Настоящий Регламент разработан и применяется Банком и клиентами в соответствии с требованиями Федерального закона от 10.12.2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Федеральный закон № 173-ФЗ), Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением» (далее – Инструкция Банка России № 138-И) и Инструкции Банка России от 30.03.2004 № 111-И «Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации» (далее – Инструкция Банка России № 111-И).
Настоящий Регламент содержит бланки документов, подлежащих представлению клиентом в Банк в случаях и порядке, предусмотренных настоящим Регламентом (Приложение №1-12).
В представляемый в Банк бланк документа не включается указание на номер приложения к настоящему Регламенту.
Настоящий Регламент взаимодействия Банка с клиентами при осуществлении операций, подлежащих валютному контролю, а также бланки документов, подлежащих представлению клиентом в Банк (Приложение 1-12) размещается на сайте Банка в целях самостоятельного ознакомления клиента.
3. Обмен документами и информацией, связанными с проведением валютных операций, между Банком и резидентами/нерезидентами
|
Для осуществления валютных операций Резиденты представляют в Банк документы, связанные с проведением валютных операций, в соответствии с требованиями настоящего Регламента, включая порядок и сроки представления вышеуказанных документов, указанные в Приложении 1 к настоящему Регламенту. Все документы должны быть действительными на день их представления в Банк.
При необходимости Банк вправе дополнительно запросить у Резидента/Нерезидента на основании ч. 4 ст. 23 Федерального закона № 173-ФЗ документы и информацию, непосредственно связанные с проведением конкретной валютной операции.
Документы, составленные на иностранном языке, представляются Резидентом/Нерезидентом в Банк с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык, при этом документы, исходящие от государственных органов иностранных государств, подтверждающие статус нерезидентов, должны быть легализованы в установленном порядке.
Документы, связанные с проведением валютных операций, представляются резидентом/нерезидентом в Банк посредством:
направления в Банк документов в электронном виде с использованием Системы ДБО, которые подписываются ЭП резидента/нерезидента в соответствии с договором ДБО;
почтовой (заказным почтовым или иного вида отправлением с уведомлением о вручении) связи, или курьерской службой доставки с распиской о вручении;
на бумажных носителях.
Документы, представляются в Банк в подлиннике или в виде надлежащим образом заверенной копии.
Копии документов заверяются:
подписью лиц(а), наделенных(ого) правом подписи, заявленной в карточке с образцами подписей и оттиска печати (далее – карточка образцов подписей), или подписью иного работника такого Резидента/Нерезидента, наделенного таким правом, в том числе на основании распорядительного акта, доверенности, выдаваемой в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;
оттиском печати Резидента/Нерезидента, образец которой проставлен в карточке образцов подписей.
В случае представления на бумажном носителе копий документов, связанных с проведением валютных операций, Резидентами/Нерезидентами -физическими лицами, являющимися индивидуальными предпринимателями и Резидентами-физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, то они заверяются подписью самого физического лица в соответствии с карточкой образцов подписей либо подписью его представителя и заверяются оттиском печати такого физического лица (при ее наличии), образец которой проставлен в карточке с образцами подписей.
Документы, связанные с проведением валютных операций, направляются Резидентом/Нерезидентом в Банк с использованием Системы ДБО на получателя «в валютный отдел» путем вложения файла, которые подписываются ЭП Резидента/Нерезидента. При этом в теме документа указывается информация, позволяющая идентифицировать направляемые документы (например: Контракт №__ от ___20_г., Инвойс №__ от ____20__г. , Спецификация №__ от __20__г.и т.д.).
Подтверждающие документы в виде копий на бумажном носителе электронных документов, составленные и заверенные подписями и оттиском оригинальной печати Таможенных органов в соответствии с нормативными документами вышеуказанных органов, также заверяются со стороны резидента в установленном настоящим Регламентом порядке.
Документы, представляемые в Банк на бумажном носителе и оформленные в соответствии с Приложениями 2-12 к настоящему Регламенту, подписываются Резидентами/Нерезидентами следующим образом:
3.7.1. на бумажном носителе:
резидентом/нерезидентом - юридическим лицом;
подписью лиц(а), наделенных(ого) правом подписи, заявленной в карточке с образцами подписей и заверяются оттиском печати Резидента/Нерезидента, заявленной в карточке образцов подписей. Данные документы могут быть также подписаны иным сотрудником такого Резидента/Нерезидента, наделенного правом подписи на основании распорядительного акта, доверенности, выдаваемой в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;
Резидентом/Нерезидентом - физическим лицом, являющимся индивидуальным предпринимателем и резидентом:
физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерацией порядке частной практикой
подписью физического лица в соответствии с карточкой образцов подписей либо подписью его представителя и заверяются оттиском печати такого физического лица (при ее наличии), образец которой проставлен в карточке с образцами подписей;
3.7.2. в электронном виде с использованием системы ДБО:
ЭП Резидента/Нерезидента в соответствии с Договором ДБО.
Принятые Банком или оформленные Банком ПС (в том числе переоформленный ПС), СВО, СПД, Корректирующая СВО/СПД, а также иные документы в соответствии с заявлением резидента, оформленным по форме Приложения 9 к настоящему Регламенту, направляются резиденту одним из следующих способов:
с использованием почтовой (заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении) связи;
на бумажных носителях с проставлением на каждой странице подписи уполномоченного работника Банка и оттиска печати Банка (передаются клиенту-Резиденту или его представителю непосредственно в Банке);
в электронном виде с использованием системы ДБО, с наличием со стороны Банка соответствующей ЭП уполномоченного работника Банка (в соответствии с Договором ДБО).
Принятые Банком/непринятые Банком на бумажном носителе ПС (в том числе переоформленный ПС), СВО, СПД, Корректирующие СВО/СПД передаются:
Резиденту, являющемуся юридическим лицом, – лицу, являющемуся единоличным исполнительным органом, или иному сотруднику такого резидента/нерезидента, наделенному правом получения документов в Банке на основании доверенности, выдаваемой в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;
Резиденту, являющемуся физическим лицом - индивидуальным предпринимателем, или резиденту - физическому лицу, занимающемуся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;
непосредственно самому такому лицу либо его представителю.
Резидент/Нерезидент вправе поручить Банку осуществлять составление расчетных документов по валютным операциям с указанием в них Кода вида валютной операции. Резидент имеет также право поручить Банку оформление ПС, СВО, СПД, Корректирующих СВО и СПД.
В соответствии с заявлением на оформление Банком документов валютного контроля, установленным формой 1 и/или формой 2 Приложения 8 к настоящему Регламенту, Банку предоставляется право как на разовое оформление вышеуказанных документов (форма 1), так и на постоянной основе (форма 2) (далее по тексту Регламента – Приложение 8 к настоящему Регламенту).
Резидент/Нерезидент представляет документы, связанные с проведением валютных операций, непосредственно ответственному работнику Банка, которому предоставлено право совершать от имени Банка действия по валютному контролю.
4. Представление резидентами документов при осуществлении валютных операций в иностранной валюте
|
Резидент при осуществлении валютных операций в иностранной валюте, связанных с зачислением на транзитный валютный счет, со списанием с расчетного счета и со списанием с транзитного валютного счета (в случаях, предусмотренных Инструкцией Банка России № 111-И) представляет в Банк одновременно следующие документы:
СВО в одном экземпляре;
платежное поручение на перевод иностранной валюты/распоряжение на обязательную продажу иностранной валюты (в зависимости от вида проводимой валютной операции).
документы, связанные с проведением валютных операций, указанных в СВО. Вышеуказанный комплект документов представляется Резидентом в Банк в сроки, указанные в Приложении 1 к настоящему Регламенту.
