3ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ОБУЧЕНИЯ ОТВЕТСТВЕННОГО СОТРУДНИКА АГЕНТА
В целях исполнения требований Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» руководителем АГЕНТА назначается работник АГЕНТА, ответственный за организацию и координацию работы по проведению идентификации КЛИЕНТОВ, их представителей и бенефициарных владельцев, выгодоприобретателей (далее – «Ответственный сотрудник»).
Ответственный сотрудник в день назначения проходит первичный инструктаж в БАНКЕ по вопросам проведения Идентификации КЛИЕНТОВ, их представителей и бенефициарных владельцев, выгодоприобретателей. В течение срока действия ДОГОВОРА БПА Ответственный сотрудник не реже одного раза в год проходит плановое обучение в БАНКЕ по вопросам проведения Идентификации КЛИЕНТОВ, их представителей и бенефициарных владельцев, выгодоприобретателей.
Факт прохождения Ответственным сотрудником инструктажа в БАНКЕ подтверждается «Протоколом, подтверждающим прохождение обучения» (Приложение № 1.1 к настоящему Соглашению об идентификации), который подлежит хранению в БАНКЕ. В случае прохождения инструктажа дистанционно подписанный Ответственным сотрудником «Протокол, подтверждающий прохождение обучения» предоставляется в БАНК не позднее 10 рабочих дней с даты проведения обучения/инструктажа
По итогам проведенного с ним инструктажа Ответственный сотрудник проводит первичный инструктаж с работниками АГЕНТА, исполняющими обязанности в рамках ДОГОВОРА БПА. При этом работники АГЕНТА обязаны ознакомиться с настоящим Соглашением об идентификации перед исполнением обязанностей по ДОГОВОРУ БПА.
Ответственный сотрудник проводит первичный инструктаж по вопросам проведения Идентификации КЛИЕНТА, представителя и бенефициарного владельца, выгодоприобретателя при приеме на работу новых работников, взаимодействующих с КЛИЕНТАМИ в рамках ДОГОВОРА БПА.
Факт проведения инструктажа с работниками АГЕНТА подтверждается «Протоколом, подтверждающим прохождение обучения» (Приложение № 1.1 к настоящему Соглашению об идентификации), который подлежит хранению у Ответственного сотрудника.
При изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области проведения Идентификации КЛИЕНТОВ, их представителей и бенефициарных владельцев, выгодоприобретателей Ответственный сотрудник проходит в БАНКЕ внеплановый инструктаж.
По итогам проведенного с ним планового/внепланового обучения Ответственный сотрудник проводит обучение работников АГЕНТА с фиксацией факта проведения обучения в соответствующем «Протоколе, подтверждающем прохождение обучения» (Приложение № 1.1. к настоящему Соглашению об идентификации).
4ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
За неисполнение или ненадлежащее исполнение условий настоящего Соглашения об идентификации АГЕНТ выплачивает БАНКУ неустойку в форме штрафа в размере 20 000 (Двадцать тысяч) рублей за каждый выявленный факт нарушения, а также возмещает реальный ущерб, причиненный БАНКУ таким нарушением.
БАНК вправе в одностороннем порядке расторгнуть ДОГОВОР БПА при выявлении существенных нарушений АГЕНТОМ требований настоящего Соглашения об идентификации и предъявить АГЕНТУ требование о возмещении реального ущерба, причиненного БАНКУ таким нарушением.
Приложение № 1.1
к Соглашению об идентификации КЛИЕНТОВ БАНКА
(Приложение №1 к Правилам привлечения банковских платежных агентов)
Форма Протокола, подтверждающего прохождение обучения Протокол, подтверждающий прохождение обучения
-
Вид подготовки:
| вводный
внеплановый (целевой)
плановый
|
|
Тема занятия:
|
|
Работник АГЕНТА, участвующий в обучении
-
Фамилия, имя, отчество
| Должность
| Подпись
|
|
|
|
Занятие провёл:
|
|
|
|
|
|
|
| фамилия, имя, отчество
| должность
| дата
| подпись
|
Занятие организовал:1
|
|
|
|
|
|
|
|
| фамилия, имя, отчество
|
| должность
|
| дата
|
| подпись
|
| Приложение №2
к Правилам привлечения банковских платежных агентов
|
|