Публичная оферта на заключение Агентского договора по исполнению поручения по привлечению физических лиц для оформления документов, необходимых для заключения с


НазваниеПубличная оферта на заключение Агентского договора по исполнению поручения по привлечению физических лиц для оформления документов, необходимых для заключения с
страница3/7
ТипДокументы
filling-form.ru > Договоры > Документы
1   2   3   4   5   6   7



Приложение № 1

к Договору № _______________

от «____»___________201__ г.



ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ
РАЗДЕЛ 1


  1. Глоссарий




    1. МФЦ – юридическое лицо действующее по поручению Принципала и от его имени по привлечению Потенциальных клиентов и сбора сведений и документов, необходимых для заключения договоров об обязательном пенсионном страховании/договоров негосударственного пенсионного обеспечения. Действия МФЦ по привлечению Потенциальных клиентов и оформлению документов регламентируются соответствующим агентским договором, заключенным между МФЦ и Принципалом.

    2. Карточка физического лица (далее – Карточка клиента) – документ, содержащий персональные данные и иные сведения об Идентифицируемом лице в соответствии с требованиями Федерального закона и Положения Банка России. Карточка клиента входит в состав комплекта документов при заключении Договора об обязательном пенсионном страховании и/или Договора негосударственного пенсионного обеспечения и заверяется собственноручной подписью Потенциального клиента.

    3. Бенефициарный владелец – физическое лицо, которое прямо или косвенно контролирует действия клиента (потенциального клиента), в том числе имеет возможность определять решения, принимаемые клиентом.

    4. Выгодоприобретатель – лицо, не являющееся непосредственно участником операции, к выгоде которого действует клиент (потенциальный клиент), в том числе на основании агентского договора, договора поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом.

    5. Документ, удостоверяющий личность – паспорт гражданина РФ или иной документ, признаваемый документом, удостоверяющим личность гражданина РФ в соответствии с законодательством РФ, и документом, удостоверяющими личность иностранного гражданина и лиц без гражданства в соответствии с законодательством РФ и международным договором РФ.

    6. Идентификация – процедура, выполняемая МФЦ в рамках исполнения агентского договора и направленная на установление личности Потенциального клиента (Идентифицируемого лица), а также его Представителей и/или Выгодоприобретателей на основании представленных ими документов, удостоверяющих личность и полномочий его Представителей на оформление Комплекта ОПС и/или Комплекта НПО.

    7. Комплект ОПС – комплект документов, оформляемых на бумажных носителях и используемых при заключении договора об обязательном пенсионном страховании, включающий в себя:

  • Карточку физического лица в одном экземпляре;

  • Договор об обязательном пенсионном страховании в двух экземплярах;

  • Согласие на обработку персональных данных;

  • Заверенные копии паспорта и страхового свидетельства застрахованного лица (если применимо);

  • Копию (и/или скан-копию) документа, подтверждающего исполнение МФЦ услуги по подаче Клиентом в Пенсионный фонд Российской Федерации Заявления о переходе;

  • Копию (и/или скан-копию) документа, удостоверяющего личность, наложенного на экземпляр подписанного Потенциальным клиентом договора об ОПС, так, чтобы была видна подпись Потенциального клиента на договоре об ОПС.

    1. Положение Банка России – Положение Банка России от 12.12.2014 №444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

    2. Потенциальный клиент (Идентифицируемое лицо) – физическое лицо, планирующее вступить в договорные отношения с Фондом.

    3. Представитель клиента – лицо, при совершении операции действующее от имени и в интересах или за счет клиента (потенциального клиента), полномочия которого основаны на доверенности, договоре, акте уполномоченного государственного органа или органа местного самоуправления, законе. При подаче Заявления о переходе Представителем клиента, все документы, указанные ниже, необходимые для подписания Клиентом, подписывает Представитель Клиента.

    4. СНИЛС – страховой номер индивидуального лицевого счета Идентифицируемого лица;

    5. Стандарт – настоящий Стандарт идентификации клиентов - физических лиц.

    6. Федеральный закон – Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

    7. Фонд___наименование нпф___.



