Раздел 4. Обязанности зарегистрированных лиц и эмитентов
4.1. Зарегистрированные лица обязаны:
предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета, предусмотренные пунктом 7.1 Правил;
предоставлять Регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных пунктом 7.1. Правил;
предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
предоставлять Регистратору документы, предусмотренные Правилами для исполнения операций по лицевому счету;
соблюдать предусмотренные настоящими Правилами требования к предоставлению документов и информации Регистратору;
осуществлять оплату услуг Регистратора в соответствии с Прейскурантом услуг Регистратора (Приложение № 2 к Правилам);
предоставлять Регистратору информацию, необходимую для исполнения Регистратором требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ (с посл. изм.) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", включая информацию о своих выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах, сведения (документы) о финансовом положении и о деловой репутации.
4.2. Эмитент обязан:
Эмитент предоставляет регистратору анкету эмитента (форма 1в Приложения №1 Правил) не позднее трех рабочих дней с даты подписания акта приема-передачи документов и информации системы ведения реестра Регистратору.
При изменении данных, содержащихся в анкете эмитента, эмитент обязан предоставить Регистратору вновь заполненную анкету эмитента в срок не более 10 рабочих дней с момента наступления (принятия, утверждения, регистрации) соответствующего изменения. В случае смены единоличного исполнительного органа эмитента и/или изменения данных о месте нахождения эмитента эмитент обязан также предоставить регистратору соответствующую выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, подтверждающую указанные изменения (оригинал или ее копия, заверенная нотариально).
Предоставлять Регистратору информацию, необходимую для исполнения Регистратором требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ (с посл. изм.) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", включая информацию о своих выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах, сведения (документы) о финансовом положении и о деловой репутации.
В случае если функции единоличного исполнительного органа эмитента переданы другому юридическому лицу, эмитент предоставляет регистратору:
• сведения об управляющей организации (по форме приведенной в Приложении к формам №1 (в), 2, 5 (в) Приложения №1 к Правилам);
• копию Устава такого лица (со всеми изменениями и дополнениями), содержащего отметку регистрирующего органа о регистрации данного Устава и изменений к нему, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
• копию Свидетельства о государственной регистрации такого лица (ОГРН), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
• заверенную эмитентом копию протокола (или выписку из протокола) заседания (собрания) уполномоченного органа эмитента, содержащую решение о назначении такого лица действующим единоличным исполнительным органом.
Раздел 5. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации 5.1. Порядок приема и общие требования к документам, поступающим Регистратору.
5.1.1. Регистратор проводит операции на основании распоряжений, а также иных документов, предусмотренных разделами 7, 8 Правил для проведения соответствующих операций.
5.1.2. Распоряжения предоставляются Регистратору на бланках, формы которых предусмотрены в Приложении № 1 к Правилам (Формы распоряжений, справок и выписок), или соответствуют требованиям, установленным законодательством РФ.
5.1.3. Предоставленные документы должны быть заполнены разборчиво и не содержать помарок и исправлений, не заверенных должным образом. (Должным образом заверенным исправлением считается исправление, которое осуществлено таким образом, чтобы все ошибочно написанное, а затем зачеркнутое можно было прочитать в первоначальном виде, а на свободном месте на странице, на которой внесены исправления, содержащее запись: "Исправленному верить", а также фамилия, инициалы и подпись лица, внесшего исправление, и подписавшего данное распоряжение/заявление-анкету/анкету, а для документов юридических лиц дополнительно печать).
5.1.4. Заявления-анкеты, анкеты, обращения, заявления и распоряжения заполняются на русском языке, за исключением сведений об адресе электронной почты, почтовом адресе за пределами территории Российской Федерации, об иностранных лицах и иностранных государственных органах, которые могут включаться в заявление-анкету/анкету с использованием букв латинского алфавита.
5.1.5. Документы, составленные на иностранном языке, должны быть переведены на русский язык. Верность перевода на русский язык и (или) подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы нотариально.
