодателя до предъявления «Свидетельства о праве на наследство».

В случае, если ценные бумаги завещаны организации или лицу, не являющемуся родственником владельца, операции со счетом депо могут быть произведены по предоставлении вместо копии «Свидетельства о смерти» владельца ценных бумаг, справки или выписки из актовой книги городского или районного отдела записи актов гражданского состояния, подтверждающей факт смерти Депонента. Такая справка должна быть подписана уполномоченным лицом ЗАГСа и иметь оттиск гербовой печати этого органа.

1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   15

Похожие:

Решением внеочередного общего собрания участников ООО ик \"рфц\" iconРегламентирует порядок проведения процедуры открытого запроса предложений
Положением о закупках ООО «нутэп», утвержденным решением внеочередного общего собрания участников ООО «нутэп» 19. 12. 2016г

Решением внеочередного общего собрания участников ООО ик \"рфц\" iconТехническое задание 35 основные сведения о закупке 36 общие сведения...
Положением о закупках ООО «нутэп», утвержденным решением внеочередного общего собрания участников ООО «нутэп» 19. 12. 2016г

Решением внеочередного общего собрания участников ООО ик \"рфц\" iconПротокол внеочередного общего собрания участников Общества с ограниченной ответственностью
Присутствуют участники, обладающие в совокупности 100 голосов на общем собрании участников. Кворум для проведения собрания и принятия...

Решением внеочередного общего собрания участников ООО ик \"рфц\" icon«Оказание транспортных услуг в г. Москве» для ООО «рн-эксплорейшн»...
Приказом ООО «рн-эксплорейшн» № ноб-51 от 30. 06. 2015г. (во исполнение решения Внеочередного общего собрания участников ООО «рн-эксплорейшн»,...

Решением внеочередного общего собрания участников ООО ик \"рфц\" iconРешение № внеочередного Общего собрания участников [полное наименование юридического лица]
Совокупность долей участников Общества, присутствующих на общем собрании участников Общества, составляет [значение] %

Решением внеочередного общего собрания участников ООО ик \"рфц\" iconРешение № внеочередного Общего собрания участников [полное наименование юридического лица]
Совокупность долей участников Общества, присутствующих на общем собрании участников Общества, составляет [значение] %

Решением внеочередного общего собрания участников ООО ик \"рфц\" iconНа оказание транспортных услуг в г. Москва в 2016-2017 гг. Открытый...
Приказом ООО «рн-эксплорейшн» № ноб-51 от 30. 06. 2015г. (во исполнение решения Внеочередного общего собрания участников ООО «рн-эксплорейшн»,...

Решением внеочередного общего собрания участников ООО ик \"рфц\" iconРешением внеочередного общего собрания
Гражданского кодекса Российской федерации, Жилищного кодекса Российской Федерации, других законодательных и иных нормативных актов...

Решением внеочередного общего собрания участников ООО ик \"рфц\" iconБюллетень для голосования по вопросу повестки дня внеочередного Общего...
Одобрить сделку, в совершении которой имеется заинтересованность, договор займа (приложение к протоколу внеочередного общего собрания...

Решением внеочередного общего собрания участников ООО ик \"рфц\" iconРешением внеочередного общего собрания акционеров Закрытого акционерного...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск