Ii общие положения 2 часть III. Порядок проведения депозитарных операций 14

Скачать 0.61 Mb.

Название	Ii общие положения 2 часть III. Порядок проведения депозитарных операций 14
страница	5/5
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 2 3 4 5

Информационные операции

1.Выдача отчетов по счету депо

1.1.Депозитарий формирует и выдает следующие типы отчетов по счету депо, открытому в Депозитарии:

краткая Анкета счета депо (Форма И-1 и Форма И-2);

выписка о состоянии счета депо (Форма И-3);

выписку о движении ценных бумаг по счетам депо (Форма И-4).

1.2.Выписки формируются Депозитарием в следующих вариантах:

в целом по счету (по всем выпускам на счете депо );

по одному или нескольким выпускам на счете депо.

1.3.Краткая Анкета счета депо (по Форме И-1 или Форме И-2) формируется Депозитарием по итогам административной операции. Выписка о движении ценных бумаг (Форма И-4) формируется Депозитарием по итогам инвентарной операции. Анкеты и выписки, формируемые по итогам операций, проводимых на основании Поручения, направляются (выдаются) инициатору операции.

1.4.Выписки по итогам операций регистрации и прекращения залога и заклада, выписки о состоянии счета депо по ценным бумагам в залоге или закладе, также предоставляются Депозитарием по запросам уполномоченных представителей залогодержателя и залогодателя, не являющихся Распорядителями счета.

1.5.В иных случаях Анкеты и выписки формируются и выдаются Депозитарием по запросу Распорядителей счета.

1.6.Для получения копии краткой Анкеты счета, выписки о состоянии счета депо или движении по счету депо в Депозитарий представляется Поручение на информационную операцию (Форма В-5).

1.7.Выдача Анкет и выписок по счету депо производится не позднее срока (Т+1) за исключением случаев, когда выдача таких отчетов производится по итогам инвентарной или административной операции.

1.8.Выписки направляются Депозитарием Депоненту или Попечителю счета без специального запроса в целях проведения сверки в случаях, предусмотренных Условиями.

2.Сбор сведений о владельцах ценных бумаг

2.1.Сбор сведений о владельцах ценных бумаг, зачисленных на счета номинального держателя, производится Депозитарием по запросу Регистратора или внешнего депозитария, в целях обеспечения реализации владельцами прав по ценным бумагам, и в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ.

2.2.Сбор сведений о владельцах ценных бумаг в целях обеспечения реализации владельцами прав по ценным бумагам, производится на основании запроса, полученного Депозитарием от Регистратора или внешнего депозитария, в котором содержится ссылка на соответствующее решение эмитента ценных бумаг.

2.3.Для сбора сведений Депозитарий направляет Депонентам специальное требование раскрыть сведения о владельцах ценных бумаг, выпусков, указанных в полученных Депозитарием запросах Регистратора и/или внешнего депозитария. Указанные требования направляются Депозитарием номинальным держателям в письменном виде или по системе SWIFT. Требование может быть продублировано факсом или иными способами с использованием реквизитов, зафиксированных в Анкете счета депо.

2.4.Требования Депозитария по раскрытию информации должны быть исполнены номинальными держателями в срок, указанный Депозитарием. Исполнение требований по раскрытию информации производится путем предоставления в Депозитарий письменного реестра владельцев ценных бумаг с указанием прочих необходимых реквизитов владельцев, в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.

3.Сверка

3.1.Операция сверки проводится в целях подтверждения отсутствия расхождений в сведениях, зафиксированных в учетных регистрах Депозитария, и сведениях, зафиксированных в учетных системах Депонентов и Попечителей счетов.

3.2.Депозитарий инициирует регулярные сверки для подтверждения сведений, зафиксированных в Анкетах счетов депо всех Депонентов.

3.3.Для проведения сверки Анкеты счета депо Депозитарий направляет Депоненту специальное уведомление с требованием подтвердить отсутствие изменений сведений, зафиксированных в краткой Анкете счета депо, копия которой выдана Депоненту. Юридическим лицам также предлагается подтвердить отсутствие изменений в учредительных документах и составе уполномоченных лиц. В ответ на требование Депозитария Депонент обязан в течение 10 рабочих дней направить соответствующее подтверждение, либо инициировать Административную операцию по внесению изменений в Анкету, представив необходимые подтверждающие документы в соответствии с Условиями. По истечении указанного срока, в отсутствие подтверждения Депонента Депозитарий приостанавливает проведение операций по счету депо.

3.4.Периодичность проведения сверки Анкеты счета депо определяется Депозитарием.

3.5.Сверка количества ценных бумаг на счете депо может инициироваться Депозитарием, Депонентом, а также Попечителем или Оператором счета. Такая сверка должна инициироваться незамедлительно в случае обнаружения любых расхождений в учетных данных номинального держателя, доверительного управляющего, Попечителя или Оператора счета с отчетом, полученным от Депозитария по итогам операции.

3.6.Номинальные держатели, во всех случаях обязаны инициировать сверку сведений о количестве ценных бумаг на счете депо не реже одного раза в год.

3.7. Для инициирования сверки количества ценных бумаг на счете депо в Депозитарий представляется Поручение на информационную операцию «выдать выписку о состоянии счета депо» (Форма В-5). При получении такого Поручения Депозитарий формирует выписку о состоянии счета депо (Форма И-3). Выписка направляется Депозитарием инициатору не позднее срока (Т+1).

3.8.При обнаружении расхождений с отчетами Депозитария в Депозитарий представляется Поручение на информационную операцию «выдать выписку о движении ценных бумаг по счету депо» (Форма В-5), с указанием периода в котором выявлены расхождения. При получении такого Поручения Депозитарий формирует выписку о движении ценных бумаг по счету депо (Форма И-4). Выписка направляется Депозитарием инициатору не позднее срока (Т+3).

3.9.Для выявления причин расхождений Депозитарий и Депонент, либо Попечитель вправе затребовать друг у друга дополнительные сведения, копии первичных документов, в том числе копии Поручений и отчетов Депозитария. Решение о порядке устранения выявленных расхождений принимается совместно Депозитарием и Депонентом или Попечителем по итогам рассмотрения представленных документов.

3.10.Разрешение споров по вопросам устранения выявленных расхождений по итогам сверки производится в порядке, зафиксированном в разделе 15 настоящих Условий.

4.Уведомления о корпоративных действиях

4.1.Уведомление Депонентов о корпоративных действиях эмитентов, и связанных с таким действиями глобальных операциях, производится путем публикации сообщений на Интернет сайте Банка. Такая публикация производится не позднее трех рабочих дней с момента получения Депозитарием официального уведомления от эмитента, регистратора или внешнего депозитария, если иной срок не установлен эмитентом.

4.2.Опубликование сведений о проведении корпоративных действий эмитентом, по усмотрению Депозитария может дублироваться рассылкой адресных сообщений по электронной почте или иными способами с использованием реквизитов, зафиксированных в Анкете счета депо.

Глобальные операции.

1.Конвертация ценных бумаг.

1.1.Конвертация ценных бумаг – депозитарная операция, в результате которой Депозитарий производит списание со счетов Депонентов ценных бумаг одного выпуска и зачисление ценных бумаг другого выпуска.

1.2.Конвертация проводится в связи с решением эмитента изменить номинальную стоимость ценных бумаг и/или изменить объем прав, предоставляемых владельцам ценных бумаг. Конвертация может предусматривать зачисление, взамен списываемых, ценных бумаг других эмитентов в случаях, когда конвертация связана с проведением реорганизации эмитента путем слияния, присоединения и т.п.

1.3.В соответствии с решением эмитента конвертация может проводиться Депозитарием как обязательная операция, проводимая в отношении всего выпуска ценных бумаг в обращении. В указанном случае Депозитарий производит конвертацию автоматически по счетам всех Депонентов.

1.4.В соответствии с решением эмитента участие в конвертации может быть добровольным, по желанию владельцев ценных бумаг. В таком случае для участия в конвертации в Депозитарий представляется Поручение на Инвентарную операцию «принять участие в глобальной операции» (Форма В-4). Указанное Поручение должно содержать реквизиты решения эмитента о конвертации и должно быть представлено в Депозитарий в сроки, и с соблюдением иных условий предусмотренные уведомлением Депозитария о проведении конвертации, опубликованном на Интернет сайте Банка.

1.5.Во всех случаях конвертация ценных бумаг на счетах Депонентов производится Депозитарием на основании отчета с итогами операции конвертации, полученного от Регистратора или внешнего депозитария.

1.6.По завершении обязательной конвертации Депозитарий публикует на Интернет сайте Банка информационное сообщение. Депонентам, принимавшим участие в добровольной конвертации Депозитарий направляет выписки о движении ценных бумаг по счету депо (Форма И-4).

2.Дробление и консолидация ценных бумаг.

2.1.Дробление и консолидация ценных бумаг – депозитарные операции, в результате которых Депозитарий производит списание со счетов Депонентов ценных бумаг одного выпуска и зачисление ценных бумаг другого выпуска в количестве, определяемом коэффициентом конвертации, установленным решением эмитента. При дроблении количество зачисленных ценных бумаг всегда превышает количество списанных ценных бумаг, при консолидации - количество списанных ценных бумаг всегда превышает количество зачисленных ценных бумаг.

2.2.Дробление и консолидация ценных бумаг во всех случаях производятся Депозитарием в порядке, предусмотренном настоящими Условиями для проведения операции конвертации ценных бумаг.

3.Погашение (аннулирование) ценных бумаг.

3.1.Погашение (аннулирование) ценных бумаг – депозитарная операция, в результате которой Депозитарий производит списание со счетов Депонентов ценных бумаг погашаемого (аннулируемого) выпуска и исключает выпуск из Перечня обслуживаемых в Депозитарии ценных бумаг.

3.2.Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится по решению эмитента или в случае ликвидации самого эмитента. Погашение (аннулирование) ценных бумаг также производится в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ.

3.3.Погашение (аннулирование) ценных бумаг на счетах Депонентов производится Депозитарием на основании отчета с итогами операции погашения, полученного от Регистратора или внешнего депозитария.

3.4.По завершении операции Депозитарий публикует на Интернет сайте Банка информационное сообщение.

4.Выплата доходов ценными бумагами.

4.1.Выплата доходов ценными бумагами – депозитарная операция, в результате которой Депозитарий производит зачисление на счета Депонентов – владельцев определенного выпуска ценных бумаг, дополнительного количества ценных бумаг этого выпуска или ценных бумаг другого выпуска.

4.2.В соответствии с решением эмитента выплата доходов ценными бумагами может проводиться в обязательном порядке. В указанном случае Депозитарий производит выплату автоматически по счетам всех Депонентов – владельцев соответствующего выпуска ценных бумаг.

4.3.В соответствии с решением эмитента получение доходов ценными бумагами может проводиться только по желанию владельца ценных бумаг. В этом случае для получения доходов ценными бумагами в Депозитарий представляется Поручение на Инвентарную операцию «принять участие в глобальной операции» (Форма В-4). Указанное Поручение должно содержать реквизиты решения эмитента о выплате доходов ценными бумагами и должно быть представлено в Депозитарий в сроки, и с соблюдением иных условий предусмотренные уведомлением Депозитария о проведении конвертации, опубликованном на Интернет сайте Банка.

4.4.Во всех случаях выплата доходов ценными бумагами на счета Депонентов производится Депозитарием на основании отчета с итогами операции, полученного от Регистратора или внешнего депозитария.

4.5.По завершении операции Депозитарий публикует на Интернет сайте Банка информационное сообщение.

5.Объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг.

5.1.Объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг (объединение выпусков) – депозитарная операция, в результате которой Депозитарий производит списание со счетов Депонентов ценных бумаг объединяемых выпусков и зачисление ценных бумаг объединенного выпуска в количестве эквивалентном общему количеству списанных выпусков.

5.2.Объединение выпусков на счетах Депонентов производится Депозитарием на основании отчета с итогами операции объединения выпусков полученного от Регистратора или внешнего депозитария. Перед проведением операции объединения выпусков Депозитарий производит обязательную сверку на соответствие общего количества ценных бумаг подлежащих списанию и зачислению.

5.3.По завершении операции Депозитарий публикует на Интернет сайте Банка информационное сообщение.