Анкета для целей fatca


Скачать 322.52 Kb.
НазваниеАнкета для целей fatca
страница1/3
ТипАнкета
filling-form.ru > Договоры > Анкета
  1   2   3
Анкета для целей FATCA

(Foreign Account Tax Compliance Act) для клиентов – юридических лиц

Уважаемый Клиент,
В данной Анкете необходимо заполнить все пункты по порядку, если только в комментариях к пунктам не указано иное.


Наименование организации (на русском и английском языках, если имеется):






ИНН (КИО)/ITIN




БИК/SWIFT




Юридический адрес





Почтовый адрес





Телефон

Электронная почта




Уполномоченное лицо: ФИО, должность, документ, удостоверяющий полномочия






ЧАСТЬ 1: ВИД ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНИЗАЦИИ



1. Укажите, имеет ли Ваша организация лицензию (или разрешение) на осуществление какого-либо из следующих видов деятельности:
 банковские операции

 деятельность специализированного депозитария

 брокерская деятельность

 дилерская деятельность

 управление ценными бумагами

 управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

 негосударственный пенсионный фонд

 страховая деятельность

 депозитарная деятельность
Если вы отметили хотя бы один вид лицензий, заполните до конца данную ЧАСТЬ 1 и перейдите к ЧАСТИ 2 Анкеты, в ином случае перейдите к ЧАСТИ 3 Анкеты.



2. Является ли Ваша организация финансовым институтом для целей FATCA?

Внимательно ознакомьтесь с описанием организаций, которые относятся к категории финансового института для целей FATCA в Приложении к настоящей Анкете.
 НЕТ

 ДА:

Укажите вид финансового института:
 Банковская организация (depository institution)

 Депозитарная организация (custodial institution)

 Инвестиционная компания (investment company)

 Холдинговая компания (Holding company)

 Казначейская компания (Treasury Center)

 Страховая компания (Insurance institution)
Если ответ на вопрос «НЕТ», перейдите к ЧАСТИ 3 данной Анкеты.

Если ответ на вопрос «ДА», перейдите к ЧАСТИ 2 данной Анкеты.



ЧАСТЬ 2: ФИНАНСОВЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ (Foreign Financial Institutions)



1. Укажите, есть ли у Вашей организации Global Intermediary Identification Number (GIIN) для целей FATCA:
 ДА

Укажите номер GIIN:
Укажите статус организации для целей FATCA:

1.  Участвующий финансовый институт1 без МС2 (Participating FFI not covered by IGA);

2.  Финансовый институт, предоставляющий информацию в соответствии с МС М1 (Reporting Model 1 FFI);

3.  Финансовый институт, предоставляющий информацию в соответствии с МС М2 (Reporting Model 2 FFI);

4.  Регистрируемый условно участвующий финансовый институт (Registered deemed compliant FFI);

5.  Спонсируемый финансовый институт (Sponsored Investment Entity).

Укажите наименование организации на английском языке, указанное в регистрационной форме по FATCA:

Bank RESO Credit

__________________________________________________________________________________
Для cпонсируемых ФИ (Sponsored Investment Entity) укажите наименование организации-спонсора на английском языке, указанное в регистрационной форме по FATCA:
______________________________________________________________________________
Укажите данные ответственного сотрудника по FATCA (Responsible officer), и контактные лица (Point of Contacts):


ФИО

Должность

Номера контактных телефонов и факсов

Адрес электронной почты








































 Нет, укажите причину:

6.  Организация не участвует в FATCA (Non-Participating FFI);

7.  Организация является ФИ с ограниченным статусом (Limited FFI) до 1 января 2016 года;

8.  Организация является ФИ и освобождена от требований FATCA (Excepted FFI);

9.  Организация является ФИ и зарегистрирована в IRS, GIIN был запрошен и будет предоставлен в течение 90 календарных дней (Participating FFI, not approved);

10.  Организация является ФИ и ей предоставлена отсрочка в регистрации на основании МС М1, GIIN будет предоставлен не позднее 31 декабря 2014 года (Model 1 Reporting FFI, not approved);

11.  Организация является ФИ-резидентом США (US FI);

12. Организация является ФИ, оформленным собственником (Owner-documented FFI)

13.  Организация является сертифицированным условно участвующим ФИ (Certified deemed compliant FFI), укажите вид:




Нерегистрирующийся локальный банк (Nonregistering Local Bank)



Спонсируемая, принадлежащая узкому кругу лиц, инвестиционная компания (Sponsored, Closely Held Investment Vehicle)



Финансовый институт с низкостоимостными счетами (FFI with only Low-value Accounts)



Компания с ограниченным сроком существования, созданная в рамках долгового финансирования (Limited Life Debt Investment Entity)






ЧАСТЬ 3: ПРИЗНАКИ СВЯЗИ С США


1. Является ли страной регистрации/учреждения Вашей организации территория США?

