Порядок обмена между Банком и Клиентом документами и информацией для целей валютного контроля в соответствии с валютным законодательством РФ


Скачать 347.21 Kb.
НазваниеПорядок обмена между Банком и Клиентом документами и информацией для целей валютного контроля в соответствии с валютным законодательством РФ
страница2/3
ТипЗакон
filling-form.ru > Договоры > Закон
1   2   3
Представление Клиентом в Банк документов и информации по валютной операции, обработка Банком документов и информации. Направление информации Банком Клиенту.

    1. Клиент представляет в Банк документы и информацию по валютной операции в соответствии со сроками, установленными в Инструкции № 181-И, с использованием формы Банка СВО. В СВО указывается информация и к ним прилагаются документы в зависимости от требований, установленных Инструкцией № 181-И, при проведении операции12:

  • информация о коде вида операции в соответствии с Приложением 1 к Инструкции № 181-И13;

  • информация о номере и дате контракта (кредитного договора);

  • информация об УНК (КД)14;

  • информация об ожидаемых сроках репатриации иностранной валюты и (или) валюты РФ в соответствии с Приложением 3 к Инструкции № 181-И при осуществлении авансовых платежей по контрактам, принятым Банком на учет;

  • документы, связанные с проведением валютных операций (например, контракт (кредитный договор), дополнительные соглашения к нему и т.п.);

  • документы и информация, подтверждающие изменения кода вида операции (при внесении изменений в информацию о коде вида операции, которая была представлена в Банк ранее);

  • дополнительные документы и информация, которые могут быть представлены Клиентом по запросу Банка при недостаточности у Банка информации для отражения кода вида операции в данных по операциям или по инициативе Клиента;

  • сведения уполномоченного банка о проведенной операции с указанием уникального номера контракта (кредитного договора);

  • иная информация, необходимая для целей валютного контроля, в том числе представляемая по запросу Банка.

    1. Банк осуществляет проверку представленных документов и информации на соответствие требованиям Инструкции № 181-И и настоящего Порядка.

    2. При недостаточности представленных Клиентом документов и информации для отражения кода вида операции в данных по операциям и в ВБК15 Банк запрашивает у Клиента и Клиент представляет в Банк дополнительные документы в течение операционного времени рабочего дня, следующего за днем, в котором Клиент представил в Банк документы и информацию. Клиент вправе представить Банку без его запроса дополнительные документы и информацию, позволяющие на их основании указать соответствующий проводимой (проведенной) операции код вида операции.

Банк направляет запрос о представлении дополнительных документов и информации по системе ДБО. При отсутствии у Клиента системы ДБО информация может быть запрошена у Клиента через ВСП или по телефону.

    1. При положительном результате проверки Банк принимает документы и информацию, отражает сведения в данных по операциям и в ВБК16.

Банк информирует Клиента о принятии СВО с документами и информацией через систему ДБО. По контрактам (кредитным договорам), принятым на учет в Банке, формируется актуальная ВБК и направляется Клиенту через систему ДБО.

ВБК на бумажном носителе Клиент может получить по запросу о предоставлении ВБК через ВСП. При передаче ВБК на бумажном носителе через ВСП Банк УК вправе взимать комиссию в соответствии с тарифами Банка.

    1. При отрицательном результате проверки, в том числе СВО с дополнительными документами и информацией, представленных в соответствии с п. 5.3 настоящего Порядка, Банк отказывает Клиенту в принятии документов и информации/проведении операции и направляет Клиенту информацию о причинах отказа с указанием даты отказа17.

Банк информирует Клиента об отказе через систему ДБО. При отсутствии системы ДБО Банк направляет Клиенту информацию об отказе через ВСП.

Если в СВО указана информация по нескольким контрактам (кредитным договорам) Банк может принять решение об отказе в принятии сведений по отдельному контракту (кредитному договору)18. В этом случае Банк направляет Клиенту информацию о причинах отказа с указанием даты отказа по отдельному контракту (кредитному договору).