СВО не заполняется Резидентом и не представляется в Банк в следующих случаях:
при взыскании с Резидента денежных средств в соответствии с законодательством Российской Федерации, в том числе при взыскании денежных средств органами, выполняющими контрольные функции, и взыскании по исполнительным документам;
если договором либо иным способом в соответствии с законодательством Российской Федерации о национальной платежной системе между Резидентом и Банком предусмотрено списание иностранной валюты с его расчетного счета в иностранной валюте путем прямого дебетования с согласия резидента (акцепт, в том числе, заранее данный акцепт);
при осуществлении валютных операций между Резидентом и Банком, в котором Резиденту открыт расчетный счет в иностранной валюте;
при списании в соответствии с валютным законодательством РФ Резидентом иностранной валюты с расчетного счета в иностранной валюте, открытого в Банке, и ее зачислении на расчетный счет в иностранной валюте другого Резидента, открытый в Банке;
при списании Резидентом иностранной валюты со своего расчетного счета в иностранной валюте и ее зачислении на свой расчетный счет в иностранной валюте, на свой счет по депозиту в иностранной валюте, открытые в Банке, при списании иностранной валюты со своего счета по депозиту, зачислении иностранной валюты на свой счет по депозиту в иностранной валюте, при внесении (снятии) наличной иностранной валюты на свой расчетный счет (со своего расчетного счета) в иностранной валюте;
если Банку предоставлено право на основании представляемых Резидентом в сроки, указанные в Приложении 1 к настоящему Регламенту, документов, связанных с проведением валютных операций, и иной информации, самостоятельно заполнять СВО и/или Корректирующую СВО в порядке, указанном в разделе 6 настоящего Регламента;
при осуществлении валютных операций, связанных со списанием иностранной валюты с расчетного счета в иностранной валюте с использованием банковской карты, за исключением случая осуществления валютных операций по контракту, по которому оформлен ПС;
при списании Резидентом иностранной валюты со своего расчетного счета в иностранной валюте в пользу физического лица-Нерезидента пенсий, компенсаций, пособий и иных выплат в случаях, установленных законодательством о пенсионном обеспечении и страховании.
При зачислении на счет клиента иностранной валюты, поступивших от Нерезидента, уполномоченное лицо Банка выполняет следующие действия:
в случае подключения клиента к Системе ДБО, уведомление клиенту Резиденту отправляется автоматически на момент зачисления денежных средств;
в случае не подключения клиента к Системе ДБО на следующий рабочий день формирует в АБС ИБСО уведомление установленной формы (Приложение 13 к настоящему Регламенту) и передает клиенту бумажный вариант уведомления. Номер уведомления банковская система АБС ИБСО присваивает автоматически.
В случае ошибочного поступления денежных средств на транзитный счет Резидента, Резидент представляет в Банк письмо в произвольной форме на бумажном носителе /или отправляет по системе ДБО на имя Начальника отдела валютных операций о возврате денежных средств плательщику ввиду ошибочного перечисления.
ВАЖНО: При изменении сведений, содержащихся в принятой Банком СВО резидент в срок не позднее 15 рабочих дней после даты оформления документов, подтверждающих такие изменения, представляет в Банк новую СВО, содержащую скорректированные сведения (корректирующая СВО), с приложением документов, подтверждающих такие изменения.
Датой оформления указанного в настоящем пункте документа, подтверждающего такие изменения, является наиболее поздняя по сроку дата его подписания или дата вступления его в силу либо в случае отсутствия этих дат – дата его составления.
В случае внесения изменений в контракт, в результате которых требуется внесение изменений в СВО (графы «Срок возврата аванса», «Ожидаемый срок») рекомендуем уведомлять Банк о таких изменениях незамедлительно (до истечения первоначального срока). Просим обратить внимание, что в случае представления документов, подтверждающих продление «Срока возврата аванса», «Ожидаемого срока», несвоевременно (после истечения первоначального срока) Банком будет зафиксировано нарушение валютного законодательства (неисполнение требования о репатриации). Также просим принять во внимание, что представление копии дополнительного соглашения о продлении сроков поставки товаров/выполнения работ нерезидентом, сроков возврата аванса или получения экспортной выручки, а также внесение изменений в ПС не влекут за собой автоматическую корректировку СВО Банком, СВО могут быть скорректированы только по инициативе Клиента.
5. Представление резидентами документов при осуществлении валютных операций в валюте Российской Федерации
| |