 ДА

 НЕТ




Если ответ на вопрос 1 «Нет», перейдите к ЧАСТИ 4 Анкеты.

Если ответ на вопрос 1 «Да», ответьте на вопрос 2 ниже:

2. Укажите, относится ли Ваша организация к категории юридических лиц, исключенных из состава специально указанных налоговых резидентов США (Перечень приведен в Приложении к Анкете (Часть 3))?


 ДА (укажите категорию):

_____________________________________________
 НЕТ

Укажите EIN организации (при наличии) __________________

Название организации на английском языке_________________

______________________________________________________

______________________________________________________
Перейдите к ЧАСТИ 5 Анкеты.


ЧАСТЬ 4. НЕФИНАНСОВЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ (Non-Financial Foreign Entities)
1. Укажите вид Вашей организации. Внимательно ознакомьтесь с описанием видов организаций в Приложении к Анкете (Часть 4).

 Центральный банк, государственное учреждение, государственное ведомство и государственное агентство, международная организация и организация, которая на 100 % принадлежит указанным лицам. Перейдите к ЧАСТИ 5 Анкеты.

 Организация, акции которой обращаются на организованном рынке ценных бумаг (см. определение в Приложении к Анкете). Перейдите к ЧАСТИ 5 Анкеты.

 Иное. Перейдите к вопросу 2 ниже:
2. Укажите, входит ли в состав контролирующих лиц (бенефициаров) Вашей организации, которым прямо или косвенно принадлежит более 10% доли в организации, одно из следующих лиц (порядок определения доли косвенного владения смотри в Приложении к Анкете):

  • Физические лица, которые являются налоговыми резидентами США (см. определение в Приложении к Анкете);

  • Юридические лица, которые зарегистрированы/учреждены на территории США и которые не относятся к категории юридических лиц, исключенных из состава специально указанных налоговых резидентов США (Перечень приведен в Приложении к Анкете).


 ДА. Перейдите к вопросу 3 Части 4 ниже.

 НЕТ. Перейдите к ЧАСТИ 5 Анкеты.
3. Укажите, составляют ли указанные ниже доходы («пассивные доходы») более 50% (по отдельности или в совокупности) совокупного дохода Вашей организации за предшествующий год, и составляют ли активы, приносящие такой доход, более 50% по отдельности или в совокупности от средневзвешенной величины активов Вашей организации (на конец квартала):

  • Дивиденды;

  • Проценты;

  • Доходы, полученные от пула страховых договоров, при условии, что полученные суммы зависят целиком или в части от доходности пула;

  • Рента и роялти (за исключением ренты и роялти, полученной в ходе активной операционной деятельности);

  • Аннуитеты;

  • Прибыль от продажи или обмена имущества, приносящего один из видов вышеуказанных доходов;

  • Прибыль от сделок с биржевыми товарами (включая фьючерсы, форварды и аналогичные сделки), за исключением сделок, которые являются хеджирующими, при условии, что сделки с такими товарами являются основной деятельностью Вашей организации;

  • Прибыль от операций с иностранной валютой (положительные или отрицательные курсовые разницы);

  • Контракты, стоимость которых привязана к базовому активу (номиналу), например, деривативы (валютный СВОП, процентный СВОП, опционы и др.);

  • Выкупная сумма по договору страхования или сумма займа, обеспеченная договором страхования;

  • Суммы, полученные страховой компанией за счет резервов на осуществление страховой деятельности и аннуитетов.




 ДА, указанные виды доходов/активов (по отдельности или в совокупности) составляют более 50% совокупного дохода организацииза предшествующий год (Passive NFFE). Если Вы ответили «Да», перейдите к вопросу 4 Части 4 ниже.

 НЕТ, указанные виды доходов (по отдельности или в совокупности) составляют менее 50% совокупного дохода организации за предшествующий год (Active NFFE).