РАЗДЕЛ 2
СТАНДАРТ

ПРОЦЕДУРЫ ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТОВ – ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ


    1. Общие положения




      1. Настоящий Стандарт устанавливает требования к процедуре сбора сведений и документов для Идентификации и процедуре проведения Идентификации физических лиц (Потенциальных клиентов), обязательные для выполнения уполномоченными представителями Фонда (МФЦ), задействованными в процессах привлечения Потенциальных клиентов и оформлении Комплекта ОПС и/или Комплекта НПО.

      2. Стандарт разработан в соответствии с условиями и требованиями Федерального закона и Положения Банка России.

      3. Стандарт утвержден Советом директоров Фонда. Любые изменения (дополнения) могут быть внесены в Стандарт на основании соответствующего решения Совета директоров Фонда.

      4. Все уполномоченные представители Фонда (МФЦ), участвующие в процессах сбора сведений и документов, установления личности и/или проведении Идентификации, а также организации процедуры Идентификации несут полную ответственность за выполнение требований к процедуре проведения Идентификации, установленных настоящим Стандартом.




    1. Документы, удостоверяющие личность




      1. Перечень документов, используемых для удостоверения личности Потенциальных клиентов – граждан Российской Федерации на территории Российской Федерации:

  • Паспорт гражданина Российской Федерации – документ, удостоверяющий личность гражданина РФ, на территории РФ, действует с 01.10.1997. Основание: Указ Президента РФ от 13.03.1997 №232 «Об основном документе, удостоверяющем личность гражданина РФ на территории РФ»;

  • Временное удостоверение личности гражданина РФ (форма 2-П) – временный документ ограниченного срока действия, удостоверяющий личность граждан РФ, утративших гражданский паспорт, а также граждан, в отношении которых до выдачи паспорта проводится дополнительная проверка. Временное удостоверение выдается на срок, указанный в нем. Основание: Положение о паспорте гражданина РФ, образца бланка и описания паспорта гражданина российской федерации, утвержденное Постановлением Правительства РФ от 08.07.1997 №828, Административный регламент Федеральной миграционной службы, утвержденный Приказом ФМС РФ от 30.11.2012 №391;

      1. Перечень документов, используемых для удостоверения личности Потенциальных клиентов – граждан иностранных государств и лиц без гражданства на территории Российской Федерации:

  • Паспорт иностранного гражданина – документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина, находящегося на территории РФ;

  • Документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;

  • Разрешение на временное проживание – документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства, подтверждающий его право на временное проживание на территории РФ до момента получения вида на жительство;

  • Вид на жительство – документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства, подтверждающий его право на постоянное проживание на территории РФ, свободны въезд и выезд на территорию РФ / с территории РФ;

  • Документ, удостоверяющий личность лица, не имеющего действительного документа, удостоверяющего личность, на период рассмотрения заявления о признании гражданином РФ или о приеме в гражданство РФ;

  • Удостоверение беженца или свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании беженцем на территории РФ – документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства, получившего статус беженца на территории РФ или ходатайствующего о получении статуса беженца;

      1. Дополнительным документом, необходимым для проведения Идентификации и подтверждения права временного пребывания на территории РФ для граждан иностранных государств и лиц без гражданства является миграционная карта, в случае если необходимость наличия у них миграционной карты предусмотрена законодательством РФ. Данный документ включен в Карточку клиента. ВНИМАНИЕ! Миграционная карта действительна только при предъявлении документа, удостоверяющего личность иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории РФ. При этом миграционная карта является обязательным документом, сведения о котором вносятся в Карточку Идентифицируемых лиц, в случаях если такие лица являются иностранными гражданами и лицами без гражданства. Для сведения: в случае, если Идентифицируемое лицо имеет статус временно проживающего в РФ, устанавливать данные миграционной карты при проведении процедуры идентификации не требуется.

      2. Дополнительным документом, для проведения Идентификации является Документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации. Данные сведения устанавливаются в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия у них документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, предусмотрена законодательством Российской Федерации.

