Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций


Скачать 156.05 Kb.
НазваниеПорядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций
ТипДокументы
filling-form.ru > Договоры > Документы

Приложение № 1 к Договору Банковского счета в иностранной валюте № от

ПОРЯДОК ОБМЕНА

ДОКУМЕНТАМИ И ИНФОРМАЦИЕЙ, СВЯЗАННЫМИ С ПРОВЕДЕНИЕМ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ

Настоящий порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций (далее - Порядок), определяет общие принципы организации и способы обмена документами и информацией, требование о представлении которых, установлено Инструкцией Банка России от 04.06.2012 № 138-И «О порядке представления Резидентами и Нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением» (далее - Инструкция № 138-И), и регулирует отношения, возникающие в связи с этим между ОАО НКБ «РАДИОТЕХБАНК» и Клиентами, являющимися юридическими лицами (за исключением кредитных организаций и государственной корпорации «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)»), физическими лицами – индивидуальными предпринимателями и физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, заключившими с ОАО НКБ «РАДИОТЕХБАНК» договор банковского счета а иностранной валюте (далее - Клиент).

1. Для целей настоящего Порядка используются следующие термины и определения:

Банк - ОАО НКБ «РАДИОТЕХБАНК»;

Клиенты – резиденты/нерезиденты, являющиеся юридическими лицами (за исключением кредитных организаций и государственной корпорации «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)»), физические лица – индивидуальные предприниматели и физические лица, занимающиеся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, заключившие с Банком договор банковского счета;

Ответственные лица – ответственные сотрудники Банка, имеющие право совершать от имени Банка как агента валютного контроля действия по валютному контролю, предусмотренные Инструкцией № 138-И, в том числе подписывать как на бумажном носителе (собственноручной подписью), так и в электронном виде (электронной подписью) документы, указанные в Инструкции № 138-И, и заверять документы на бумажном носителе оттиском печати Банка, используемой для целей валютного контроля;

Операционные работники – работники подразделений Банка, в обязанности которых входит расчетно-кассовое обслуживание Резидентов, в том числе при совершении последними валютных операций;

Документы валютного контроля – документы и информация, требование о представлении которых установлено Инструкцией № 138-И, в том числе паспорт сделки (далее - ПС), справка о валютных операциях, справка о подтверждающих документах, корректирующая справка о валютных операциях, корректирующая справка о подтверждающих документах, заявления о переоформлении ПС, о закрытии ПС и иные документы;

Обосновывающие документы – документы и информация, связанные с проведением валютных операций, открытием и ведением счетов, перечень которых установлен в части 4 статьи 23 Федерального закона от 10.12.2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Закон № 173-ФЗ); Иные документы и информация, связанные с проведением валютных операций – иные документы и информация, связанные с проведением валютных операций, открытием и ведением счетов, представление которых определено требованиями валютного законодательства Российской Федерации, в том числе документы и информация, которые содержат сведения, определенные (рассчитанные) резидентом самостоятельно;

Формы учета по валютным операциям - справка о валютных операциях и справка о подтверждающих документах.

2. Настоящий Порядок является типовым для всех Клиентов и неотъемлемой частью Договора Банковского счета в иностранной валюте, заключаемого между Банком и Клиентом (далее – Договор).
3. Обмен Документами валютного контроля, обосновывающими документами, иными документами и информацией, связанными с проведением валютных операций, может осуществляться:

  • непосредственно Клинтом либо его представителем в подразделении Банка, осуществляющем расчетно-кассовое обслуживание (Головное отделение Банка, дополнительный или операционный офис филиала Банка), в котором открыт банковский счет Клиента (далее – Подразделение Банка);

  • с использованием системы дистанционного банковского обслуживания (в случае заключения между Банком и Клиентом соответствующего соглашения дистанционного банковского обслуживания.



4. Обосновывающие документы должны соответствовать требованиям, установленным частью 5 статьи 23 Закона № 173-ФЗ, а именно:

  • документы должны быть действительными на день их представления в Банк;

  • документы, исполненные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, представляются Резидентом в Банк с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык;

  • документы, исходящие от государственных органов иностранных государств, подтверждающие статус юридических лиц - нерезидентов, должны быть легализованы в установленном порядке.



5. Документы валютного контроля, обосновывающие документы, иные документы и информация, связанные с проведением валютных операций, представляются в Банк на бумажном носителе и (или) в электронном виде - в случае заключения между Банком и Клиентом договора дистанционного банковского обслуживания.

5.1 Порядок обмена Документами валютного контроля, обосновывающими документами, иными

документами и информацией, представляемыми в электронном виде, и подписания указанных документов электронной подписью устанавливается Правилами обмена Банк-Клиент, соответственно.

5.2 Документы валютного контроля, оформляемые и представляемые в Подразделение Банка на

бумажном носителе, должны быть заверены оттиском печати Клиента (при ее наличии), образец которой проставлен в карточке с образцами подписей и оттиска печати Клиента, и подписаны:

  • от имени Клиента, являющегося индивидуальным предпринимателем или физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - самим Резидентом либо его представителем. Рекомендуемая форма доверенности приведена в Приложении № 1 к настоящему Порядку;

  • от имени Клиента – юридического лица: -o лицом (лицами), наделенным (наделенными) правом первой и (или) второй подписи, заявленной(ыми) в карточке с образцами подписей и оттиска печати Клиента, либо;-o иным сотрудником Клиента, наделенным Клиентом соответствующими полномочиями, в том числе на основании распорядительного акта, доверенности, выдаваемой в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Рекомендуемая форма доверенности приведена в Приложении № 1 к настоящему Порядку.

5.3. Обосновывающие документы могут представляться в Банк в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии. Надлежащим образом заверенными копиями считаются копии документов, заверенные нотариально или Клиентом. При заверении Клиентом копий документов на бумажном носителе подписью уполномоченного лица Клиента и оттиском печати Клиента (при ее наличии) удостоверяется каждый лист представленного Обосновывающего документа (части документа). Порядок представления Клиентом в Банк копий Обосновывающих документов в электронном виде Правилами обмена Банк-Клиент.

5.4. Документы валютного контроля представляются Клиентом в Банк только в оригинале.

5.5. Для закрытия ПС, для приема ПС в связи с переводом контракта (кредитного договора) в Банк из другого уполномоченного банка, при необходимости получения Клиенту от Банка ведомости банковского контроля, ПС и (или) копий документов, помещенных в досье валютного контроля, для внесении изменений в оформленный ПС (переоформления паспорта сделки), для заполнения Банком по поручению Клиента и (или) оформления Банком ПС(в том числе при предоставлении Банком услуги срочного оформления паспорта сделки), для заполнения Банком по поручению Клиента форм учета по валютным операциям, корректирующих справок о валютных операциях, о подтверждающих документах (в том числе при предоставлении Банком услуги срочного заполнения указанных документов) Клиент представляет в Подразделение Банка соответствующее заявление. Такое заявление может быть представлено в Банк на бумажном носителе по форме, установленной Банком, либо направлено в электронном виде в соответствии с Правилами обмена Банк-Клиент соответственно.

Банк вправе устанавливать иные формы заявлений в одностороннем порядке.

В случае несогласия Клиента с содержанием информации, указанной в ПС, оформленном Банком Резидент в срок не позднее 15 рабочих дней после даты его оформления представляет в Банк заявление о переоформлении такого ПС с указанием информации, подлежащей корректировке, и обоснованием вносимых изменений с представлением дополнительных документов и информации (при наличии), которые являются основанием для внесения изменений в такой ПС, если они не были ранее представлены в Банк. В случае несогласия Клиента с содержанием информации в справке о валютных операциях/ справке о подтверждающих документах, заполненных Банком, Резидент в срок не позднее 15 рабочих дней после даты получения заполненных Банком форм учета по валютным операциям представляет в Банк корректирующую форму учета по валютным операциям, содержащую скорректированные сведения, с приложением заявления, составленного в произвольной форме с указанием причин несогласия с содержанием справки о валютных операциях/причин составления корректирующей справки о подтверждающих документах с приложением дополнительных документов (при их наличии), связанных с проведением валютных операций/внесением таких изменений, если они не были ранее представлены в Банк.

6. Документы валютного контроля, принятые/заполненные и оформленные/ непринятые Банком в соответствии с Инструкцией № 138-И, направляются Банком Клиенту в следующем порядке:

  • поступившие в Банк от Клиента либо его представителя на бумажном носителе путем передачи Банком Резиденту или его представителю на бумажном носителе в Подразделении Банка, заполненные и оформленные Банком на основании заявления Клиента либо его представителя, поступившего в Банк на бумажном носителе, способом, указанным в заявлении;

  • поступившие в Банк от Клиента в электронном виде по системе «Банк-Клиент» - путем передачи Банком Резиденту или его представителю на бумажном носителе в Подразделении Банка. Отказ в принятии документов – путем направления Банком Резиденту в электронном виде по системе «Банк-Клиент» в соответствии с Правилами обмена Банк-Клиент.