4. Предоставляет ли Ваша организация самостоятельно информацию о контролирующих лицах в Службу внутренних доходов (IRS) США в качестве «Direct Reporting NFFE»:

 ДА, укажите GIIN ________________________


 Нет

Если Вы ответили «Нет», перейдите к вопросу 5 Части 4 ниже.



5. Предоставьте следующую информацию о каждом контролирующем лице (бенефициаре) Вашей организации, которое определено в п. 2 Части 4 Анкеты:


SSN/ITIN/EIN№______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Название/Фамилия, имя и (если имеется) отчество на английском языке в соответствии с документами, удостоверяющими личность, выданными официальными органами США:

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Адрес места проживания/регистрации: _________________________________________________________________

5(едоставленных ания ае моего отказа от предоставления в ООО "______________.1. Укажите, если у контролирующего лица помимо гражданства РФ есть гражданство какого-либо иностранного государства (кроме гражданства государства – члена Таможенного союза).

А)  да, укажите название иностранного государства _________________________

Предоставьте копию паспорта гражданина иностранного государства

Б)  нет

В)  не применимо, контролирующее лицо не является гражданином РФ




ЧАСТЬ 5. ПОДТВЕРЖДЕНИЕ И ПОДПИСЬ
Я подтверждаю, что получено согласие от контролирующих лиц (бенефициаров) организации на обработку передачу их персональных данных, указанных в настоящей Анкете, а также ставших известными ООО «МДК» в результате обработки дополнительных документов, в иностранный налоговый орган, в том числе в Службу внутренних доходов США (IRS), и (или) иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов.
Я подтверждаю, что ООО «МДК» может руководствоваться данной формой для принятия решения о классификации организации в соответствии с FATCA и о необходимости направления отчетности и удержания налогов в соответствии с Главой 4 Налогового Кодекса США.
Я подтверждаю, что информация, предоставленная в настоящей Анкете (или иным образом по запросу) является полной и достоверной, и в этой связи, понимаю и соглашаюсь нести всю ответственность и риски, вытекающие из предоставления неполной, неточной, недостоверной информации или недействительных документов. Настоящим обязуюсь уведомить ООО «МДК» о любых изменениях в информации, содержащейся в Анкете, в течение 30 календарных дней с момента возникновения таких изменений.
Я подтверждаю, что уведомлен о праве ООО «МДК» принять решение об отказе от совершения операций по договору, предусматривающему оказание депозитарных услуг и /или расторгнуть в одностороннем порядке договор, предусматривающий оказание таких услуг, в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 28.06.2014 N 173-ФЗ "Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации".
Дополнительно, если Ваша организация имеет статус не участвующего в FATCA финансового института (NPFFI. Non-
  1   2   3

Похожие:

Анкета для целей fatca iconАнкета fatca
Анкета fatca для Клиентов, совершающих операции по расчетным счетам, счетам по вкладам (депозитам), текущим и карточным счетам

Анкета для целей fatca iconАнкета для целей fatca
В данной Анкете необходимо заполнить все пункты по порядку, если только в комментариях к пунктам не указано иное

Анкета для целей fatca iconОб установлении налогового статуса организаций для целей fatca
С 3 сентября 2014 года Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) (далее – нкц) осуществляет анкетирование своих...

Анкета для целей fatca iconИнструкция по заполнению Анкеты по классификации клиентов – физических лиц по fatca
...

Анкета для целей fatca iconИнструкция по заполнению Анкеты по классификации клиентов – физических лиц по fatca
...

Анкета для целей fatca iconИнструкция по заполнению Анкеты по классификации клиентов – физических лиц по fatca
...

Анкета для целей fatca iconИнструкция по заполнению Анкеты по к лассификации клиентов по fatca
Анкета по классификации клиентов по fatca заполняется всеми новыми клиентами – физическими лицами

Анкета для целей fatca icon1 для клиентов юридических лиц 2
Внимательно ознакомьтесь с описанием организаций, которые относятся к категории финансового института для целей fatca в Приложении...

Анкета для целей fatca iconФорма самосертификации для целей fatca (Foreign Account Tax Compliance...

Анкета для целей fatca iconЗакон fatca
Свидетельство об иностранном статусе бенефициарного владельца для целей удержания налогов и отчетности в Соединенных Штатах Америки...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск