Правила приема и требования к документам, поступающим Эмитенту 11 «Правила легализации документов нерезидентов»


НазваниеПравила приема и требования к документам, поступающим Эмитенту 11 «Правила легализации документов нерезидентов»
страница3/48
ТипПравила приема
filling-form.ru > Договоры > Правила приема
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   48

Раздел 3. Права, обязанности и ответственность Эмитента


    3.1. Права и обязанности Эмитента определяются действующим законодательством.

    3.2. В обязанности Эмитента входит:

  • Осуществлять ведение реестра по всем видам, категориям (типам или сериям) ценных бумаг эмитента.

  • Доводить до зарегистрированных лиц, предусмотренную действующим законодательством информацию.

  • Выполнять все операции в порядке и сроки, предусмотренные Правилами.

  • Осуществлять ведение журналов, предусмотренных Правилами регистрации, обработки и хранения входящей документации (раздел 5 Правил).

  • Обеспечивать зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям, возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра не менее 4 часов каждый рабочий день недели.

  • Составлять список лиц, имеющих право на участие в общем собрании (по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законом «Об акционерных обществах»).

  • Составлять список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

  • Предоставлять зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим в совокупности более 1 процента голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

  • Информировать зарегистрированных лиц (по их письменным запросам) о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.

  • Раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности в порядке, установленном законодательством порядке.

  • Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших распоряжения.

  • Осуществлять сверку подписей на распоряжениях, в порядке, установленном пунктами 5.1.15-5.1.19 Правил.

  • Ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на всех лицевых счетах.

  • Обеспечивать хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в соответствии с требованиями, установленными действующим законодательством.

  • Обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре.

  • Уведомлять Федеральную службу в письменной форме в течение десяти дней по истечении срока, установленного действующим законодательством, в случае не предоставления номинальным держателем списка владельцев, в отношении которых он является номинальным держателем, необходимого для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами.

  • Отказать в исполнении операции в случаях, предусмотренных пунктом 6.2 Правил.

  • Выдать выписку из реестра по распоряжению зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя) в течение пяти рабочих дней.

  • Принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц.

3.3. Эмитент обязан принимать меры для предотвращения рисков проведения операций по поддельным, подложным документам.

При получении документов, инициирующих исполнение в реестре операций, сопряженных с риском причинения крупного ущерба зарегистрированным в реестре лицам: операций по списанию ценных бумаг, изменению реквизитов лицевого счета, блокированию (прекращению блокирования) и обременению (прекращению обременения) – по лицевым счетам зарегистрированных лиц, на которых учитываются ценные бумаги в количестве, превышающем 5 % уставного капитала Эмитента, либо операций, связанных с переводом ценных бумаг в количестве, превышающем 5 % уставного капитала Эмитента, либо стоимость которых, указанная в передаточном распоряжении, либо рыночная стоимость передаваемого пакета (средневзвешенная по реестру), превышает 300 000 рублей, сотрудник Эмитента обязан обеспечить дополнительный контроль за проведением операций в реестре путем осуществления дополнительных проверок (действий) в соответствии с принятой у Эмитента технологией, к которым относятся:

  • дополнительный анализ имеющихся у Эмитента данных о зарегистрированном лице (лице, передающем ценные бумаги) и записях по его лицевому счету в реестре, а также о лице, являющемся уполномоченным представителем данного лица, и документов, подтверждающих соответствующие полномочия;

  • в случае подписания распоряжения по доверенности, удостоверенной нотариусом – дополнительные меры по проверке подлинности доверенности путем получения от нотариуса информации о выдаче доверенности;

  • направление зарегистрированному лицу (лицу, передающему ценные бумаги) запроса о подтверждении подлинности поступившего распоряжения посредством любого возможного наиболее быстрого способа связи по адресу/телефону, указанному в Анкете, и получение подтверждения;

  • иные, не противоречащие действующему законодательству действия, в целях снижения рисков неправомочного списания ценных бумаг;

а в случае невозможности получения подтверждения факта выдачи распоряжения/ доверенности:

    • в течение одного рабочего дня после проведения операций в реестре - направление зарегистрированному лицу (передающему ценные бумаги – в случае перевода ценных бумаг) письменного сообщения о факте проведения операции с указанием даты проведения операции, основания проведения операции и Ф.И.О. (наименования) зарегистрированного лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги.

