Введено в действие: Приказ №00/06/28. 06. 2016-2


НазваниеВведено в действие: Приказ №00/06/28. 06. 2016-2
страница6/28
ТипДокументы
filling-form.ru > Договоры > Документы
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   28

3ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ОБУЧЕНИЯ ОТВЕТСТВЕННОГО СОТРУДНИКА АГЕНТА





    1. В целях исполнения требований Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» руководителем АГЕНТА назначается работник АГЕНТА, ответственный за организацию и координацию работы по проведению идентификации КЛИЕНТОВ, их представителей и бенефициарных владельцев, выгодоприобретателей (далее – «Ответственный сотрудник»).

    2. Ответственный сотрудник в день назначения проходит первичный инструктаж в БАНКЕ по вопросам проведения Идентификации КЛИЕНТОВ, их представителей и бенефициарных владельцев, выгодоприобретателей. В течение срока действия ДОГОВОРА БПА Ответственный сотрудник не реже одного раза в год проходит плановое обучение в БАНКЕ по вопросам проведения Идентификации КЛИЕНТОВ, их представителей и бенефициарных владельцев, выгодоприобретателей.

    3. Факт прохождения Ответственным сотрудником инструктажа в БАНКЕ подтверждается «Протоколом, подтверждающим прохождение обучения» (Приложение № 1.1 к настоящему Соглашению об идентификации), который подлежит хранению в БАНКЕ. В случае прохождения инструктажа дистанционно подписанный Ответственным сотрудником «Протокол, подтверждающий прохождение обучения» предоставляется в БАНК не позднее 10 рабочих дней с даты проведения обучения/инструктажа

    4. По итогам проведенного с ним инструктажа Ответственный сотрудник проводит первичный инструктаж с работниками АГЕНТА, исполняющими обязанности в рамках ДОГОВОРА БПА. При этом работники АГЕНТА обязаны ознакомиться с настоящим Соглашением об идентификации перед исполнением обязанностей по ДОГОВОРУ БПА.

    5. Ответственный сотрудник проводит первичный инструктаж по вопросам проведения Идентификации КЛИЕНТА, представителя и бенефициарного владельца, выгодоприобретателя при приеме на работу новых работников, взаимодействующих с КЛИЕНТАМИ в рамках ДОГОВОРА БПА.

    6. Факт проведения инструктажа с работниками АГЕНТА подтверждается «Протоколом, подтверждающим прохождение обучения» (Приложение № 1.1 к настоящему Соглашению об идентификации), который подлежит хранению у Ответственного сотрудника.

    7. При изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области проведения Идентификации КЛИЕНТОВ, их представителей и бенефициарных владельцев, выгодоприобретателей Ответственный сотрудник проходит в БАНКЕ внеплановый инструктаж.

    8. По итогам проведенного с ним планового/внепланового обучения Ответственный сотрудник проводит обучение работников АГЕНТА с фиксацией факта проведения обучения в соответствующем «Протоколе, подтверждающем прохождение обучения» (Приложение № 1.1. к настоящему Соглашению об идентификации).



4ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН





    1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение условий настоящего Соглашения об идентификации АГЕНТ выплачивает БАНКУ неустойку в форме штрафа в размере 20 000 (Двадцать тысяч) рублей за каждый выявленный факт нарушения, а также возмещает реальный ущерб, причиненный БАНКУ таким нарушением.

    2. БАНК вправе в одностороннем порядке расторгнуть ДОГОВОР БПА при выявлении существенных нарушений АГЕНТОМ требований настоящего Соглашения об идентификации и предъявить АГЕНТУ требование о возмещении реального ущерба, причиненного БАНКУ таким нарушением.

Приложение № 1.1

к Соглашению об идентификации КЛИЕНТОВ БАНКА

(Приложение №1 к Правилам привлечения банковских платежных агентов)

Форма Протокола, подтверждающего прохождение обучения


Протокол, подтверждающий прохождение обучения



наименование АГЕНТА




Вид подготовки:

  • вводный

  • внеплановый (целевой)

  • плановый





Тема занятия:




Работник АГЕНТА, участвующий в обучении


Фамилия, имя, отчество

Должность

Подпись












Занятие провёл:






















фамилия, имя, отчество

должность

дата

подпись



Занятие организовал:1





















фамилия, имя, отчество




должность




дата




подпись






Приложение №2

к Правилам привлечения банковских платежных агентов



1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   28

Похожие:

Введено в действие: Приказ №00/06/28. 06. 2016-2 iconПравила и порядок оформления протоколов государственных
Утверждено и введено в действие приказом ректора университета №33-о от 28. 01. 2016

Введено в действие: Приказ №00/06/28. 06. 2016-2 iconПлан работы маоу «сош им. А. Н. Арапова» на 2016-2017 учебный год Введено в действие
...

Введено в действие: Приказ №00/06/28. 06. 2016-2 iconПриказом Председателя Правления кб «Экономикс-Банк» (ооо) №264 от...
Юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся в установленном законодательством российской федерации...

Введено в действие: Приказ №00/06/28. 06. 2016-2 iconПриказ от 31 мая 2016 года №160531 Вводится в действие «02» июня...
Отношения депозитария с депонентами, их уполномоченными представителями, другими депозитариями, регистраторами. 12

Введено в действие: Приказ №00/06/28. 06. 2016-2 iconПоложение о порядке перевода, восстановления и отчисления студентов п 03. 11 2011
Утверждено и введено в действие с 19. 12. 2011 приказом ректора от 07. 12. 2011 №866-В

Введено в действие: Приказ №00/06/28. 06. 2016-2 iconРассмотрено Введено в действие приказом
По желанию и запросам родителей (законных представителей) и с учетом финансовых возможностей школы в летний и зимний периоды создаётся...

Введено в действие: Приказ №00/06/28. 06. 2016-2 iconЯрославский филиал
Настоящее Положение разработано и введено в действие в целях осуществления единого порядка повышения квалификации, стажировки и профессиональной...

Введено в действие: Приказ №00/06/28. 06. 2016-2 iconИспользуемые термины и определения
Редакция с учетом изменений №1, утвержденных Приказом от 07. 06. 2016 №236, размещена на Сайте Банка 08. 06. 2016, введена в действие...

Введено в действие: Приказ №00/06/28. 06. 2016-2 iconИспользуемые термины и определения
Редакция с учетом изменений №1, утвержденных Приказом от 07. 06. 2016 №236, размещена на Сайте Банка 08. 06. 2016, введена в действие...

Введено в действие: Приказ №00/06/28. 06. 2016-2 iconПоложение о порядке перевода, восстановления и отчисления студентов...
Принято на Ученом совете Университета, протокол от 19. 11. 2013 №13. Утверждено и введено в действие приказом ректора от 05. 12....

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2018
контакты
filling-form.ru
Поиск