5.1.6. На каждом листе распоряжения (за исключением нотариально засвидетельствованного), оформленного на 2-х и более листах, должна быть подпись зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя).
5.1.7. Распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем). Если установлено, что от имени зарегистрированного лица действует его представитель, Регистратор идентифицирует представителя, проверяет его полномочия, а также идентифицирует и изучает представляемое зарегистрированное лицо.
5.1.8. Для проведения операций на основании распоряжений уполномоченных представителей зарегистрированных физических и юридических лиц, Регистратору должны быть предоставлены документы, подтверждающие права уполномоченных представителей.
5.1.9. Законные представители обязаны предоставить Регистратору письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделок с имуществом малолетнего или недееспособного.
5.1.10. Регистратор осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица путем сличения подписи зарегистрированного лица на документах, предоставляемых Регистратору, с имеющимся у Регистратора образцом подписи в заявлении-анкете/анкете этого зарегистрированного лица, или карточке, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи, или ее копии, заверенной в установленном порядке (для юридических лиц), а также оттиска печати юридического лица – при ее наличии.
5.1.11. В случае если подлинность подписи зарегистрированного лица засвидетельствована нотариально, документ, на котором совершена подпись, должен содержать соответствующие удостоверительную надпись и отметки нотариуса, установленные требованиями действующего законодательства РФ.
5.1.12. Для подтверждения факта приема документов сотрудник Регистратора, в должностные обязанности которого входит прием документов, выдает (за исключением случаев поступления документов по почте) акт приема-передачи документов. Допускается прием документов без оформления акта приема-передачи. В этом случае сотрудник Регистратора, в должностные обязанности которого входит прием документов, предлагает лицу, предоставившему документы, на каждом предоставленном документе указать: дату предоставления Регистратору, фамилию, имя, отчество и подпись лица, предоставившего документы.
5.1.13. Регистратор производит операции в реестре, если:
предоставлены все документы, необходимые в соответствии с требованиями Правил, для проведения операции в реестре;
предоставленные документы соответствуют требованиям действующего законодательства Российской Федерации и Правил;
предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и Правил информацию для проведения операций в реестре;
лицо, обратившееся к Регистратору, оплатило его услуги в соответствии с Прейскурантом услуг Регистратора (Приложение № 2 к Правилам) или предоставило гарантии по оплате.
5.1.14. Установление личности лица, предоставившего документы Регистратору, производится на основании документа, удостоверяющего личность.
5.1.15. Проверка полномочий лиц, подписавших распоряжение, производится на основании документов, указанных в пункте 7.1 Правил.
5.1.16. При предоставлении доверенности Регистратор осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица – доверителя путем сличения образца подписи на доверенности с имеющимся у Регистратора образцом подписи в Заявлении-анкете/анкете зарегистрированного лица.
5.1.17. Доверенность физического лица должна быть удостоверена нотариусом. Допускается отсутствие нотариального удостоверения доверенности физического лица, при условии совершения доверенности в присутствии уполномоченного лица Регистратора или уполномоченного лица трансфер-агента, если ему предоставлено соответствующее право договором с Регистратором.
5.1.18.Все документы, необходимые для идентификации зарегистрированного лица, представителя зарегистрированного лица, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, обновления информации о них, представляются в подлиннике или надлежащим образом заверенной копии. Если к идентификации зарегистрированного лица, представителя зарегистрированного лица, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца имеет отношение только часть документа, может быть представлена заверенная выписка из него. В случае представления копии документов (выписок из документов) Регистратор вправе требовать представления зарегистрированным лицом, представителем зарегистрированного лица и получать от зарегистрированного лица, представителя зарегистрированного лица подлинников документов для ознакомления.
5.1.19. Регистратором установлен момент времени, с которого распоряжения на проведение операции в реестре не могут быть отозваны или изменены - 1500 часов (время местное) рабочего дня приема и регистрации распоряжений зарегистрированного лица на проведение операций в реестре. Время приема распоряжения на проведение операции в реестре отражено в акте приема-передачи документов.
|