    1. При изменении информации, содержащихся в СВО и в документах, представленных в Банк ранее, Клиент направляет в Банк документы и информацию, подтверждающие внесение изменений. Обработка СВО, документов и информации и информирование Клиента осуществляется в соответствии с п. 5.2 - 5.5 настоящего Порядка.

    2. В случае самостоятельного отражения Банком УК информации в ВБК, внесения изменений в отраженную ранее информацию в ВБК на основании имеющейся в Банке УК информации (в том числе на основании документов и информации, представленных Клиентом), в случаях, установленных Инструкцией № 181-И, Банк формирует и направляет актуальную ВБК с отражённой в ней информацией через систему ДБО. При отсутствии системы ДБО Банк предоставляет Клиенту информацию, в том числе актуальную ВБК, по его запросу. При передаче документов на бумажных носителях Банк вправе взимать комиссию в соответствии с тарифами Банка.

    3. В случае несогласия Клиента с кодом вида операции19, указанным Банком в ВБК, Клиент представляет в Банк СВО, в которой указывает скорректированный код вида операции, и подтверждающие документы и информацию не позднее 15 рабочих дней с даты получения от Банка ВБК с отраженной операцией. Банк осуществляет действия в соответствии с п.п. 5.2-5.6 настоящего Порядка и в случае согласия Банк корректирует код вида операции.

    4. Банк направляет Клиенту сведения уполномоченного банка о проведенной операции по контракту (кредитному договору) с указанием УНК (КД)20 в случаях, установленных Инструкцией № 181-И, при представлении Клиентом в Банк информации об УНК (КД), присвоенном другим уполномоченным банком:

  • при проведении расчетов по аккредитиву или при исполнении аккредитива, открытого Клиентом в пользу нерезидента, по контракту (кредитному договору), поставленному на учет в другом уполномоченном банке;

  • в случаях, установленных в главах 10 и 12 Инструкции № 181-И, когда операции по поставленному на учет контракту (кредитному договору) проводятся через счета, открытые в Банке, не являющемся банком УК;

  • в иных случаях, установленных Инструкцией № 181-И.

Банк направляет Клиенту сведения о проведенной операции по контракту (кредитному договору) с указанием УНК (КД) по системе ДБО. При отсутствии у Клиента системы ДБО Банк направляет Клиенту сведения о проведенной операции по контракту (кредитному договору) с указанием УНК (КД) через ВСП.

  1. Представление Клиентом в Банк СПД и подтверждающих документов. Направление информации Банком Клиенту.

    1. Клиент представляет в Банк СПД и подтверждающие документы21 по контрактам (кредитным договорам), поставленным на учет, а Банк осуществляет прием, проверку СПД с подтверждающими документами и направление Клиенту результата проверки в соответствии требованиями Инструкции № 181-И и настоящего Порядка.

    2. При положительном результате проверки Банк принимает СПД и подтверждающие документы, отражает сведения в ВБК по соответствующему контракту (кредитному договору).

Банк направляет Клиенту принятую СПД с указанием в ней даты принятия не позднее следующего дня после даты принятия СПД по системе ДБО.

При отсутствии системы ДБО Банк направляет Клиенту принятую СПД через ВСП.

Банк также формирует актуальную ВБК и направляет Клиенту по системе ДБО.

ВБК на бумажном носителе Клиент может получить по запросу о предоставлении ВБК через ВСП. При передаче ВБК на бумажном носителе через ВСП Банк УК вправе взимать комиссию в соответствии с тарифами Банка.

    1. При отрицательном результате проверки Банк отказывает Клиенту в принятии СПД. Банк направляет Клиенту непринятую СПД с указанием в ней даты и причин возврата не позднее следующего дня после даты отказа в принятии СПД, а также информацию об отказе через систему ДБО22.

При отсутствии системы ДБО Банк направляет Клиенту непринятую СПД, а также информацию об отказе через ВСП.