7. Сроки проверки Банком Документов валютного контроля, представляемых и оформляемых Резидентом в соответствии с требованиями Инструкции № 138-И, исчисляются с даты представления указанных документов Резидентом в Банк. Датой представления Резидентом в Банк Документов валютного контроля является:

    • дата, зафиксированная в соответствии с Правилами «Банк-Клиент»;

    • дата, указанная в отметке, проставляемой Операционным работником Банка при приеме документов в Подразделении Банка - при представлении документов на бумажном носителе.

В случае получения Банком от Клиента Документов валютного контроля после окончания операционного дня, продолжительность которого устанавливается Банком самостоятельно, датой представления Клиентом в Банк указанных документов является рабочий день, следующий за днем получения указанных документов Банком. Проверка Документов валютного контроля, представляемых и оформляемых Клиентом в соответствии с требованиями Инструкции № 138-И, осуществляется Банком в следующие сроки:

    • при представлении документов для оформления (переоформления, принятия на обслуживание) ПС – в срок, не превышающий три рабочих дня после даты представления полного комплекта документов в соответствии с Инструкцией № 138-И;

    • при представлении документов для оформления (принятия на обслуживание) ПС по контракту (кредитному договору), предусматривающему осуществление валютных операций, связанных с расчетами через счета Клиента, открытые в банке-нерезиденте - в срок, не превышающий десять рабочих дней после даты представления полного комплекта документов в соответствии с Инструкцией № 138-И;

    • при представлении заявления о закрытии ПС – в срок, не превышающий три рабочих дня после даты представления заявления о закрытии ПС и документов, необходимых для закрытия ПС в соответствии с Инструкцией № 138-И;

    • при списании Резидентом денежных средств в отношении справки о валютных операциях, корректирующей справки о валютных операциях, распоряжения о переводе денежных средств (далее - расчетный документ по валютной операции) Клиента - в срок не позднее рабочего дня после даты их представления в Банк;

    • при зачислении в пользу Клиента денежных средств в отношении справки о валютных операциях, корректирующей справки о валютных операциях, а также в отношении справки о подтверждающих документах, корректирующей справки о подтверждающих документах - в срок не позднее трех рабочих дней после даты их представления в Банк( При зачислении средств в иностранной валюте - в срок не позднее рабочего дня после даты представления в Банк справки о валютной операции);

    • в отношении справок о подтверждающих документах, оформленных на зарегистрированные таможенные декларации, в случаях, установленных Инструкцией № 138-И, - в срок не позднее десяти рабочих дней после даты их представления в Банк;

    • в отношении справок, которые представлены Клиентом, оформившим ПС, при осуществлении валютных операций через счета в банке – нерезиденте и по отдельным контрактам (кредитным договорам), в случаях, установленных Инструкцией № 138-И, - в срок не позднее трех рабочих дней после даты их представления в Банк.

Указанные сроки распространяются также на случаи проверки Банком представленных Клиентом документов и информации, необходимых для заполнения Банком паспорта сделки, справок о валютных операциях, справок о подтверждающих документах, корректирующей справки о валютных операциях, корректирующей справки о подтверждающих документах на основании соответствующих заявлений Клиента, указанных в пункте 5.5. настоящего Порядка.

8. При положительном результате проверки Банком Документов валютного контроля на данных документах проставляется дата принятия (дата оформления). При этом при оформлении Банком документов:

    • на бумажном носителе дата, подпись Ответственного лица и печать Банка, используемая для целей валютного контроля Банка, проставляются на каждой странице;

    • в электронном виде по системе «Банк-Клиент» дата и электронная подпись Ответственного лица проставляется в соответствии с Правилами обмена Банк-Клиент, при присвоении электронному документу статуса «исполнен».


При отрицательном результате проверки Банком (отказе в принятии) Документов валютного контроля на данных документах и/или в сопроводительном письме к указанным документам Банком проставляется дата возврата и причина отказа в принятии документов. При этом при представлении Резидентом документов:

  • на бумажном носителе - отказ Банка в принятии удостоверяется подписью Ответственного лица;

    • в электронном виде по системе «Банк-Клиент» - информация об отказе в принятии с указанием даты и причины возврата направляется Резиденту в электронном виде в соответствии с Правилами обмена Банк-Клиент соответственно, при присвоении электронному документу статуса «отказано».