      3. К документам, которые не являются документами, удостоверяющим личность граждан РФ на территории РФ, а также граждан иностранных государств и лиц без гражданства временно / постоянно находящихся на территории РФ, относятся:

    • Заграничный паспорт гражданина РФ;

    • Дипломатический паспорт гражданина РФ;

    • Служебный паспорт РФ;

    • Копии паспорта гражданина РФ и других документов, удостоверяющих личность, включая нотариально заверенные копии таких документов;

    • Гражданский паспорт СССР;

    • Водительское удостоверение;

    • Служебные удостоверения, включая удостоверения работников правоохранительных органов, МЧС, ФМС и т.д.;

    • Трудовая книжка;

    • Пенсионное свидетельство;

    • Студенческий билет или зачетная книжка;

    • Документы граждан, отнесенных к определенной категории (удостоверение адвоката, донора, инвалида и т.д.);

    • Справка установленной формы, выдаваемая гражданам находящихся местах содержания под стражей или отбывших наказание и освобожденных из мест лишения свободы;

    • Иные документы, не указанные в пунктах 2.2.1-2.2.2 настоящего Стандарта и предъявляемые Потенциальными клиентами.




    1. Порядок сбора информации, установления личности и оформления Комплекта ОПС




      1. В целях сбора информации, установления личности, оказания услуги МФЦ по реализации прав застрахованного лица, а также дальнейшего оформления Комплекта ОПС уполномоченный сотрудник МФЦ принимает от Потенциального клиента:

  • установленной формы заявление:

- о переходе из Пенсионного фонда Российской Федерации в негосударственный пенсионный фонд, осуществляющий деятельность по обязательному пенсионному страхованию;

- о досрочном переходе из Пенсионного фонда Российской Федерации в негосударственный пенсионный фонд, осуществляющий деятельность по обязательному пенсионному страхованию;


  • документ, удостоверяющий личность, в соответствии с настоящим Стандартом;




  • СНИЛС.

При обращении представителя Потенциального клиента с заявлением и документами, необходимыми для предоставления услуги, в МФЦ предъявляется документ, удостоверяющий личность представителя, а также документ, подтверждающий полномочия представителя.


      1. Уполномоченный сотрудник проверяет:

  • подлинность документов, указанных в п. 2.3.1 настоящего Стандарта;

  • соответствие данных документа, удостоверяющего личность, данным, указанным в заявлении;

  • полномочия представителя Потенциального клиента;




      1. Проведя процедуру проверку, указанную в п. 2.3.2 настоящего Стандарта, уполномоченный сотрудник вводит информацию о Клиенте, указанную в разделе 2.6 настоящего Стандарта, в систему АИС «МФЦ». При наличии расхождений в документах, указанных в п. 2.3.1, приоритет имеют сведения, указанные в СНИЛСе.




      1. В целях Идентификации Клиента, его представителя, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца Фонд самостоятельно либо с привлечением третьих лиц (Агентов/МФЦ) осуществляет сбор сведений и документов, предусмотренных Положением Банка России.

      2. Фонд обязан до приема на обслуживание установить личность, собрать сведения и документы, необходимые для Идентификации и провести Идентификацию Потенциального клиента, его представителя, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца. Применительно к положениям настоящего Стандарта, установление личности и сбор сведений и документов для Идентификации Потенциального клиента (Идентифицируемого лица), его представителя и выгодоприобретателя должны осуществляться перед оформлением Комплекта ОПС.

      3. Если от имени Потенциального клиента действует его представитель (подписант), то уполномоченные представители МФЦ, ответственные за работу с клиентами, обязаны установить полномочия представителя (получить документ, подтверждающий полномочия представителя действовать от имени Потенциального клиента; пример: доверенность, акт уполномоченного органа и т.д.), идентифицировать его, а также представляемое им лицо.

      4. В случае если Потенциальный клиент действует к выгоде иного лица (выгодоприобретателя), то в целях идентификации выгодоприобретателя уполномоченные представители МФЦ, ответственные за работу с клиентами, обязаны установить сведения, предусмотренные для соответствующего статуса клиента (Карточка клиента - часть 1.1, 1.2), а также сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что при проведении операций и сделок Клиент действует к выгоде третьего лица.

      5. В случае если выгодоприобретатель не может быть идентифицирован Фондом до приема Потенциального клиента (Идентифицируемого лица) на обслуживание в связи с отсутствием выгодоприобретателя в планируемых Потенциальным клиентом к совершению операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, Фонд осуществляет Идентификацию выгодоприобретателя (в случае его наличия) в срок, не превышающий семь рабочих дней со дня совершения операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом.

      6. Все документы, позволяющие Идентифицировать Потенциального клиента, его представителя и выгодоприобретателя, должны быть действительными на дату их предъявления.

      7. Уполномоченный представитель МФЦ, ответственный за работу с клиентами, вправе в письменной либо устной форме обратиться к Потенциальному клиенту, его представителю с просьбой о предоставлении дополнительных документов и сведений, необходимых Фонду для реализации Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

      8. При необходимости уполномоченный представитель МФЦ информирует Клиента о требовании пункта 14 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, в соответствии с которым Фонд имеет право требовать, а Клиент обязан предоставить информацию, необходимую для исполнения требований Федерального закона № 115-ФЗ, включая информацию о выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах.

      9. Установление личности и сбор сведений, необходимых для Идентификации осуществляется при личном присутствии Идентифицируемого лица (Потенциального клиента) и предъявлении данным лицом, подлинников документов, удостоверяющих его личность, указанных в разделе 2.2 настоящего Стандарта.

      10. Для фиксирования персональных данных, сведений и данных документа, удостоверяющих личность Потенциального клиента и иных сведений, установленных Федеральным законом, Положением Банка России и настоящим Стандартом, для последующей Идентификации Потенциальных клиентов используется Карточка клиента.

      11. Карточка Клиента оформляется на бумажном носителе, в одном экземпляре и содержит идентификационную информацию о Клиенте и может заполняться Идентифицируемым лицом либо уполномоченным представителем МФЦ, на основании представленных подлинных документов, удостоверяющих личность и сведений. Карточка Клиента в обязательном порядке подписывается лично Потенциальным клиентом (Идентифицируемым лицом) с расшифровкой его подписи (фамилия, инициалы);

      12. При оформлении Карточки Клиента уполномоченный представитель МФЦ устанавливает личность Идентифицируемого лица по предъявленным документам, проверяет правильность заполнения всех полей и полноту оформления Карточки Клиента.

      13. После заполнения Карточки Клиента, ее проверки и подписания со стороны Потенциального клиента (Идентифицируемого лица), уполномоченный представитель Фонда визирует Карточку Клиента своей подписью, с указанием полной расшифровки своих ФИО, а также с обязательным указанием номера и даты выдачи доверенности Фонда (если предусмотрено).

      14. После заполнения и подписания Карточки Клиента в аналогичном порядке осуществляется заполнение других документов, входящих в Комплект ОПС.




    1. Обязательные условия Идентификации




  1. Обязательными условиями при сборе сведений для оформления документов, входящих в Комплект ОПС, установления личности Потенциальных клиентов и проведения процедуры Идентификации, являются:

      • Личное присутствие Потенциального клиента (Идентифицируемого лица) при заполнении Карточки Клиента и других документов Комплекта ОПС, либо присутствие представителя Потенциального клиента, чьи полномочия удостоверены нотариально, либо иным способом, приравненным к нотариальному удостоверению полномочий;

      • Предоставление Потенциальным клиентом (Идентифицируемым лицом) подлинников документов, удостоверяющих его личность;

      • Полное и правильное оформление документов, входящих в Комплект ОПС, подтверждающее волеизъявление Потенциального клиента в установлении правоотношений с Фондом;

      • Оформление полного комплекта документов, входящих в Комплект ОПС, в соответствии с п.1.7 настоящего Стандарта;

      • Обязательное указание сведений, предусмотренных Федеральным законом и Положением Банка России о представителе, выгодоприобретателе и бенефициарном владельце Потенциального клиента (Идентифицированного лица) (при их наличии);

      • Положительный результат последующей проверки (верификации) клиентских данных в соответствии со Стандартом верификации клиентов-физических лиц, утвержденным в Фонде.

  1. Сбор сведений и документов, проверка документов, установление личности Потенциальных клиентов, заполнение соответствующих полей документов, входящих в состав Комплекта ОПС и фиксирование указанных сведений в специализированном программном обеспечении Фонда, может осуществляться только уполномоченными представителями Фонда, имеющими действующую доверенность Фонда.

  2. Информация, полученная в ходе сбора сведений, установления личности Потенциальных клиентов и проведения процедуры Идентификации не может, полностью или частично, передаваться третьим лицам, за исключением организаций, перечисленных в Согласии на обработку персональных данных Идентифицируемого лица.




    1. Список исключений при проведении Идентификации


2.5.1 При проведении процедур сбора сведений для оформления документов входящих в Комплект ОПС, установления личности Потенциальных клиентов и последующего проведения процедуры Идентификации, категорически запрещается:

      • Установление личности Потенциальных клиентов, не имеющих при себе документов, удостоверяющих личность (указание реквизитов документов со слов Потенциальных клиентов (Идентифицируемых лиц), их родственников, родных, близких и т.д.), а также по любым копиям документов, включая ксерокопии, сканированные копии и нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих личность;

      • Оформление документов, входящих в Комплект ОПС без личного присутствия Потенциального клиента (Идентифицируемого лица);

      • Неполное и/или неправильное заполнение документов, входящих в Комплект ОПС, включая исправления и помарки;

      • Указание реквизитов документов, удостоверяющих личность Потенциального клиента, а также указание реквизитов иных документов, сведения о которых необходимы для заполнения документов, входящих в Комплект ОПС, со слов Потенциального клиента (Идентифицируемого лица), третьих лиц и/или получение этих реквизитов из иных источников, включая электронные файлы и базы данных;

      • Любое искажение и/или сокрытие персональных данных, реквизитов и иных данных, содержащихся в документах, удостоверяющих личность, иных сведений, полученных в ходе сбора информации и Идентификации Потенциальных клиентов;

      • Полное или частичное выполнение процедур сбора сведений и документов, установления личности Потенциальных клиентов (Идентифицируемых лиц) и проведение в рамках настоящего Стандарта процедуры Идентификации третьими лицами, не уполномоченными Фондом и не имеющими соответствующей доверенности Фонда.




    1. Сведения, запрашиваемые у Клиента при заполнении Комплекта ОПС


2.6.1 Требования к сведениям, необходимым для внесения в дело Клиента в АИС «МФЦ» для заполнения Комплекта ОПС, устанавливаются в соответствии с Федеральным законом, Положением Банка России и настоящим Стандартом.

2.6.2 Перечень сведений о Клиенте указаны в следующей таблице:


п/п

Наименование поля

Формат информации

Примечания к заполнению*

1

Фамилия Имя Отчество (при наличии) Клиента

Фамилия Имя Отчество (при наличии) Клиента

(при рождении)

Указываются полные Фамилия Имя Отчество (при наличии) Клиента (как указано в СНИЛСе)

Указываются полные Фамилия Имя Отчество (при наличии) Клиента (при рождении) со слов Клиента

Обязательное поле

2

Дата рождения

Дата рождения в формате ДД.ММ.ГГГГ

Обязательное поле

3

Место рождения

Указывается наименование населенного пункта и области (республики/края/района) (как указано в СНИЛСе)

Обязательное поле

4

СНИЛС

Формат: ННННННННН-КК, где «Н» - номер; «К» - контрольное число номера СНИЛС

Обязательное поле, при оформлении Комплекта ОПС

5

ИНН (при наличии)

Указывается номер ИНН (при наличии)

Дополнительное поле

6

Гражданство

(подданство)

Официальное наименование страны

Обязательное поле

7

Резидент

Нерезидент

Указывается один из признаков принадлежности клиента
(Резиденты – это граждане Российской Федерации, находящиеся в Российской Федерации большую часть времени в течение последнего года, и иностранные граждане или лица без гражданства, постоянно проживающие в Российской Федерации на основании вида на жительство; Нерезиденты – все остальные)

Обязательное поле

8

Документ удостоверяющий личность

8.1

Вид документа

Указывается один из видов документа;

В случае выбора вида «иной документ» указывается какой (пример: временное удостоверение личности)

Обязательное поле

8.2

Реквизиты документа:

Серия: указывается серия документа. Для паспорта РФ – четыре цифры.

Номер: Указывается номер документа. Для паспорта РФ – шесть цифр

Кем: указывается полное наименование органа, выдавшего документ.

Код подразделения: указывается код подразделения, выдавшего документ удостоверяющий личность. Для паспортов гражданина РФ

Обязательное поле

9

Данные миграционной карты (для иностранных граждан или лиц без гражданства)

Поле для заполнения сведений об иностранных гражданах и лицах без гражданства. Указывается номер и серия документа, дата выдачи, дата начала срока пребывания в РФ, дата окончания срока пребывания в РФ (ДД.ММ.ГГГГ).

При оформлении Карточки Клиента гражданином РФ поле остается пустым

Обязательное поле для иностранных граждан

10

Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданство на пребывание (проживание) в РФ

11

Адрес места жительства (регистрации)

Указывается полный адрес регистрации (как в паспорте), с почтовым индексом или адрес временной регистрации

Обязательное поле

12

Адрес фактический

Указывается адрес фактического места проживания, с почтовым индексом. Заполняется со слов клиента. В случае если адрес совпадает с адресом регистрации, в данной графе дублируется адрес регистрации

Обязательное поле

13


Сотовый (мобильный) телефон

Мобильный номер со слов клиента указывается номер мобильного телефона в формате +К (ППП) ННН-НН-НН, где «+К» - код страны, «П»-код оператора, «Н» - номер телефона

Обязательное поле

14

Домашний телефон (при наличии)

Указывается при наличии домашний номер, в формате +К (ППП) ННН-НН-НН, где «+К» - код страны, «П»-код города, «Н» - номер телефона

Дополнительное поле

15

Иная контактная информация

Указывается при наличии любая информация.

Например: рабочий телефон; рабочая электронная почта

Дополнительное поле

16

E-mail

Со слов клиента указывается адрес его электронного почтового ящика (при наличии).

В случае, отсутствия адреса, необходимо указать прочерк(-----) или НЕТ

Обязательное поле

17

Сведения о распространении на клиента законодательства иностранного государства о налогообложении иностранных счетов

Необходимо в каждом поле(вопросе) проставить отметку, в зависимости от ответа клиента

Обязательное поле

18

Сведения об основаниях, подтверждающих наличие полномочий представителя* клиента

Проставляется отметка(), ЕСЛИ от имени клиента действует его представитель.
Указывается наименование, дата выдачи, срок действия и номер документа, подтверждающего наличия у лица полномочий представителя клиента.

Обязательное поле

19

Сведения о выгодоприобретателе* (заполняется только для клиента)

Проставляется отметка, в зависимости от ответа Клиента.

В случае положительного ответа (клиент действует к выгоде иного лица), указываем наименование документа, дата и номер)

Обязательное поле

20

Сведения о бенефициарном* владельце (заполняется только для клиента)

Проставляется отметка, в зависимости от ответа Клиента.


Обязательное поле

*в случае положительного ответа клиента, необходимо заполнить Карточку физического лица на представителя, выгодоприобретателя или бенефициарного владельца




п/п

Наименование поля Анкеты

Формат информации

Примечания к заполнению

1

Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с фондом

Проставляется отметка, в зависимости от ответа клиента

Обязательное поле

2

Сведения о целях финасово-хозяйственной деятельности

Проставляется отметка ФХД не осуществляю

Дополнительное поле

3

Сведения о принадлежности к публичным должностным лицам

Проставляется отметка, в зависимости от ответа клиента.
В случае положительного ответа о принадлежности к ПДЛ, необходимо указать должность ПДЛ и для родственника степень родства и фамилию имя отчество ПДЛ

Обязательное поле

4

Сведения о финансовом положении

Проставляется отметка, в зависимости от ответа клиента

Дополнительное поле

5

Сведения о деловой репутации, представленные в Фонд

Проставляется отметка, в зависимости от ответа клиента

Дополнительное поле

Визирование Карточки:

Подпись клиента

Ставится собственноручная подпись Клиента

Обязательное поле

Инициалы, фамилия клиента

Ставится собственноручно клиентом его инициалы и фамилия

Обязательное поле

Дата заполнения

Указывается дата заполнения Анкеты в формате «ДД.ММ.ГГГГ»

Обязательное поле

Подпись уполномоченного представителя

Ставится собственноручная подпись уполномоченного сотрудника

Обязательное поле

ФИО уполномоченного представителя

Ставится собственноручно уполномоченным сотрудником его фамилия, имя и отчество

Обязательное поле

Доверенность (если предусмотрено)

Указывается номер и дата выдачи доверенности Фонда уполномоченному сотруднику

Обязательное поле



По окончании заполнения Комплекта ОПС, при приёме подписанного Комплекта ОПС, уполномоченный сотрудник МФЦ сканирует документ удостоверяющий личность, наложив его на экземпляр подписанного Клиентом договора об ОПС, так, чтобы была видна подпись Клиента на договоре об ОПС.

Примечания:

* «Обязательное поле» не может оставаться незаполненным, «Дополнительное поле» может не заполнятся (быть пустым);

** В случае наличия у Потенциального клиента официального представителя и/или выгодоприобретателя и/или бенефициарного владельца, на каждого представителя / выгодоприобретателя /бенефициарного владельца оформляется отдельная анкета.


    1. Заключительные положения


2.7.1 Настоящий Стандарт является конфиденциальным документом, предназначенным исключительно для Уполномоченных представителей Фонда (МФЦ), уполномоченных осуществлять процедуры сбора сведений и документов, установления личности Потенциальных клиентов (Идентифицируемых лиц) и проведения процедуры их Идентификации.
1   2   3   4   5   6   7

Похожие:

Публичная оферта на заключение Агентского договора по исполнению поручения по привлечению физических лиц для оформления документов, необходимых для заключения с iconПубличная оферта на заключение Агентского договора по исполнению...
Многофункциональный центр предоставления государственных и муниципальных услуг

Публичная оферта на заключение Агентского договора по исполнению поручения по привлечению физических лиц для оформления документов, необходимых для заключения с iconОт 26. 07. 2017 №13-о публичная оферта г. Клин Московская обл
Публичная оферта на заключение Агентского договора по исполнению поручения по привлечению физических лиц для оформления документов,...

Публичная оферта на заключение Агентского договора по исполнению поручения по привлечению физических лиц для оформления документов, необходимых для заключения с iconПубличная оферта на заключение Агентского договора по исполнению...
Муниципальном учреждении "Многофункциональный центр предоставления государственных и муниципальных услуг городского округа Фрязино...

Публичная оферта на заключение Агентского договора по исполнению поручения по привлечению физических лиц для оформления документов, необходимых для заключения с iconПубличная оферта на заключение Агентского договора по исполнению...
Комплект опс в Муниципальном учреждении "Многофункциональный центр предоставления государственных и муниципальных услуг городского...

Публичная оферта на заключение Агентского договора по исполнению поручения по привлечению физических лиц для оформления документов, необходимых для заключения с iconПубличная оферта на заключение Агентского договора по исполнению...
Комплект опс в Муниципальном учреждении "Многофункциональный центр предоставления государственных и муниципальных услуг городского...

Публичная оферта на заключение Агентского договора по исполнению поручения по привлечению физических лиц для оформления документов, необходимых для заключения с iconПубличная оферта на заключение Агентского договора по исполнению...
Комплект опс в муниципальном бюджетном учреждении «Многофункциональный центр предоставления государственных и муниципальных услуг...

Публичная оферта на заключение Агентского договора по исполнению поручения по привлечению физических лиц для оформления документов, необходимых для заключения с iconПубличная оферта на заключение Агентского договора по исполнению...
Комплект опс в Муниципальном казенном учреждении «Многофункциональный центр предоставления государственных и муниципальных услуг...

Публичная оферта на заключение Агентского договора по исполнению поручения по привлечению физических лиц для оформления документов, необходимых для заключения с iconПубличная оферта на заключение Агентского договора по исполнению...
Комплект опс в муниципальном казенном учреждении «Многофункциональный центр по предоставлению муниципальных и государственных услуг...

Публичная оферта на заключение Агентского договора по исполнению поручения по привлечению физических лиц для оформления документов, необходимых для заключения с iconГ. Реутов Московская обл. «31» июля 2017 г
Публичная оферта на заключение Агентского договора по исполнению поручения по привлечению физических лиц для оформления документов,...

Публичная оферта на заключение Агентского договора по исполнению поручения по привлечению физических лиц для оформления документов, необходимых для заключения с iconПубличная оферта на заключение Агентского договора по исполнению...
В соответствии со статьей 437 Гражданского Кодекса Российской Федерации настоящая Оферта является публичной офертой, то есть предложением...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2018
контакты
filling-form.ru

Поиск