    1. При изменении сведений, содержащихся в СПД и подтверждающих документах, представленных в Банк ранее, Клиент направляет в Банк СПД, содержащую скорректированные сведения, с приложением документов, подтверждающих изменения. Прием и проверка СПД, содержащей скорректированные сведения, информирование Клиента осуществляется в порядке, аналогичном п.п. 6.1 - 6.3 настоящего Порядка.

Приложение 1

к Порядку обмена между Банком и Клиентом

документами и информацией для целей валютного контроля

в соответствии с валютным законодательством РФ
Термины и определения

Банк – ПАО Сбербанк или филиал ПАО Сбербанк, являющийся уполномоченным банком

Банк УК – ПАО Сбербанк или филиал ПАО Сбербанк, принявший на учет контракт (кредитный договор)

ВСП – Операционные подразделения, в которых обслуживаются Клиенты

Данные по операциям – данные по операциям, подлежащие формированию и ведению Банком в соответствии с Инструкцией № 181-И. Данные формируются на основании документов и информации, представляемых Клиентами в Банк для проведения операций, а также иных документов и информации, которые имеются в распоряжении Банка, а также представляются Клиентами в связи с открытием и ведением банковского счета.

Документы и информация – документы и информация по валютному контролю:

  • Документы и информация, связанные с проведением валютных операций:

  • документы, являющиеся основанием для проведения валютных операций, включая договоры (соглашения, контракты), дополнения и изменения к ним;

  • уведомление налогового органа об открытии счета (вклада) в банке за пределами территории РФ;

  • раздел I ВБК/ВБК при уступке требования/переводе долга по контракту (кредитному договору);

  • сведения уполномоченного банка о проведенной операции с указанием УНК(КД), полученные от другого уполномоченного банка (при исполнении обязательств третьим лицом-резидентом/другим лицом-резидентом через счет, открытый не в банке УК; при исполнении аккредитива, открытого не в банке УК и др.)

  • иные документы, в том числе письма Клиента, подтверждающие информацию по валютному контролю (информацию о коде вида операции, информацию об УНК(КД), информацию об ожидаемых сроках репатриации иностранной валюты и (или) валюты Российской Федерации и др.).

  • Подтверждающие документы:

  • документы, подтверждающие факт передачи товаров (выполнения работ, оказания услуг), информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них;

  • декларации на товары;

  • транспортные (перевозочные, товаросопроводительные) документы, подтверждающие ввоз на территорию РФ (вывоз с территории РФ) товаров;

  • документы, подтверждающие изменение, исполнение, прекращение обязательств, перемену лица в обязательстве по контракту (кредитному договору);

  • иные подтверждающие документы, необходимые для представления в Банк в целях валютного контроля.

  • Формализованный документ валютного контроля, установленный Банком России и являющийся единой формой учета и отчетности по валютным операциям резидентов:

  • Справка о подтверждающих документах

  • Формализованные и структурированные документы по валютному контролю для представления Клиентом информации для целей валютного контроля, установленные Банком:

  • Сведения об экспортном контракте;

  • Заявление о снятии с учета контракта (кредитного договора);

  • Заявление о внесении изменений в раздел I Ведомости банковского контроля;

  • Сведения о валютной операции.

Запрос Клиента – любое письменное обращение Клиента (письмо, заявление, требование и т.д.), направленное в Банк по системе ДБО или через ВСП.

Ответственное лицо Банка – сотрудник Банка, уполномоченный совершать от имени Банка как агента валютного контроля действия по валютному контролю, предусмотренные Инструкцией № 181-И, в том числе подписывать и заверять документы, указанные в Инструкции № 181-И.

Подпись ответственного лица Банка – информация в электронной форме, которая присоединена к электронному документу по валютному контролю, направляемому Банком Клиенту, и используется для определения ответственного лица Банка, подписавшего электронный документ по валютному контролю.