      3.4. Эмитент не имеет права:

  • аннулировать внесенные в реестр записи;

  • прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

  • отказывать во внесении записи в реестр за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством и Правилами;

  • предъявлять дополнительные требования при проведении операций, помимо тех, которые устанавливаются действующим законодательством и Правилами.

    3.5. Эмитент несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе, за не обеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных, нарушение отчетных форм) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

    3.6. В случае не предоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных в анкете зарегистрированного лица, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных, Эмитент не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

    3.7. Эмитент не несет ответственности за операции, исполняемые номинальным держателем и доверительным управляющим по счетам своих клиентов в соответствии с их распоряжениями.
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   48

Похожие:

Правила приема и требования к документам, поступающим Эмитенту 11 «Правила легализации документов нерезидентов» iconПравила приема и общие требования к документам, поступающим регистратору
Способы предоставления, правила приема и общие требования к документам, поступающим регистратору

Правила приема и требования к документам, поступающим Эмитенту 11 «Правила легализации документов нерезидентов» iconПравила приема и требования к документам, поступающим реестродержателю...
Помещения, оборудование и программное обеспечение, используемое Реестродержателем 23

Правила приема и требования к документам, поступающим Эмитенту 11 «Правила легализации документов нерезидентов» icon5. Правила приема и требования к документам, поступающим Регистратору 25
Гражданского кодекса Российской Федерации, действующего законодательства о ценных бумагах, акционерных обществах Российской Федерации,...

Правила приема и требования к документам, поступающим Эмитенту 11 «Правила легализации документов нерезидентов» iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг содержание
Операции, проводимые регистратором в реестре. Перечень, формы, правила приема и требования к документам, на основании которых, регистратор...

Правила приема и требования к документам, поступающим Эмитенту 11 «Правила легализации документов нерезидентов» iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция )
Операции, проводимые регистратором в реестре. Перечень, формы, правила приема и требования к документам, на основании которых, регистратор...

Правила приема и требования к документам, поступающим Эмитенту 11 «Правила легализации документов нерезидентов» iconПравила приёма граждан в федеральное государственное бюджетное образовательное...
Порядку и правилам приема, закрепленным в Уставе высшего учебного заведения. Правила приема иностранных граждан включаются самостоятельным...

Правила приема и требования к документам, поступающим Эмитенту 11 «Правила легализации документов нерезидентов» iconПравила приема в Череповецкое высшее военное инженерное училище радиоэлектроники в 2015 году
Министерства обороны Российской Федерации (г. Череповец, Вологодская область) (далее по тексту – Училище) для их последующего обучения...

Правила приема и требования к документам, поступающим Эмитенту 11 «Правила легализации документов нерезидентов» iconПравила приема обучающихся в ога поу «Чудовский техникум»
Правила приема в образовательное учреждение среднего профессионального образования (далее – Правила приема) разработаны в соответствии...

Правила приема и требования к документам, поступающим Эмитенту 11 «Правила легализации документов нерезидентов» iconПравила приема обучающихся в ога поу «Чудовский техникум»
Правила приема в образовательное учреждение среднего профессионального образования (далее – Правила приема) разработаны в соответствии...

Правила приема и требования к документам, поступающим Эмитенту 11 «Правила легализации документов нерезидентов» iconПравила приема обучающихся в ога поу «Чудовский техникум» I. Общие положения
Правила приема в образовательное учреждение среднего профессионального образования (далее – Правила приема) разработаны в соответствии...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск