Анкета клиента кредитной организации, оформленная в соответствии с требованиями идентификации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
Скачать 54.67 Kb.
|
| Перечень документов, представляемых в Банк при открытии корреспондентского счета кредитной организации, созданной в соответствии с законодательством Российской Федерации, или корреспондентского субсчета филиалу кредитной организации, созданной в соответствии с законодательством Российской Федерации При открытии корреспондентского счета кредитной организации, созданной в соответствии с законодательством Российской Федерации, или корреспондентского субсчета филиалу кредитной организации, созданной в соответствии c законодательством Российской Федерации, в Банк представляются следующие документы: 1. Документы, оформленные на бланках утвержденной Банком формы: 1.1. Заявление на открытие корреспондентского счета / корреспондентского субсчета - 1 экз. 1.2. Договор корреспондентского счета / корреспондентского субсчета - 2 экз. 1.3. Приложение № 1 к Договору корреспондентского счета /корреспондентского субсчета (Тариф комиссионного вознаграждения за выполнение поручений банков-корреспондентов) – 2 экз. 1.4. Анкета клиента – кредитной организации, оформленная в соответствии с требованиями идентификации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, содержащая сведения о мерах, принимаемых кредитной организацией в целях противодействия легализации – 1 экз. 1.5. Анкеты клиента-физического лица, оформленные на имя физических лиц, владеющих более чем 25% долей в уставном капитале кредитной организации (более 25% голосующих акций кредитной организации в форме акционерного общества) 1.6. Анкеты клиента-физического лица, оформленные на имя руководителей филиала кредитной организации* Примечание. Документы, отмеченные *, представляются в случае открытия корреспондентского субсчета филиалу кредитной организации, созданной в соответствии с законодательством Российской Федерации 2. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица или Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 г. 3. Зарегистрированный в установленном порядке Устав кредитной организации (помимо этого, в зависимости от организационно-правовой формы кредитной организации представляется заключенный учредителями договор о создании акционерного общества и выписка из реестра акционеров, действительная на дату подачи заявления на открытие счета, либо договор об учреждении общества с ограниченной ответственностью и список участников общества с ограниченной ответственностью) 4. В случае внесения изменений в Устав кредитной организации - зарегистрированные в установленном порядке изменения/дополнения, внесенные в Устав, и все Свидетельства о внесении в ЕГРЮЛ записи о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица 5. Лицензия (лицензии) на осуществление банковских операций 6. Свидетельство о постановке на учет российской организации в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации 7. Решение учредителей о создании кредитной организации 8. Решение полномочного органа кредитной организации о назначении руководителя Примечание. Если руководитель /главный бухгалтер кредитной организации, руководитель /главный бухгалтер филиала является иностранным гражданином или лицом без гражданства, дополнительно представляется действующее Разрешение на работу иностранному гражданину или лицу без гражданства, выданное руководителю / главному бухгалтеру кредитной организации /филиала органами миграционной службы (данное требование не распространяется на иностранных граждан/лиц без гражданства, постоянно проживающих на территории Российской Федерации, граждан Республики Беларусь и лиц, указанных в п. 4 ст.13 Федерального закона от 25.07.2002 № 115-ФЗ «О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации») и выданное кредитной организации Разрешение на привлечение и использование иностранных работников. 9. Письмо территориального учреждения Банка России с подтверждением согласования кандидатур служащих кредитной организации, назначение на должности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации подлежит согласованию с Банком России, при указании данных лиц в Карточке с образцами подписей и оттиска печати 10. Документы, подтверждающие полномочия руководителей и лиц, указанных в Карточке, на распоряжение денежными средствами, находящимися на корреспондентском счете/корреспондентском субсчете, в том числе с использованием аналога собственноручной подписи (решения уполномоченных органов, доверенности, распорядительные акты руководителя кредитной организации о наделении указанных в Карточке лиц правом первой /второй подписи, о назначении главного бухгалтера и пр.) 11. Карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, и оттиска печати, оформленная в порядке, установленном Банком России – 1 экз. 12. Справка органа государственной статистики о присвоении статистических кодов (в случае наличия) 13. Выписка из ЕГРЮЛ, выданная не ранее, чем за 3 месяца до представления в Банк 14. Документы, удостоверяющие личность и ИНН (при наличии):
При открытии корреспондентского субсчета филиалу кредитной организации, созданной в соответствии с законодательством Российской Федерации, помимо документов, указанных в пп. 1- 14 настоящего Перечня, в Банк дополнительно представляются: 15. Подписанное руководителем и главным бухгалтером кредитной организации ходатайство об открытии корреспондентского субсчета филиалу с указанием режима указанного счета * 16. Положение о филиале, утвержденное кредитной организацией * 17. Уведомление территориального учреждения Банка России о внесении сведений об открытии филиала в Книгу государственной регистрации кредитных организаций (с указанием даты внесения) и о присвоении ему порядкового номера * 18. Уведомление о постановке на учет российской организации в налоговом органе на территории Российской Федерации (по месту нахождения филиала) * 19. Решение полномочного органа кредитной организации о назначении на должность руководителя /заместителя руководителя филиала, главного бухгалтера /заместителя главного бухгалтера филиала * 20. Выданная на имя руководителя филиала доверенность, содержащая полномочия на заключение договора корреспондентского субсчета, совершение операций по счету, подписание расчетных документов, получение выписок по счету и приложений * 21. Письмо территориального учреждения Банка России с подтверждением согласования кандидатур руководителя/ заместителя руководителя, главного бухгалтера/ заместителя главного бухгалтера филиала при указании данных лиц в карточке с образцами подписей и оттиска печати* 22. Документы, удостоверяющие личность и ИНН руководителя / заместителя руководителя филиала, главного бухгалтера / заместителя главного бухгалтера филиала * ____________________ В Банк представляются нотариально заверенные копии документов. В случае необходимости Банк вправе запросить дополнительные документы и сведения, необходимые для уточнения сведений, содержащихся в представленных документах. |
Похожие:
 | Перечень документов, представляемых в Банк при открытии корреспондентского счета кредитной организации, созданной в соответствии... | | Положение об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных... |
| «Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию)... |  | Банком России 15. 10. 2015 г. №499-п «Положение об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей... |
| Положения Банка России от 19. 08. 04г. №262-п «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях... | | В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
| В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | | Банк России устанавливает требования к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию)... |
| Программа идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев | | Утвердить правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию... |