Электронные документы по валютному контролю – документы и информация, представляемые для целей валютного контроля, сформированные в электронном виде путем заполнения форм, установленных Банком России и Банком, в форматах, определяемых программными средствами создания документов в системе ДБО; полученные с использованием сканирующих устройств изображения документов, оформленных первоначально на бумажном носителе (далее – скан-копии), а также направляемые Банком Клиенту.
Сокращения


ВБК

Ведомость банковского контроля

ЗоВИ

Заявление о внесении изменений в раздел I Ведомости банковского контроля

ЗоСУ

Заявление о снятии с учета контракта (кредитного договора)

К(КД)

Контракт (Кредитный договор)

СВО

Сведения о валютной операции

СПД

Справка о подтверждающих документах

УНК(КД)

Уникальный номер контракта (кредитного договора)

ЭД ВК

Электронный (е) документ (ы) по валютному контролю

ЭФ ВК СДБО

Электронные формы представления документов и информации по валютному контролю средствами системы ДБО, также являющиеся ЭД ВК

Приложение 2

к Порядку обмена между Банком и Клиентом

документами и информацией для целей валютного контроля

в соответствии с валютным законодательством РФ
1   2   3

Похожие:

Порядок обмена между Банком и Клиентом документами и информацией для целей валютного контроля в соответствии с валютным законодательством РФ iconО порядке обмена документами и информацией при осуществлении валютных операций
...

Порядок обмена между Банком и Клиентом документами и информацией для целей валютного контроля в соответствии с валютным законодательством РФ iconПамятка по направлению документов валютного контроля, а также копий...
По системе «Банк-Клиент» Клиенты Банка могут направлять следующие виды документов для целей валютного контроля

Порядок обмена между Банком и Клиентом документами и информацией для целей валютного контроля в соответствии с валютным законодательством РФ iconПоложение об открытии, обслуживании и закрытии вкладов в ООО кб «яр-банк»
Счету вклада, выплаты Вклада и начисленных процентов и регулирует отношения, возникающие в связи с этим между Клиентом и Банком в...

Порядок обмена между Банком и Клиентом документами и информацией для целей валютного контроля в соответствии с валютным законодательством РФ iconОбщество с ограниченной ответственностью
Азиатский (общество с ограниченной ответственностью) (далее по тексту – Правила) устанавливают порядок выпуска, обслуживания и пользования...

Порядок обмена между Банком и Клиентом документами и информацией для целей валютного контроля в соответствии с валютным законодательством РФ iconОбщество с ограниченной ответственностью
Азиатский (общество с ограниченной ответственностью) (далее по тексту – Правила) устанавливают порядок выпуска, обслуживания и пользования...

Порядок обмена между Банком и Клиентом документами и информацией для целей валютного контроля в соответствии с валютным законодательством РФ iconПорядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций
Внешэкономбанк)»), физическими лицами – индивидуальными предпринимателями и физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством...

Порядок обмена между Банком и Клиентом документами и информацией для целей валютного контроля в соответствии с валютным законодательством РФ iconПорядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций
Внешэкономбанк)»), физическими лицами – индивидуальными предпринимателями и физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством...

Порядок обмена между Банком и Клиентом документами и информацией для целей валютного контроля в соответствии с валютным законодательством РФ iconТема Информация по валютному контролю
Фз «О валютном регулировании и валютном контроле» и Инструкции Банка России от 04. 06. 2012 №138-И, которые затрагивают как порядок...

Порядок обмена между Банком и Клиентом документами и информацией для целей валютного контроля в соответствии с валютным законодательством РФ iconПорядок обмена документами и информацией, связанными с проведением...
Порядок и сроки1 представления документов, связанных с проведением валютных операций

Порядок обмена между Банком и Клиентом документами и информацией для целей валютного контроля в соответствии с валютным законодательством РФ iconШифр 2115-09-10 «Выработка требований, механизмов и инструментов...
Прототип автоматизированной системы межведомственного обмена информацией о персональных данных

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2018
контакты
filling-form.ru
Поиск