В случае отказа в оформлении, принятии Документов валютного контроля Клиент вправе после устранения выявленных недостатков повторно представить в Банк документы и информацию для оформления, принятия Банком Документов валютного контроля не позднее срока, установленного Инструкцией 138-И для представления соответствующего документа.

9. Банк отказывает Резиденту в принятии Документов валютного контроля по следующим основаниям:

    • если представленные Документы валютного контроля составлены с нарушением требований, установленных Инструкцией №138-И;

    • из-за несоответствия данных, указанных в Документах валютного контроля, сведениям и информации, которые содержатся в Обосновывающих документах и иных документах, связанных с проведением валютных операций;

    • из-за непредставления Клиентом одновременно с Документами валютного контроля Обосновывающих документов и информации, либо представления неполного комплекта указанных документов, неполной информации, недостоверных документов (информации);

    • если информация, указанная Клиентом в справке о валютных операциях и (или) справке о подтверждающих документах, в том числе в целях представления в Банк информации об ожидаемом максимальном сроке исполнения нерезидентом обязательств по контракту, отсутствует в информации, передаваемой Банку в соответствии с «Положением о передаче таможенными органами Центральному банку Российской Федерации и уполномоченным банкам в электронном виде информации о зарегистрированных таможенными органами декларациях на товары», либо ей не соответствует.



10. Банк вправе отказать в осуществлении валютной операции, связанной с расчетами по контракту, по которому оформлен ПС, за исполненные обязательства по поставке товаров, ввозимых (вывозимых) на территорию (с территории) Российской Федерации, услуг, работ, переданной информации и результатов интеллектуальной деятельности (оплата по факту) при отсутствии:



    • принятой Банком справки о подтверждающих документах, оформленной на документы, подтверждающие исполнение обязательств по контракту (за исключением расчетов по контракту, предусматривающему периодические фиксированные платежи);

    • у Банка информации о зарегистрированной таможенной декларации, передаваемой в соответствии с «Положением о передаче таможенными органами Центральному банку Российской Федерации и уполномоченным банкам в электронном виде информации о зарегистрированных таможенными органами декларациях на товары» либо несоответствия указанной информации сведениям, представленным Клиента.

  • При отсутствии у Клиента документов, указанных в Инструкции № 138-И, подтверждающих ввоз (вывоз) товаров на территорию (с территории) Российской Федерации, оказание услуг, выполнения работ, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, код валютной операции в справке о валютной операции заполняется исходя из осуществления авансового платежа (коды видов валютных операций: 10100, 11100, 20100, 21100, 22100, 23100).

  • При проверке форм учета по валютным операциям, представленных по ПС, оформленным на контракты, учет сведений по которым требует дополнительной информации об учете хозяйственных операций, Банк не осуществляет контроль за распределением исполнения обязательств сторон.



11. Документы валютного контроля, принятые/ непринятые Банком, подлежащие передаче Клиенту Банком в соответствии с требованиями Инструкции № 138-И:

  • представленные Клиентом в электронном виде по системе «Банк-Клиент» или заполненные и оформленные Банком на основании заявления Клиента в электронном виде направляются Ответственным лицом на бумажном носителе в Подразделение Банка для получения Клиентом или его представителем, в срок не позднее двух рабочих дней с даты принятия (даты оформления) документа и признаются направленными для получения Клиентом. Момент направления Банком Клиенту отказа в принятии соответствующего Документа валютного контроля и момент получения Клиентом этого документа определяются Правилами обмена Банк- Клиент;

  • представленные Клиентом в Банк на бумажном носителе и проверенные Банком, или заполненные на основании заявления Клиента и оформленные Банком на бумажном носителе направляются для получения Клиентом или его представителем в Подразделение Банка в срок не позднее двух рабочих дней с даты принятия (даты оформления) документа и признаются направленными для получения Клиентом. В случае, если в указанные в абзацах 3-4 настоящего пункта сроки Клиент(его представитель) не обратится в Подразделение Банка за соответствующим Документом валютного контроля, Банк по письменной просьбе Клиента, направляет указанный документ простым почтовым отправлением по адресу, указанному Клиентом, либо оставляет указанный документ в Подразделении Банка до получения его Клиентом или его представителем (при отсутствии письменной просьбы Клиента направить документ простым почтовым отправлением). Документы, поступившие в Банк от Клиента в электронном виде по системе Клиент-Банк и оформленные в соответствии с Инструкцией № 138-И, при отсутствии технической возможности для передачи Резиденту в электронном виде, могут передаваться Банком Клиенту или его представителю на бумажном носителе в Подразделении Банка. В соответствии с требованиями Инструкции № 138-И сроки представления Клиенту Документов валютного контроля для определения соблюдения требований (норм), установленных Инструкцией № 138-И, исчисляются, включая сроки, установленные для их проверки Банком.



12. Банк вправе самостоятельно отразить в ведомости банковского контроля информацию о наличии в контракте, предусматривающем передачу движимого или недвижимого имущества по договору аренды, финансовой аренды (лизинга), на оказание услуг связи, страхования, условия о проведении платежей, которые осуществляются (будут осуществляться) с периодичностью по времени, зафиксированной в условиях контракта (далее - периодические фиксированные платежи). При осуществлении периодических фиксированных платежей Клиент не представляет в банк ПС справку о подтверждающих документах и подтверждающие документы. Банк вправе отказать в принятии справки о подтверждающих документах, оформленной Клиентом на документы подтверждающие периодические фиксированные платежи. В случае осуществления иных платежей, отличных от периодических фиксированных платежей, Клиент представляет в банк ПС справку о подтверждающих документах и подтверждающие документы в порядке,

установленном Инструкцией № 138-И.

13. Сведения об удержании банком-корреспондентом банковской комиссии за перевод денежных средств из суммы средств, причитающихся резиденту по контракту (кредитному договору) по которому оформлен ПС, когда такое условие предусмотрено контрактом (кредитным договором), отражаются Банком в ведомости банковского контроля на основании справок о подтверждающих документах, представленных Резидентом в порядке, установленном Инструкцией № 138-И.

14. Сведения об исполнении аккредитива при осуществлении расчетов по контракту, по которому оформлен паспорт сделки, отражаются Банком в ведомости банковского контроля на основании справок о валютных операциях, представленных Клиентом в порядке, установленном Инструкцией № 138-И.

15. По истечении 180 календарных дней, следующих за датой завершения исполнения обязательств по контракту (кредитному договору), указанной в графе 6 раздела 3 ПС, Банк самостоятельно закрывает ПС и вправе проинформировать Клиента о закрытии ПС в срок не позднее двух рабочих дней после даты его закрытия. Информация о закрытии ПС направляется Банком Клиенту одним или несколькими из следующих способов (по усмотрению Банка): системы «Банк-Клиент», по адресу электронной почты, указанному в анкете Клиента, представляемой при открытии банковского счета.

16. Информация и/или запросы, направленные Банком в соответствии с требованиями валютного законодательства Российской Федерации:

    • с использованием систем «Банк-Клиент», признаются полученными Клиентом в соответствии с Правилами обмена Банк-Клиент соответственно;

    • с использованием электронной почты по адресу электронной почты, указанному в анкете Клиента, представляемой при открытии банковского счета, признаются полученными Клиентом в день, следующий за днем направления Банком указанной информации и/или запроса.



17. Документы, заполненные/оформленные в соответствии с Инструкцией № 138-И на бумажном носителе, могут передаваться в электронном виде с использованием Системы «Клиент-Банк» в виде полученного с использованием сканирующих устройств изображения документов, оформленных первоначально на бумажном носителе.

18. Порядок, способ и сроки обмена документами и информацией между Клиентом и Банком, не упомянутые в указанном Порядке, регулируются положениями Инструкции № 138-И.

19. Все споры, возникающие в процессе исполнения настоящего Договора, будут рассматриваться Сторонами путем переговоров в целях выработки взаимоприемлемого решения.



Похожие:

Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций iconПорядок обмена документами и информацией, связанными с проведением...
Порядок и сроки1 представления документов, связанных с проведением валютных операций

Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций iconПорядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций
Внешэкономбанк)»), физическими лицами – индивидуальными предпринимателями и физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством...

Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций iconО порядке обмена документами и информацией при осуществлении валютных операций
...

Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций iconВступает в силу
И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных...

Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций iconПодготовлено с использованием системы
И “О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных...

Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций iconУважаемые Клиенты!
И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных...

Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций iconУважаемые Дамы и Господа!
И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных...

Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций iconУважаемые клиенты ОАО «Газэнергобанк»!
И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных...

Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций iconКлиентам Закрытого акционерного общества
И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных...

Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций iconПорядок обмена между Банком и Клиентом документами и информацией...
Банк и Клиент при осуществлении валютных операций обеспечивают соблюдение требований Федерального закона от 10. 12. 2003 №173-фз...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2018
контакты
filling-form.ru
Поиск