3. Осуществление Банком контроля представленных резидентами/нерезидентами документов
3.1. Проверка представленных резидентом документов, связанных с проведением валютных операций, Справок осуществляется Банком в следующие сроки:
3.1.1. При списании резидентом денежных средств в отношении СВО/корректирующей СВО и/или расчетного документа по валютной операции, заявления на перевод иностранной валюты резидента и нерезидента – не позднее рабочего дня после даты их представления в Банк.
3.1.2. При зачислении в пользу резидента денежных средств в отношении СВО/корректирующей СВО и распоряжения на продажу иностранной валюты – не позднее 3 рабочих дней после даты их представления в Банк.
3.1.3. В отношении СПД/корректирующей СПД – не позднее 3 рабочих дней после даты их представления в Банк, при этом в отношении СПД, указанной в пункте 9.8 Инструкции Банка России № 138-И, а также корректирующей её СПД – не позднее 10 рабочих дней после даты ее представления.
3.1.4. В отношении Справок, представленных резидентом, оформившим ПС, при осуществлении им части валютных операций, связанных с расчетами по контракту (кредитному договору) через счета резидента, открытые в банке-нерезиденте, и в случаях при осуществлении валютных операций или исполнении обязательств иным способом, отличным от расчетов, третьими лицами (стороной/не стороной по контракту (кредитному договору)), как резидентами (третьими лицами), так и нерезидентами (третьими лицами) – не позднее 3 рабочих дней после даты их представления в Банк.
3.2. После положительного результата проверки представленных резидентом документов работник ВК Банка проставляет на Справках:
- на бумажном носителе: дату принятия, подпись работника ВК Банка и печать Банка на каждой странице;
- в электронном виде: дату принятия, электронную подпись работника ВК Банка (в соответствии с Договором ДБО).
При этом расчетный документ по валютной операции, заявление на перевод иностранной валюты, распоряжение на продажу иностранной валюты принимаются Банком к исполнению.
Принятые Справки возвращаются резиденту в срок не позднее 2 рабочих дней после даты их принятия Банком в порядке, указанном в разделе 2 настоящего Регламента.
3.3. Банк отказывает и возвращает резиденту/нерезиденту документы, представленные в Банк в рамках настоящего Регламента, в случаях:
- несоответствия подписей резидента/нерезидента подписям, заявленным в карточке с образцами подписей;
- несоответствия оттиска печати образцу, представленному в карточке образцов подписей;
- наличия оснований для отказа, предусмотренных Инструкцией Банка России № 138-И;
- наличия оснований, изложенных в Договоре банковского счета.
3.4. В случае отрицательного результата проверки представленных резидентом документов Банк в срок не позднее сроков, указанных в пункте 3.1, возвращает резиденту:
- документы, связанные с проведением валютной операции;
- Справки и/или расчетный документ по валютной операции, заявление на перевод иностранной валюты, распоряжение на продажу иностранной валюты (в зависимости от вида проводимой валютной операции), с указанием даты возврата и причины отказа Банком в их принятии.
В данном случае расчетный документ по валютной операции, заявление на перевод иностранной валюты, распоряжение на продажу иностранной валюты не принимаются Банком к исполнению.
3.5. В случае отказа Банка в принятии Справок и/или расчетного документа по валютной операции, заявления на перевод иностранной валюты, распоряжения на продажу иностранной валюты, резидент устраняет замечания Банка и повторно представляет документы в Банк с соблюдением сроков, установленных Инструкцией Банка России № 138-И для представления Справок.
3.6. При положительном результате проверки вышеуказанных документов в сроки, указанные в пункте 3.1, Банк заполняет Справки, подписывает их, проставляет оттиск печати Банка и направляет их резиденту в срок не позднее 2 рабочих дней после даты их принятия Банком.
3.7. В случае представления резидентом неполного или несоответствующего валютному законодательству РФ комплекта обосновывающих и/или подтверждающих документов, необходимых для заполнения Справок, Банк отказывает в заполнении Справок и возвращает представленные резидентом документы с указанием даты и причины отказа в их принятии в сроки, указанные в пункте 3.1.
3.8. При положительном результате проверки комплекта документов, связанных с проведением валютных операций, расчетный документ составляется Банком в срок не позднее 3 рабочих дней с даты представления резидентом в Банк данного комплекта документов.
3.9. В случае непредставления резидентом в Банк при осуществлении валютной операции, связанной со списанием денежных средств с расчетного счета резидента, открытого в Банке, документов, указанных в настоящем Регламенте, либо при отказе Банка в их принятии, Банк, на основании абзаца четвертого части 5 статьи 23 Федерального закона № 173-ФЗ, отказывает резиденту в списании иностранной валюты с его счета в иностранной валюте либо в списании валюты РФ с его расчетного счета в валюте РФ.
3.10. По факту совершения каждого платежа клиента-резидента в пользу бенефициара-нерезидента во исполнение импортного аккредитива Банк направляет резиденту документ об исполнении аккредитива.
3.11. Банк направляет в Банк России информацию о выявленных нарушениях валютного законодательства РФ в соответствии с требованиями Положения Банка России от 20.07.2007 № 308-П «О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования».
Приложение 1
к Регламенту взаимодействия клиентов с АКБ «ТЕНДЕР-БАНК» (ЗАО) при осуществлении операций, подлежащих валютному контролю Код формы по ОКУД 0406009
Наименование уполномоченного банка
|
| Наименование резидента
|
| СПРАВКА О ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЯХ
от
Номер счета резидента в
уполномоченном банке
|
| Код страны банка-нерезидента
|
| Признак корректировки
|
| N п/п
| Уведомление, распоряжение, расчетный или иной документ
| Дата операции
| Признак платежа
| Код вида валютной операции
| Сумма операции
| Номер ПС или номер и (или) дата договора (контракта)
| Сумма операции в единицах валюты контракта (кредитного договора)
| Ожидаемый срок
| код валюты
| сумма
| код валюты
| сумма
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
| 6
| 7
| 8
| 9
| 10
| 11
| 1.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 2.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| …
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Примечание. Клиент: Банк:
Информация уполномоченного банка
ИНН клиента ХХХХХХХХХХXX Дата представления __.___.20___
Дата принятия __.___.20___
Подпись ________________ ___________________
(расшифровка подписи) В принятии справки о валютных операциях Банком Вам отказано на основании п. 18.6 Инструкции Банка России № 138-И:
18.6.1. Справка или расчетный документ составлены с нарушением требований, установленных Инструкцией Банка России № 138-И;
18.6.2. Информация, указанная в справке или в расчетном документе не соответствует информации, содержащейся в представленных документах; Подпись ________ ___________________
18.6.3. Одновременно со справкой и расчетным документом не представлены/представлены не в полном комплекте документы, (расшифровка подписи)
связанные с проведением валютной операции.
18.6.4. Информация, указанная в справке, в том числе в целях представления информации об ожидаемом максимальном сроке исполнения нерезидентом
обязательств по контракту, отсутствует в информации, передаваемой Банку в соответствии с Положением, либо ей не соответствует. Дата возврата документов ____._____.20__
Приложение 2
к Регламенту взаимодействия клиентов
с АКБ «ТЕНДЕР-БАНК» (ЗАО) при осуществлении операций, подлежащих валютному контролю
Код формы по ОКУД 0406005
Форма 1
Наименование банка ПС Паспорт сделки от _____________ N 1. Сведения о резиденте
1.1. Наименование 1.2. Адрес: Субъект Российской Федерации
Район
Город
Населенный пункт
Улица (проспект, переулок и т.д.)
|